獨立董事備案與資格管理(參考版)
2025-01-18 06:54本頁面
【正文】 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 提名人、候選人聲明格式版本 ? 提名人、候選人聲明或履歷表填寫不完整 ? 獨立董事資格證書 ? 獨立董事建立公示內(nèi)容不完整，不一致，差錯及不實信息 ? 辦法根據(jù)實際情況予以調(diào)整的需要 ? 將于 9月 1日實施的 《 證券分析師行為準(zhǔn)則 》 第十七條 第二款：證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨立董事。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 對未參加深圳或者上海證券交易所組織的獨立董事培訓(xùn)并獲得資格證書的候選人，應(yīng)該發(fā)出異議函。 ? Y公司應(yīng)在股東大會召開前披露本所關(guān)注意見并披露公司說明。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對王 XX作為 Y公司獨立董事候選人的下列情況予以關(guān)注： ? 王 XX任職單位多達(dá) 16家，且主要擔(dān)任董事（長）、主任及執(zhí)行合伙人等職務(wù)。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對付 XX作為 W公司獨立董事候選人的任職資格有異議，具體理由如下：付 XX為 XX商學(xué)院院長，根據(jù) 《 關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見 》 的規(guī)定，學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)紀(jì)實體中兼職。因此， Z公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會審核。 ? 未在規(guī)定的時間內(nèi)及時提交及補(bǔ)充有關(guān)材料的，將根據(jù)現(xiàn)有材料對獨立董事候選人任職資格和獨立性進(jìn)行審核并做出決定。 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 候選人及提名人聲明 ? 獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)就其是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨立董事任職資格及獨立性的要求作出聲明； ? 保證聲明真實、準(zhǔn)確、完整 ,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 ? 確保有足夠的時間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨立判斷 ? 如出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，及時報告并盡快辭職 ? 獨立董事提名人應(yīng)當(dāng)就獨立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨立性的情形進(jìn)行審慎核實，并就核實結(jié)果做出聲明。 （含本次擬任職上市公司） 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 特別需關(guān)注獨立董事候選人是否存在如下情形 ? （一）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的； ? （二）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的； ? （三）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的； ? （四）同時在超過五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的； ? （五）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的； ? （六）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 修訂后 《 備案辦法 》 共計二十一條 ? 總則 ? 任職資格 ? 聲明及公示 ? 備案程序 ? 附則 ? 信息披露公告格式第 14號 獨立董事候選人及提名人聲明 ? 獨立董事提名人聲明
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