【正文】 下午 13:54:01四月 21MOMODA 1:54:01April 2023/4/202,211:54下午 13:54:01四月 211最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。四月 20231意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 四月 21四月 2113:54:0113:54:01April20231知人者智，自知者明。April 四月 2113:54:0113:54Apr2102Apr211越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。1:54:012023閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。April下午 13:54:01四月 21楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 1:54:01April 2023/4/202,211:54下午 13:54:01四月 211楚塞三湘接，荊門九派通。四月 20231意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 四月 21四月 2113:54:0113:54:01April02, 13:54:0113:54:0113:54Friday,PM1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 13:54:0113:54:0113:544/2/202302, 四月 21四月 21Friday,下午 1:5420231做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。13:54:0113:54:010220231行動出成果，工作出財富。下午 四月 2113:54April 四月 20231:54:01 0202,20231乍見翻疑夢，相悲各問年。April 四月 2113:54:0113:54Apr2102Apr211故人江海別，幾度隔山川。1:54:012023雨中黃葉樹，燈下白頭人。AprilS h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 高盛未獲得增發(fā)股份。l 陽之光（ 600673）向高盛非公開發(fā)行申請于 2023年 11月 12日獲得證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核有條件通過。l l ★ 上工股份案定向增發(fā) B股： 2023年 11月 5日，德國 FAG公司 股權(quán)分置改革方案實(shí)施后，星美聯(lián)合不再承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)，鑫以實(shí)業(yè)將持有星美聯(lián)合總股本的 %，成為上市公司的第一大股東。l （ 2）鑫以實(shí)業(yè)的關(guān)聯(lián)方新世界中國房產(chǎn)公司在破產(chǎn)重整重整計劃批準(zhǔn)后，通過定向增發(fā)向星美聯(lián)合注入具有盈利能力的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，完成星美聯(lián)合的資產(chǎn)重組?！? 2023 年 4 月 22 日，重慶三中院批準(zhǔn)了 ST星美的破產(chǎn)重整計劃。2023年 3月 28日，蘇泊爾股票復(fù)牌，標(biāo)志著最為復(fù)雜的外資收購境內(nèi)上市公司案例圓滿成功。蘇泊爾現(xiàn)有股東持股比例沒有發(fā)生變化，社會公眾持有的股份占蘇泊爾總股本的比例為 %，超過 10%，蘇泊爾股權(quán)分布將具備上市條件。萬股，超過 4萬股。股轉(zhuǎn)增 10月 31日的總股本 21602★ 解決方案：公司以 2023l l ★ 蘇泊爾于 2023年 12月 27日公告稱， SEB國際股份有限公司以部分要約方式收購蘇泊爾股份的要約已于 2023年 12月 20日15:00時屆滿，股份過戶相關(guān)手續(xù)已辦理完畢。因此蘇泊爾集團(tuán)持有的股權(quán)將不用于接受 SEB發(fā)出的要約收購?！?同時，蘇泊爾（ 002032）公告了與 SEB戰(zhàn)略投資協(xié)議框架中部分條款的變動。l ◆ 2023年 8月 24日，蘇泊爾向 SEB發(fā)行 4,000萬股股票的非公開發(fā)行方案正式獲得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)。l l ◆ 2023年 1月 23日，商務(wù)部就該案召開了非公開的反壟斷聽證會，也開了歷史先河。l 為此，商務(wù)部先后向中國五金制品行業(yè)協(xié)會、中國輕工業(yè)聯(lián)合會征求意見。 ◆ 第三步：部分要約收購l SEB協(xié)議受讓蘇泊爾集團(tuán)持有的蘇泊爾股份 、蘇增福持有的蘇泊爾股份 、蘇顯澤持有的蘇泊爾股份 75萬股，合計約 2532萬股，占蘇泊爾現(xiàn)有總股本的 %。2023年 8月 16日，蘇泊爾（ 002032）公告，其已經(jīng)和來自法國的巨頭 SEB集團(tuán)達(dá)成戰(zhàn)略投資框架協(xié)議?！?法國 SEB收購蘇泊爾案 協(xié)議收購＋定向增發(fā)＋部分要約收購l S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g el ◆ 2023年 l ◆ ◆ 2023年 10月 16日，凱雷和徐工重新簽訂收購協(xié)議，凱雷收購的股權(quán)比例降至 50%，收購總價為 18億元人民幣，單位價格明顯上升。l ◆ 根據(jù) 2023年 10月 25日雙方在南京草簽的收購協(xié)議，凱雷將以 20多億元人民幣的價格收購徐工機(jī)械集團(tuán) 85%的股權(quán)。協(xié)議收購上市公司母公司l S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g el 2023年 6月 29日， 雙匯發(fā)展 股改方案實(shí)施完畢，收購正式完成。l l 2023年 5月 16日公布收購報告書摘要， 8月份，雙匯集團(tuán)國有產(chǎn)權(quán)變動獲得國務(wù)院國資委的批復(fù)， 12月份，獲得商務(wù)部 批復(fù)?！?中國證監(jiān)會未批準(zhǔn)其要約收購豁免。l ◆ ★ 高盛收購雙匯發(fā)展案l 四、外資收購上市公司基本模式與主要問題l S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e深圳、上海證券交易所的法律部具體負(fù)責(zé)。確認(rèn)機(jī)構(gòu)l l S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g el （二）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)和過戶的審批和確認(rèn)機(jī)構(gòu)l 制的； 上市公司流通股股份轉(zhuǎn)讓涉及下列情形之一的，可以通過證券交易所和結(jié)算公司辦理流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)： l 自發(fā)行人股票上市之日起一年后，符合條件的，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓。 按老 《 上市規(guī)則》 規(guī)定，深交所未予辦理。月 202023◆ （ 1）控股股東和實(shí)際控制人所持股份的轉(zhuǎn)讓限制 ◆ “鎖一 ”后的轉(zhuǎn)讓S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g el （ 5）司法裁決、公司解散等原因。（ 3）股改墊付對價償還；（ 1）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；已完成股改公司的有限售條件流通股份的轉(zhuǎn)讓l 注意： 非流通股份不允許低價轉(zhuǎn)給自然人。l 三、并購重組中股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)和過戶問題l 16億元， 2023年 11月，第一次重大資產(chǎn)重組，注入資產(chǎn)評估 ST科龍案例l 上市公司董事會或本所認(rèn)為必要的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采用同行業(yè)市盈率法等其他估值方法對預(yù)估（評估）結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證，出具意見，并予以披露。注意：資產(chǎn)注入方應(yīng)當(dāng)作出盈利預(yù)測的現(xiàn)金補(bǔ)差安排。l 上市公司擬進(jìn)行脫