企業(yè)怎樣建立風(fēng)險管控體系(參考版)
2025-01-14 19:14本頁面
【正文】 演講完畢，謝謝觀看！。公司的考評制度、考評程序和考評方法等事先明確，堅持考評工作的客觀公正和透明化。管理考評與責(zé)任目標的確定及其分解相匹配。針對每一責(zé)任主體的責(zé)權(quán)利范圍進行績效考核和責(zé)任歸屬。內(nèi)控要素－－－監(jiān)控? 監(jiān)督方式? 內(nèi)部審計? 報告缺陷內(nèi)部制度設(shè)計? 內(nèi)部控制制度設(shè)計的注意要點? 內(nèi)部控制評價的最新進展內(nèi)部控制制度設(shè)計的注意要點? 把握內(nèi)部控制制度設(shè)計的 12項原則? 突出 5項大方面把握內(nèi)部控制制度設(shè)計的 12項原則? 合法性原則 （公司法、稅法、合同法、會計法、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范、會計準則等）? 適應(yīng)性原則 （符合企業(yè)經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險狀況等）? 全面性原則 （風(fēng)險控制系統(tǒng)涉及到控制環(huán)境、目標設(shè)定、風(fēng)險識別、 風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督等）? 相互牽制原則（橫向、縱向）? 協(xié)調(diào)性原則（強調(diào)效率，避免重復(fù)與矛盾）? 有效性原則（權(quán)威性、不能例外性）? 成本效益原則? 授權(quán)控制原則? 可容性原則 （保持一定的彈性，同時具有一定的覆蓋性）? 獨立性原則? 預(yù)防為主原則? 電子信息技術(shù)基礎(chǔ)原則突出 5項大方面? 組織系統(tǒng)圖設(shè)計? 職責(zé)劃分設(shè)計? 工作說明書設(shè)計? 方針和程序手冊設(shè)計? 業(yè)務(wù)流程圖設(shè)計授課大綱? 風(fēng)險管控體系? 怎樣建立風(fēng)險管控體系? 建立管控體系的構(gòu)成要素與 框架? 如何讓風(fēng)險管控體系運轉(zhuǎn)增長方式變化： 自然增長變成規(guī)劃增長對人的轉(zhuǎn)變： 游擊隊轉(zhuǎn)變成正規(guī)軍v崗位責(zé)任體系?v預(yù)算編制體系v業(yè)績跟蹤體系v激勵考核體系v管理體系模式管理體系涉及到公司、各部門以及全體員工 公司部門個人實施和控制公司戰(zhàn)略和策略公司年度目標體系部門預(yù)算部門的目標和策略部門關(guān)鍵業(yè)績指標實施和控制崗位關(guān)鍵業(yè)績指標? 確定目標的前提是量化戰(zhàn)略經(jīng)營 /管理計劃三個構(gòu)成量化的經(jīng)營目標關(guān)鍵行動措施 風(fēng)險分析與資源要求v崗位責(zé)任體系?v目標編制體系v業(yè)績跟蹤體系v管理考核體系v管理模式－為什么要再造目標管理系統(tǒng)－崗位分析－關(guān)鍵業(yè)績指標的確立管理目標下達管理編制管理考核管理控制65NJUGSMSEv崗位責(zé)任體系?v目標編制體系v業(yè)績跟蹤體系v管理考核體系v企業(yè)財務(wù)管理模式－管理考評的基本原理－管理考評體系－獎懲激勵體系“If you can’t measure it, you can’t manage it.”若您無法衡量企業(yè)經(jīng)營績效若您無法衡量企業(yè)經(jīng)營績效您便無法有效管理企業(yè)您便無法有效管理企業(yè)Robert Kaplan and David Norton Authors of “The Balanced Scorecard”衡量什么，你就得到什么！風(fēng)險收益對等原則公平公開原則 可控性原則總體優(yōu)化原則分級考評原則各責(zé)任主體僅對其可控的 4R管理差異負責(zé)，并據(jù)以進行 4R管理考核。?控制活動包括：組織機構(gòu)、政策、標準
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