【正文】 營業(yè)收入80000 萬元以下或資產(chǎn)總額80000 萬元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員300 人及以上，且營業(yè)收入2000 萬元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員20 人及以上，且營業(yè)收入300 萬元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員20 人以下或營業(yè)收入300 萬元以下的為微型企業(yè)。（二）工業(yè)。營業(yè)收入20000 萬元以下的為中小微型企業(yè)。三、本規(guī)定適用的行業(yè)包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)（包括采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)），建筑業(yè)，批發(fā)業(yè)，零售業(yè)，交通運輸業(yè)（不含鐵路運輸業(yè)），倉儲業(yè)，郵政業(yè)，住宿業(yè)，餐飲業(yè)，信息傳輸業(yè)（包括電信、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)），軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營，物業(yè)管理，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，其他未列明行業(yè)（包括科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，社會工作，文化、體育和娛樂業(yè)等）。工業(yè)和信息化部國家統(tǒng)計局國家發(fā)展和改革委員會財政部二○一一年六月十八日中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定一、根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2009〕36 號)，制定本規(guī)定。附件9：關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)及有關(guān)單位：為貫徹落實《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2009〕36 號），工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、發(fā)展改革委、財政部研究制定了《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》。十一、有關(guān)當(dāng)事人本節(jié)列出以下有關(guān)當(dāng)事人（但不限于）的機構(gòu)名稱、地址、電話、傳真以及聯(lián)系人姓名：發(fā)行人：承銷商：轉(zhuǎn)讓服務(wù)推薦人：私募債券受托管理人：會計師事務(wù)所：資信評級機構(gòu)（如有）：擔(dān)保人（如有）：擔(dān)保物評估機構(gòu)（如有）：以上有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)列示機構(gòu)名稱，地址，電話，傳真及聯(lián)系人姓名。八、私募債券募集資金用途與存續(xù)期間變更資金用途的程序九、信息披露要求發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條的要求履行信息披露義務(wù)。四、私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)與托管基本情況（一）私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)平臺及起始時間；（二）投資者適當(dāng)性管理；（三）私募債券托管情況；（四）出現(xiàn)私募債券認(rèn)股權(quán)行權(quán)、債轉(zhuǎn)股、回售或者贖回等業(yè)務(wù)的場外處理方式（如有）。二、發(fā)行人簡介①（一）發(fā)行人全稱；（二）發(fā)行人注冊地址及辦公地址；（三）發(fā)行人注冊資本；（四）發(fā)行人法定代表人；42（五）發(fā)行人業(yè)務(wù)情況，包括但不限于：發(fā)行人行業(yè)類型、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品、符合中小微企業(yè)范疇的依據(jù)；（六）發(fā)行人面臨的風(fēng)險。深圳證券交易所對本公司申請轉(zhuǎn)讓服務(wù)及相關(guān)事項的審查，均不構(gòu)成對本公司所發(fā)行私募債券的價值、收益及兌付作出實質(zhì)性判斷或者任何保證。同時，私募債券的認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓僅面向合格投資者，深圳證券交易所按照申報時間先后順序?qū)λ侥紓霓D(zhuǎn)讓進行確認(rèn)，對導(dǎo)致私募債券投資者超過200 人的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。本期私募債券將僅通過深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺掛牌轉(zhuǎn)讓，除此之外不在集中競價系統(tǒng)和其他任何場所交易。一、發(fā)行基本情況（一）發(fā)行人相關(guān)信息；（二）私募債券備案發(fā)行的接受單位、時間、文號以及備案規(guī)模；（三）私募債券發(fā)行相關(guān)情況，包括私募債券名稱、私募債券代碼、發(fā)行總額、發(fā)行方式、發(fā)行對象以及承銷商；若分次發(fā)行的，披露各期發(fā)行安排；（四）私募債券產(chǎn)品設(shè)計，內(nèi)容包括但不限于：債券票面金額、發(fā)行價格、存續(xù)期限、票面利率、計息方式、還本付息方式、付息日和本金兌付日、提前償還本金安排（如有）、發(fā)行人或者投資者選擇權(quán)條款（如有）、認(rèn)股權(quán)或者可轉(zhuǎn)股條款（如有）、擔(dān)保措施及擔(dān)保方式（如有）、債券受托管理人、償債保障機制以及限制股息分配措施等；（五）私募債券資信評級機構(gòu)與信用等級（如有）；（六）承銷商和承銷方式；（七）募集資金用途和用途變更程序；（八）登記注冊安排；（九）提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)安排；二、發(fā)行結(jié)果情況（一）發(fā)行期間；（二）實際募集資金規(guī)模；（三）說明實際認(rèn)購私募債券的投資者是否符合發(fā)行對象的要求。第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第十四條與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會華南分會按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。