商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理體系整合(參考版)
2025-01-23 23:47本頁面
【正文】 崗責(zé)匹配 整合管理實(shí)施關(guān)鍵要點(diǎn) 系統(tǒng)功能圖 某銀行內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng) 系統(tǒng)功能模塊 合同管理 基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 內(nèi)控管理 操作風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)管理 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 26 內(nèi)控管理功能 問題庫管理 內(nèi)控首層 整改行動(dòng)計(jì)劃 內(nèi)控檢查管理 整改跟蹤與驗(yàn)證 內(nèi)部控制 與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） 合規(guī)管理功能 合規(guī)咨詢 積分管理 合規(guī)審查 內(nèi)外規(guī)管理 案件管理 綜合報(bào)告管理 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） 操作風(fēng)險(xiǎn)管理功能 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 資本計(jì)量 風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估 流程梳理 損失數(shù)據(jù)收集 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 30 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 31 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 32 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 33 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 34 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 35 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） 操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資本計(jì)量 標(biāo)準(zhǔn)法計(jì)量 未并表資本計(jì)量 并表資本計(jì)量 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 37 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)整合管理系統(tǒng)（示例） Page 38 謝謝大家！ 。 流程管理 “一圖三表”實(shí)施過程中一個(gè)重要工作是將操作要求與崗位關(guān)聯(lián)，生成崗位操作指引文件，作為該崗位人員日常工作的指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)崗責(zé)匹配。 開展全行業(yè)務(wù)流程盤點(diǎn)、梳理和分析的工作，完成“一圖兩表”。 制定全行流程管理辦法。 統(tǒng)一問題管理 1. 2. 3. 明確統(tǒng)一管理全行業(yè)務(wù)流程的職能部門和建立統(tǒng)一流程管理的機(jī)制是整合管理實(shí)施的必要條件；而流程梳理和分析、流程圖繪制、流程與崗位崗責(zé)匹配，這些工作的成果是在系統(tǒng)中應(yīng)用“一圖兩表”的基礎(chǔ)。統(tǒng)一規(guī)劃業(yè)務(wù)自查、二道防線檢查和問題跟蹤，建立統(tǒng)一合規(guī)性問題庫，進(jìn)行全面管理。 建議： 建議設(shè)定全行一、二道防線合規(guī)性檢查工作的牽頭部門。 內(nèi)部控制與合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)管理整合思路 內(nèi)部控制與合規(guī) 、 操作風(fēng)險(xiǎn)的管理方法 、 工具有很多重疊之處 ， 普信整合方法有助于將操作風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控 、 合規(guī)等管理職能實(shí)現(xiàn)有機(jī)整合 —— 基礎(chǔ)管理的整合 ， 如：流程管理整合 、 RCSA整合 、 指標(biāo)管理整合 、 事件管理整合等 ， 從而幫助銀行將操作風(fēng)險(xiǎn)管理真正變成常態(tài)化運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制 。
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