獨(dú)立董事備案與資格管理20xx后續(xù)培訓(xùn)(參考版)
2025-01-18 14:03本頁面
【正文】 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 提名人、候選人聲明格式版本 ? 提名人、候選人聲明或履歷表填寫不完整 ? 獨(dú)立董事資格證書 ? 獨(dú)立董事建立公示內(nèi)容不完整，不一致，差錯(cuò)及不實(shí)信息 ? 辦法根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整的需要 ? 將于 9月 1日實(shí)施的 《 證券分析師行為準(zhǔn)則 》 第十七條 第二款：證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 對(duì)未參加深圳或者上海證券交易所組織的獨(dú)立董事培訓(xùn)并獲得資格證書的候選人，應(yīng)該發(fā)出異議函。 ? Y公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露本所關(guān)注意見并披露公司說明。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對(duì)王 XX作為 Y公司獨(dú)立董事候選人的下列情況予以關(guān)注： ? 王 XX任職單位多達(dá) 16家，且主要擔(dān)任董事（長(zhǎng)）、主任及執(zhí)行合伙人等職務(wù)。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對(duì)付 XX作為 W公司獨(dú)立董事候選人的任職資格有異議，具體理由如下：付 XX為 XX商學(xué)院院長(zhǎng)，根據(jù) 《 關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見 》 的規(guī)定，學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)紀(jì)實(shí)體中兼職。因此， Z公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)審核。 ? 未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)提交及補(bǔ)充有關(guān)材料的，將根據(jù)現(xiàn)有材料對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核并做出決定。 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 候選人及提名人聲明 ? 獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)就其是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨(dú)立董事任職資格及獨(dú)立性的要求作出聲明； ? 保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 ? 確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷 ? 如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，及時(shí)報(bào)告并盡快辭職 ? 獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨(dú)立性的情形進(jìn)行審慎核實(shí)，并就核實(shí)結(jié)果做出聲明。 （含本次擬任職上市公司） 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 特別需關(guān)注獨(dú)立董事候選人是否存在如下情形 ? （一）過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的； ? （二）過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的； ? （三）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的； ? （四）同時(shí)在超過五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的； ? （五）不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的； ? （六）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂要點(diǎn) 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 修訂后 《 備案辦法 》 共計(jì)二十一條 ? 總則 ? 任職資格 ? 聲明及公示 ? 備案程序 ? 附則 ? 信息披露公告格式第 14號(hào) 獨(dú)立董事候選人及提名人聲明 ? 獨(dú)立董事提名人聲明 三十四條 ? 獨(dú)立董事候選人聲明 三十五條 ? 上市公司獨(dú)立董事履歷表 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂要點(diǎn) 要求提名人
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1