【正文】 HRA 展示了人的失誤產(chǎn)生災(zāi)難性后果的各種可能意外事故，這些事故是風(fēng)險(xiǎn)評估集中。許多過程存在人的失誤的可能，特別是當(dāng)做決策的時(shí)間很短時(shí)。它使用的限制有：對于失效和修復(fù)都假設(shè)固定概率的狀態(tài)轉(zhuǎn)換、所有事件是統(tǒng)計(jì)意義上獨(dú)立的、需要狀態(tài)轉(zhuǎn)換的所有可能性信息、需要矩陣運(yùn)算知識、結(jié)果與非技術(shù)人員難以溝通等。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之馬爾可夫法 82 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 馬爾可夫分析圍繞著 “ 狀態(tài) ” 的概念和狀態(tài)隨時(shí)間按固定概率轉(zhuǎn)換展開，使用隨機(jī)轉(zhuǎn)移概率矩陣描述各種狀態(tài)的轉(zhuǎn)換并計(jì)算得到各種輸出結(jié)果，這些結(jié)果用于估計(jì)失效的可能性和 /或可使用性，作為風(fēng)險(xiǎn)評估的必要信息。本方法可以用于各種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，如并行獨(dú)立組件、串行獨(dú)立組件、負(fù)載分配系統(tǒng)、預(yù)備系統(tǒng)（包括開關(guān)失效情形）、降級系統(tǒng)等，還可以用于計(jì)算包括考慮維修時(shí)備件可用性。 ? 馬爾可夫分析是一種定量技術(shù)，可以運(yùn)用離散數(shù)據(jù)或連續(xù)數(shù)據(jù)描述系統(tǒng)的狀態(tài)。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之 RCM法 81 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 馬爾可夫分析基于系統(tǒng)未來狀態(tài)只依賴于現(xiàn)在狀態(tài)的情形，經(jīng)常用于存在多種狀態(tài)的可修復(fù)但使用可靠性塊分析（ Reliability Block Analysis）分析不充分的系統(tǒng)。 RCM分析結(jié)果還可能導(dǎo)致諸如重新設(shè)計(jì)、運(yùn)轉(zhuǎn)或保養(yǎng)過程調(diào)整、附加培訓(xùn)等其他活動(dòng)。收集故障和維修數(shù)據(jù)能夠監(jiān)控改進(jìn)措施的實(shí)施效果。 ? 其風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)通過選擇各種故障模式的適當(dāng)?shù)墓收瞎芾矸结槪ㄕ撸﹣硗瓿?。后果則通過定義適用于該情形的故障影響和危害程度來建立。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之 RCM法 80 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 其風(fēng)險(xiǎn)分析包括估計(jì)各個(gè)故障在沒有保養(yǎng)情況下的發(fā)生頻次，這可以利用諸如 Weibull 分析之類的可靠性技術(shù)或訪問行業(yè)匯編的故障數(shù)據(jù)庫加以量化。 ? 其風(fēng)險(xiǎn)識別聚焦于可以通過執(zhí)行保養(yǎng)任務(wù)而消除或減少頻次和 /或后果的潛在故障上，通過識別所需的功能和性能標(biāo)準(zhǔn)來完成。 ? RCM 程序的基本步驟是： ? 規(guī)劃和初始準(zhǔn)備； ? 功能失效分析； ? 任務(wù)選擇； ? 實(shí)施； ? 持續(xù)改進(jìn)。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之 RCM法 79 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? RCM 用于確保設(shè)備的可維護(hù)性，一般在設(shè)計(jì)和開發(fā)階段應(yīng)用，而在運(yùn)轉(zhuǎn)和維護(hù)期間實(shí)現(xiàn)。該過程的最終結(jié)果是判斷實(shí)施一項(xiàng)保養(yǎng)任務(wù)的必要性。它 1960 年代開發(fā)，最初用于商業(yè)航空工業(yè)，以運(yùn)輸協(xié)會（ ATA）發(fā)布 “ 操作 /制造維護(hù)時(shí)間表展開計(jì)劃（ MSG3） ” 的為基礎(chǔ)，現(xiàn)在被證明可以廣泛應(yīng)用與各個(gè)行業(yè)的方法。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之 FMEA/FMECA法 76 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究的目標(biāo)和范圍； ? 組成團(tuán)隊(duì)； ? 對系統(tǒng)的深入理解； ? 對系統(tǒng)分解到組件； ? 對于每個(gè)組件和列出的步驟，識別每個(gè)組件如何產(chǎn)生故障、產(chǎn)生缺故障的模式和機(jī)理、故障產(chǎn)生的影響、故障是安全還是不安全的、如何發(fā)現(xiàn)故障、有哪些內(nèi)部規(guī)定可以彌補(bǔ)設(shè)計(jì)故障； ? 對于 FMECA，研究小組要結(jié)合后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性對識別出的故障模式進(jìn)行分類； ? 設(shè)計(jì)和實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)最小化主要故障發(fā)生的幾率； ? 編寫分析系統(tǒng)的報(bào)告，包括分析的假設(shè)、數(shù)據(jù)來源、運(yùn)行方式、工作表、風(fēng)險(xiǎn)矩陣，也可以提供進(jìn)一步分析的建議、設(shè)計(jì)變更、系統(tǒng)應(yīng)具備特征等； ? 在建議實(shí)施后，運(yùn)用 FMEA方法重新評估系統(tǒng)。本方法一般用于物理系統(tǒng)的故障，但也可以識別人的失誤模式及其影響，可以作為其他方法如故障樹分析的定性或定量的輸入。 ? FMEA/FMECA可以應(yīng)用于系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、制造、操作各個(gè)階段，設(shè)計(jì)階段的建議更容易實(shí)施。 FMECA是對 FMEA的進(jìn)行擴(kuò)展，結(jié)合故障發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度對故障進(jìn)行分級。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之因果分析法 75 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 故障模式及影響分析（ FMEA）和故障模式及影響和危害程度分析（ FMECA）主要用于識別組件或系統(tǒng)不能按設(shè)計(jì)功能運(yùn)行故障模式。 ? 因果分析法的優(yōu)點(diǎn)在于集合了事故樹和事件樹的優(yōu)勢，同時(shí)克服了兩種方法中不能考慮事件延續(xù)時(shí)間的問題，是一種全面綜合的系統(tǒng)分析方法?？梢韵葘Ω鳁l件分支下的基本事件進(jìn)行概率賦值，按事件樹結(jié)構(gòu)進(jìn)行概率的相乘或相加。推導(dǎo)方式類似事件樹，在事件樹的路徑分支上要標(biāo)注分支產(chǎn)生的特定條件。 ? 使用本方法需要對系統(tǒng)和它的缺陷模式、缺陷情景有深入的理解?？赡艿那闆r下，還可以給出一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后不同后果發(fā)生的概率。像故障樹分析一樣，從缺陷發(fā)生到危害事件以邏輯關(guān)系表達(dá)，但增加了事件樹對于缺陷的時(shí)間順序的分析功能，同時(shí)后果分析中引入了時(shí)滯，這點(diǎn)在事件樹中是不允許的。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之 HAZOP法 72 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 空白 設(shè)計(jì)與操作所要求事件沒有發(fā)生 否 對標(biāo)準(zhǔn)值完全否定 部分 質(zhì)的減少 過量 與標(biāo)準(zhǔn)值比較數(shù)量增加 多 數(shù)量增加 相反 邏輯上與規(guī)定功能相反 減量 與標(biāo)準(zhǔn)值比較數(shù)量減少 少 數(shù)量減少 其他 其他運(yùn)行狀況 部分 只完成功能一部分 而且 質(zhì)的增加 伴隨 在完成功能同時(shí)，有多余事件發(fā)生 相逆 出現(xiàn)與設(shè)計(jì)和操作相反的事件 異常 出現(xiàn)與設(shè)計(jì)和操作不相干事件 關(guān)鍵詞表可以根據(jù)研究對象和環(huán)境確定，下面是三組參考關(guān)鍵詞 ： 73 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 因果分析是故障樹分析和事件樹分析的結(jié)合，從一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素開始，識別與其相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素和潛在后果。 ? 分析發(fā)生偏差的原因及后果。 ? 定義關(guān)鍵詞表。將分析對象劃分為若干單元，在連續(xù)過程中單元以流程為主，在間歇過程中以控制點(diǎn)為主。根據(jù)問題，搜集資料。 ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究對象。 ? HAZOP 既可以用于系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段（系統(tǒng)或活動(dòng)策劃），也可以用于風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀評估。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之事件樹分析法 71 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 危險(xiǎn)或可操作性研究 HAZOP，或稱危害性及運(yùn)作能力研究，是英國帝國化學(xué)工業(yè)公司于 1974 年針對化工裝置開發(fā)的一種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。層次清楚、階段明顯。 ? 根據(jù)定量計(jì)算結(jié)果，作出風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的分級。 ? 繪制事件樹（ ETA）圖。 ? 該方法的主要步驟有： ? 確定初始事件。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之故障樹分析法 70 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 事件樹分析（ Event Tree Analysis）是一種從原因到結(jié)果的自下而上的分析方法。在前者采取對策后，后者直接計(jì)算剩余風(fēng)險(xiǎn)影響。 ? 計(jì)算頂風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率，確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生頻率，計(jì)算頂事件發(fā)生概率。 ? 繪制故障樹，從頂事件開始，逐級找出直接的風(fēng)險(xiǎn)因素，直到設(shè)定的分析深度，按照邏輯關(guān)系，畫出故障樹。 ? 確定目標(biāo)值，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、統(tǒng)計(jì)分析和管理需要，測算頂事件發(fā)生的頻率，作為風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)值。設(shè)想系統(tǒng)或活動(dòng)可能的風(fēng)險(xiǎn)因素。