第十條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第九條乙方應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并及時履行信息披露工作。第七條乙方應(yīng)當(dāng)于甲方提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)前五個工作日內(nèi)在甲方會員業(yè)務(wù)專區(qū)或者經(jīng)甲方認(rèn)可的其它方式向合格投資者披露《關(guān)于在深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺進行轉(zhuǎn)讓的公告書》和甲方要求的其他文件。第六條乙方向甲方繳納的提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)費用及其標(biāo)準(zhǔn)，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四條在甲方向乙方發(fā)行的私募債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)期間，若私募債券發(fā)生認(rèn)股權(quán)行權(quán)、債轉(zhuǎn)股、回售或者贖回等業(yè)務(wù)時，甲方不為此類業(yè)務(wù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)平臺，由乙方自行合理安排。本協(xié)議中申請?zhí)峁┺D(zhuǎn)讓服務(wù)的私募債券基本情況如下：私募債券名稱：私募債券簡稱： 私募債券代碼：面額： 發(fā)行價格：期限： 票面利率：發(fā)行總量： 募集資金數(shù)額：償債保障金開戶銀行名稱：38償債保障金開戶賬號：轉(zhuǎn)讓服務(wù)平臺：私募債券受托管理人：私募信用評級（如有）：擔(dān)保人（如有）：擔(dān)保物（如有）：接受備案發(fā)行文號：第二條乙方承諾按照私募債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行償債保障金專戶管理要求和特殊情況下的限制性股息分配措施，以保障私募債券本息按時兌付。附件6：深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議甲方：深圳證券交易所法定代表人：住所：廣東省深圳市深南東路5045 號聯(lián)系電話：乙方：法定代表人：住所：聯(lián)系電話：鑒于乙方申請甲方在其綜合協(xié)議交易平臺上為乙方發(fā)行的中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債券”）提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。日期格式為YYYYMMDD，如20120508。股東名稱的最大長度為30個漢字字符。各會員當(dāng)日若無新的合格投資者，則無須報送。特此聲明股東代碼：投資者簽名：簽署日期：（本風(fēng)險揭示書一式二份，一份由證券公司留存?zhèn)洳?，一份由委托人保存?6附件5：XX 證券中小企業(yè)私募債券合格投資者名單報送格式序號股東代碼股東名稱身份證號風(fēng)險認(rèn)知書簽署日期交易權(quán)限開通日期報送會員代碼注：EXCEL表格為2003年版格式。六、本風(fēng)險揭示書的風(fēng)險揭示事項未能詳盡列明私募債券的所有風(fēng)險，投資者應(yīng)當(dāng)對其它相關(guān)風(fēng)險因素也有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與私募債券投資而遭受難以承受的損失。五、投資者應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注私募債券可能存在的法律風(fēng)險。同時由于私募債券的收益和風(fēng)險特性，私募債券的轉(zhuǎn)讓可能不活躍，投資者隨時達(dá)成轉(zhuǎn)讓的意愿可能無法滿足。三、投資者應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解私募債券轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則，充分關(guān)注其可能存在無法進行轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險。投資者將自行承擔(dān)私募債券的投資風(fēng)險。33附件3：董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股5%以上股東名冊報送格式發(fā)行人名稱：私募債券名稱：序號姓名/名稱身份證號/企業(yè)注冊號任職類型職務(wù)任職狀態(tài)入職日期離職日期附件4：中小企業(yè)私募債券合格投資者風(fēng)險認(rèn)知書模板投資者在參與中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債券”）的認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)核對自身是否具備合格投資者資格，充分了解私募債券的特點及風(fēng)險，審慎評估自身的經(jīng)濟狀況和財務(wù)能力，考慮是否適合參與。備查文件包括下列文件：（1）本所接受備案通知書；（2）發(fā)行人最近兩年的財務(wù)報告及審計報告；（3）法律意見書；（4）私募債券受托管理協(xié)議；（5）私募債券持有人會議規(guī)則。聲明應(yīng)當(dāng)由簽字的資信評級人員（或者資產(chǎn)評估人員）及單位負(fù)責(zé)人簽名，并由資信評級機構(gòu)或者資產(chǎn)評估機構(gòu)加蓋公章。32承擔(dān)資信評級業(yè)務(wù)（如有）或者者資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)(如有)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集說明書正文后聲明：“本機構(gòu)及簽字的資信評級人員（或者資產(chǎn)評估人員）已閱讀募集說明書，確認(rèn)募集說明書與本機構(gòu)出具的報告不存在矛盾。本所及簽字注冊會計師對發(fā)行人在募集說明書中引用的財務(wù)報告的內(nèi)容無異議，確認(rèn)募集說明書不致因所引用內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”聲明應(yīng)當(dāng)由簽字的律師、所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，并由律師事務(wù)所加蓋公章。發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)在募集說明書正文后聲明：“本所及簽字的律師已閱讀募__________集說明書，確認(rèn)募集說明書與本所出具的法律意見書不存在矛盾。