1現(xiàn)金管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)范指南及轉(zhuǎn)常規(guī)安排(深交所)(參考版)
2025-01-20 13:31本頁面
【正文】 28 謝 謝！ 29 演講完畢，謝謝觀看！ 。 數(shù)據(jù)報(bào)送內(nèi)容 ? 客戶 簽約、產(chǎn)品規(guī)模、產(chǎn)品收益、已簽約客戶賬戶內(nèi)客戶交易結(jié)算資金余額日間變動(dòng)數(shù)據(jù)、投資組合比例、分紅情況及其他數(shù)據(jù)。 26 日常運(yùn)行數(shù)據(jù)報(bào)送 數(shù)據(jù)報(bào)送方式 ? 通過“會(huì)員專區(qū) — 公文及報(bào)表上傳 — 現(xiàn)金管理產(chǎn)品數(shù)據(jù)報(bào)送”報(bào)送日常運(yùn)行數(shù)據(jù)及分紅數(shù)據(jù)。 25 產(chǎn)品日常監(jiān)督管理 根據(jù) 《 實(shí)施細(xì)則 》 規(guī)定的監(jiān)督管理職責(zé)分工，由轄區(qū)證監(jiān)局對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品的推廣和存續(xù)期的持續(xù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行日常監(jiān)管。 超出指南框架方案的處理方法 鼓勵(lì)、支持現(xiàn)金管理產(chǎn)品基礎(chǔ)上的持續(xù)創(chuàng)新 ； 對(duì)超出 《 指南 》 框架的產(chǎn)品方案履行創(chuàng)新程序，單獨(dú)組織專業(yè)評(píng)價(jià)。 備案聯(lián)絡(luò)人 ? 劉超； 075525918047； 22 備案流程 ? 1 受理備案材料后，本所將根據(jù) 《 指南 》 核對(duì)，材料符合要求的，于 15個(gè)工作日內(nèi)出具意見；材料不符合要求的，不予受理，補(bǔ)充相應(yīng)材料； ? 2 在收到本所出具的意見后，公司需完善方案，并將修改說明書面反饋本所，該說明將作為向監(jiān)管部門申報(bào)產(chǎn)品的必備附件； ? 3 在取得本所出具的意見并反饋說明后，可向監(jiān)管部門申報(bào)產(chǎn)品行政許可。 方案外的其他備案材料要求參照 《 指南 》 。 19 備案材料內(nèi)容 向本所申請(qǐng)方案?jìng)浒感杼峤灰韵虏牧?: ? 產(chǎn)品方案?jìng)浒干暾?qǐng)； ? 產(chǎn)品方案； ? 產(chǎn)品規(guī)模預(yù)測(cè)與流動(dòng)性分析報(bào)告； ? 產(chǎn)品合同、說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書； ? 由中國(guó)結(jié)算出具的產(chǎn)品 TA系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告和資產(chǎn)托管系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告。 風(fēng)險(xiǎn)揭示 風(fēng)險(xiǎn)揭示書中重點(diǎn)提示下列內(nèi)容： ? 每日披露的預(yù)期收益率可能與實(shí)際支付的收益率存在差異； ? 自動(dòng)參與、退出方式下，客戶取款及調(diào)整最低資金保留額度需提前一個(gè)交易日提出申請(qǐng)； ? 單一客戶參與產(chǎn)品的金額存在一定比例限制，超過比例的參與申請(qǐng)將被拒絕；超過規(guī)
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