這是一種“自上而下”的“綜合”分析手法 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之故障樹分析法 69 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 本方法的基本步驟是： ? 描述系統(tǒng)，詳細(xì)了解系統(tǒng)或活動(dòng)狀態(tài)及各種參數(shù)，給出流程圖、布置圖。其缺點(diǎn)是對于復(fù)雜的系統(tǒng)或活動(dòng)，工作量很多，需要用專門的分析軟件；對故障發(fā)生的嚴(yán)重程度不能很好的描述。 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險(xiǎn)識別之預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)分析法 67 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 如可以按下列等級對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類 ? 級別 危害程度 可能導(dǎo)致后果 ? I 安全的 不會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞 ? II 臨界的 處于風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生邊緣，暫時(shí)不至于帶來 傷亡和損壞，但應(yīng)予排除和采取措施 ? III 危險(xiǎn)的 會造成傷亡和損失，應(yīng)立即采取對策措施 ? IV 災(zāi)難性的 會造成重大人員傷亡或嚴(yán)重系統(tǒng)損壞，必 須立即排除和重點(diǎn)防范 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險(xiǎn)識別之預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)分析法 68 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 故障樹也稱為事故樹，是一種描述事故因果關(guān)系的有方向的“樹”，通過使用故障樹，能對系統(tǒng)或活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別與評價(jià)，既可以用于定性分析，也可以定量分析。其缺點(diǎn)是只能提供基本的分析，有時(shí)缺乏全面性和綜合性，因而有可能提供的預(yù)防措施不是最好的。主要的預(yù)期成果有：大體識別與問題相關(guān)的主要危險(xiǎn)因素；分析產(chǎn)生危險(xiǎn)的原因；估計(jì)危險(xiǎn)事件出現(xiàn)對人或系統(tǒng)的影響；判斷已識別危險(xiǎn)的等級，并提出控制危險(xiǎn)的措施。以及多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素引致的風(fēng)險(xiǎn)事件，難于區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，如宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；需要非凡想象力和創(chuàng)造力的風(fēng)險(xiǎn)判斷：如納米技術(shù)、翻譯技術(shù)的應(yīng)用前景。依靠專家廣泛的知識和判斷，甚至直覺的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型是以神經(jīng)元的數(shù)學(xué)模型為基礎(chǔ)來擁述的。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之 DELPHI法 64 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 用計(jì)算機(jī)模擬專家經(jīng)驗(yàn)形成的思維過程。 ? 專家意見不收斂，則可適當(dāng)增加反饋次數(shù)或修正函詢問題設(shè)計(jì)。第三輪函詢，各位專家再次得到函詢的統(tǒng)計(jì)報(bào)告后，對組織者總結(jié)的結(jié)論進(jìn)行評價(jià)，重新修正原先的觀點(diǎn)和判斷。第二輪函詢，要求專家對第一輪整理出的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件的判斷依據(jù)、發(fā)生概率、損失／機(jī)會的狀態(tài)等予以說明。組織者對專家意見綜合整理，把相同風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件用準(zhǔn)確的術(shù)語統(tǒng)一描述，剔除次要的、分散的事件。保證專家獨(dú)立發(fā)表看法，由專人組織聯(lián)絡(luò)專家。人數(shù)視項(xiàng)目而定。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識別之專家分析法 63 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 該方法是一種專家分析法， 1940 年代美國蘭德公司首創(chuàng)，最初用于定性預(yù)測，現(xiàn)廣泛應(yīng)用于以專家調(diào)查為核心的各類咨詢分析工作。 ? 專家分析法中專家選擇，要考慮專長分布，如專長分別是戰(zhàn)略、操作、財(cái)務(wù)、危害性等風(fēng)險(xiǎn)方面；專業(yè)分布，如專家來自與業(yè)務(wù)、行業(yè)、金融、保險(xiǎn)、信息、政策、安全、環(huán)境等領(lǐng)域；角色分布，專家來自于企業(yè)內(nèi)部、同類企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、管理部門等。 62 風(fēng)險(xiǎn)評估 注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 這是一類風(fēng)險(xiǎn)識別方法，主要是利用專家的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和智慧找到風(fēng)險(xiǎn)因素，并盡可能評估風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失或機(jī)會收益