承銷商應(yīng)當(dāng)在募集說明書正文后聲明：“本公司已對募集說明書進行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（十二）董事及有關(guān)中介機構(gòu)聲明發(fā)行人全體董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當(dāng)在募集說明書正文的尾頁聲明：“本公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員承諾本募集說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。（十）其他重要事項發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露公司最近一期末的對外擔(dān)保情況；對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的未決訴訟或者仲裁事項，主要包括以下內(nèi)容：（1）受理該訴訟或者仲裁的法院或者仲裁機構(gòu)的名稱；（2）提起訴訟或者仲裁的日期；（3）訴訟或者仲裁的當(dāng)事人和代理人；（4）提起訴訟或者仲裁的原因；（5）訴訟或者仲裁請求；（6）可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或者已生效法律文書的執(zhí)行情況。募集資金用于項目投資、股權(quán)投資或者收購資產(chǎn)的，發(fā)行人可以披露擬投資項目的基本情況、股權(quán)投資情況、擬收購資產(chǎn)的基本情況。發(fā)行人對可能影響投資者理解公司財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績和現(xiàn)金流量情況的信息，應(yīng)當(dāng)加以必要的說明。最近兩年合并財務(wù)報表范圍發(fā)生重大變化的，還應(yīng)當(dāng)披露合并財務(wù)報表范圍的具體變化情況、變化原因及其影響；30（2）最近兩年的主要財務(wù)指標(biāo)，包括但不限于：流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債比率、利息保障倍數(shù)以及貸款償還率；（3）對發(fā)行人最近兩年的財務(wù)情況進行分析，說明發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金流量、償債能力、近兩年的盈利能力、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)以及盈利能力的可持續(xù)性。（七）財務(wù)會計信息如未作特別說明，本節(jié)信息中近兩年的財務(wù)會計信息應(yīng)當(dāng)摘自經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告，發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司應(yīng)當(dāng)以按照中國的企業(yè)會計準(zhǔn)則編制的財務(wù)報告為基準(zhǔn)。若控股股東為自然人，應(yīng)當(dāng)披露其姓名與簡要背景；若控股股東為法人，應(yīng)當(dāng)披露其名稱、成立日期、注冊資本和主要業(yè)務(wù)等內(nèi)容。以圖表方式披露發(fā)行人組織結(jié)構(gòu)和對其他企業(yè)的重要權(quán)益投資情況。（4）私募債券持有人會議規(guī)則約定的其他重要事宜。（3）私募債券持有人會議決議的生效條件和效力。（2）私募債券持有人會議召開的情形。（1）私募債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，包括但不限于私募債券持有人會議的權(quán)利、召開程序以及決議的生效條件和效力等。（6）私募債券受托管理人應(yīng)履行的職責(zé)，至少應(yīng)當(dāng)包括：①持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響私募債券持有人重大權(quán)益的事項時，召集私募債券持有人會議；②發(fā)行人為私募債券設(shè)定抵押或者質(zhì)押擔(dān)保的，私募債券受托管理人應(yīng)當(dāng)在私募債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管；③在私募債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理私募債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù)；④監(jiān)督發(fā)行人對募集說明書約定的應(yīng)履行義務(wù)（包括提取償債保障金）的執(zhí)行情況，并出具受托管理人事務(wù)報告；⑤預(yù)計發(fā)行人不能償還債務(wù)時，要求發(fā)行人追加擔(dān)保，或者依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施；⑥發(fā)行人不能償還債務(wù)時，受托參與整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程序；⑦私募債券受托管理協(xié)議約定的其他重要義務(wù)，至少包括受托管理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督發(fā)行人償債保障金專戶的設(shè)立和資金使用情況等內(nèi)容。（4）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露私募債券受托管理協(xié)議的主要事項，至少包括下列事項：①私募債券受托管理人的名稱及基本情況；②私募債券受托管理人的聘任情況，與發(fā)行人是否有利害關(guān)系；③發(fā)行人、私募債券持有人和私募債券受托管理人之間的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；28④私募債券受托管理人行使權(quán)利、履行義務(wù)的方式、程序等；⑤私募債券受托管理人的報酬情況；⑥變更、解聘私募債券受托管理人的條件及程序；⑦其他重要內(nèi)容。私募債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為私募債券持有人的最大利益行事，不得與私募債券持有人存在利益沖突。為私募債券發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)不得擔(dān)任該私募債券的受托管理人。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露限制股息分配措施，以保障私募債券本息按時兌付，并承諾若未能足額提取償債保障金，不以現(xiàn)金方式進行利潤分配。（2） 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露不能按時支付利息、到期不能兌付以及發(fā)生其他違約情況時的解決措施。27發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承諾，在私募