公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)(參考版)
2025-08-06 00:16本頁(yè)面
【正文】 收購(gòu)人（如為法人或其他組織）名稱(chēng)（簽章）：法定代表人（簽章）收購(gòu)人（如為自然人）姓名：簽字：日期：14 / 14。第五十條 本準(zhǔn)則自2006年9月1日起施行。第四十八條 收購(gòu)人在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要中，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則第十六條、第十七條的規(guī)定披露有關(guān)本次要約的重要事項(xiàng)，以及本準(zhǔn)則第二章第二節(jié)、第三節(jié)的內(nèi)容和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見(jiàn)。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)要約收購(gòu)文件未提出異議，要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)全文將于年月日刊登于。備查文件上網(wǎng)的，應(yīng)披露網(wǎng)址。備查文件包括：（一）收購(gòu)人為自然人的，提供其身份證明文件；收購(gòu)人為法人或其他組織的，在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者其他組織的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證，或在中國(guó)境外登記注冊(cè)的文件；（二）收購(gòu)人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員、以及上述人員直系親屬的名單及身份證明文件； （三）收購(gòu)人就要約收購(gòu)做出的相關(guān)決定；（四）如以現(xiàn)金支付收購(gòu)要約價(jià)款的，有關(guān)資金來(lái)源及相關(guān)協(xié)議，包括借貸協(xié)議、資產(chǎn)置換或其他交易協(xié)議；（五）收購(gòu)人將履約保證金存入并凍結(jié)于指定商業(yè)銀行的存單或者收購(gòu)人將用以支付的全部證券委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管的證明文件；（六）收購(gòu)人與上市公司及上市公司關(guān)聯(lián)方之間在報(bào)告日前24個(gè)月內(nèi)發(fā)生的相關(guān)交易的協(xié)議、合同；收購(gòu)人與上市公司、上市公司的關(guān)聯(lián)方之間已簽署但尚未履行的協(xié)議、合同，或者正在談判的其他合作意向；（七）要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要公告之日起前6個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方、各方的高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）、以及上述人員的直系親屬的名單及其持有或買(mǎi)賣(mài)被收購(gòu)公司、收購(gòu)公司（如收購(gòu)人為上市公司）股票的說(shuō)明及相關(guān)證明；（八）收購(gòu)人所聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要公告之日起前6個(gè)月內(nèi)持有或買(mǎi)賣(mài)被收購(gòu)公司、收購(gòu)人（如收購(gòu)人為上市公司）股票的情況； （九）任何與本次要約收購(gòu)有關(guān)的合同、協(xié)議和其他安排的文件；（十）收購(gòu)人不存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定的情形及符合《收購(gòu)辦法》第五十條規(guī)定的說(shuō)明；（十一）按照本準(zhǔn)則第三十九條要求提供的收購(gòu)人的財(cái)務(wù)資料，包括但不限于收購(gòu)人最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)意見(jiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)表和附注； （十二）財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；（十三）法律意見(jiàn)書(shū)；（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所依法要求的其他備查文件。第四十四條 對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所及簽字律師應(yīng)當(dāng)在本報(bào)告上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明：“本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行核查和驗(yàn)證，未發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。第四十二條 各收購(gòu)人的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）或者其指定代表應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明： “本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）已經(jīng)采取審慎合理的措施，對(duì)本要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及其摘要所涉及內(nèi)容均已進(jìn)行詳細(xì)審查，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)此承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任”。第十二節(jié) 其他重大事項(xiàng)第四十條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明其實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方是否已經(jīng)采取或者擬采取對(duì)本次要約存在重大影響的行動(dòng)，或者存在對(duì)本次要約產(chǎn)生重大影響的事實(shí)。收購(gòu)人是境內(nèi)上市公司的，可以免于披露最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；但應(yīng)當(dāng)說(shuō)明刊登其年報(bào)的報(bào)刊名稱(chēng)及時(shí)間。如截至要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要公告之日，收購(gòu)人的財(cái)務(wù)狀況較最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有重大變動(dòng)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)提供最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并予以說(shuō)明。第十一節(jié) 收購(gòu)人的財(cái)務(wù)資料第三十九條 收購(gòu)人為法人或者其他組織的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露其最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，注明是否經(jīng)審計(jì)及審計(jì)意見(jiàn)的主要內(nèi)容；其中最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并注明審計(jì)意見(jiàn)的主要內(nèi)容、采用的會(huì)計(jì)制度及主要會(huì)計(jì)政策、主要科目的注釋等。第三十七條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次要約收購(gòu)是否合法合規(guī)、收購(gòu)人是否具備實(shí)際履行收購(gòu)要約的能力所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)。第三十五條 收購(gòu)人在指定媒體公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)，可以不公告具體交易記錄，但應(yīng)將該記錄報(bào)送證券交易所備查，并在公告中予以說(shuō)明。第三十四條 收購(gòu)人及其各自董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人），以及上述人員的直系親屬，在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要公告之日起前6個(gè)月內(nèi)有通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)被收購(gòu)公司股票行為的，應(yīng)按照第三十三條的規(guī)定披露具體的交易情況。如就被收購(gòu)公司股份的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、表決權(quán)行使的委托或者撤消等方面與他人存在其他安排，應(yīng)當(dāng)予以披露。前款所述關(guān)聯(lián)方未參與要約收購(gòu)決定、且未知悉有關(guān)要約收購(gòu)信息的，收購(gòu)人及關(guān)聯(lián)方可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于披露相關(guān)持股情況的申請(qǐng)。第九節(jié) 前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)上市交易股份的情況第三十條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要公告日的以下持股情況：（一）在被收購(gòu)公司中合計(jì)擁有權(quán)益的股份種類(lèi)、數(shù)量和占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例；（二）各收購(gòu)人（如涉及多人）在被收購(gòu)公司中單獨(dú)擁有權(quán)益的股份的種類(lèi)、數(shù)量和占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例。第七節(jié) 對(duì)上市公司的影響分析第二十
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