中國(guó)石化公司內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程匯總24(參考版)
2025-07-01 23:19本頁(yè)面
【正文】 、業(yè)務(wù)人員、系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員）、應(yīng)用管理員進(jìn)行系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)工作，并對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行記錄。 ERP支持中心對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的警告和異常情況以及業(yè)務(wù)人員申報(bào)的問(wèn)題，要按照問(wèn)題處理流程進(jìn)行受理、解決、跟蹤，并對(duì)問(wèn)題處理過(guò)程進(jìn)行記錄。，并記錄備份介質(zhì)更換情況。，每年至少進(jìn)行一次恢復(fù)性測(cè)試并記錄。，確認(rèn)每日數(shù)據(jù)備份是否成功，并記錄備份異常情況；應(yīng)用管理員至少每季度進(jìn)行一次數(shù)據(jù)全備份。，每天監(jiān)控備份硬件的運(yùn)行情況并進(jìn)行日志記錄。，批處理運(yùn)行結(jié)束后應(yīng)檢查運(yùn)行日志，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)處理并記錄備案。，相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)，由應(yīng)用管理員執(zhí)行后臺(tái)作業(yè)批處理。，需經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，業(yè)務(wù)人員在數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)前需對(duì)數(shù)據(jù)的格式進(jìn)行檢查。總部各部門分（子）公司1數(shù)據(jù)導(dǎo)入申請(qǐng)表經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：導(dǎo)入數(shù)據(jù)模板未經(jīng)檢查審核，導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)紊亂。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉(zhuǎn)讓違反國(guó)家法律法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度等，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。、分（子）公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應(yīng)用管理辦法》，制定系統(tǒng)運(yùn)行管理制度,主要包括系統(tǒng)監(jiān)控機(jī)制、數(shù)據(jù)導(dǎo)入管理、后臺(tái)作業(yè)管理、數(shù)據(jù)備份與災(zāi)難恢復(fù)策略、支持體系、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。，編制差異分析報(bào)告，并提交總部ERP項(xiàng)目管理組審核批復(fù)?！癊RP系統(tǒng)上線申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)”編制上線申請(qǐng)報(bào)告，并提交總部ERP項(xiàng)目管理組審核。，需經(jīng)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。，核對(duì)結(jié)果需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。總部各部門分（子）公司收集人員審核人員1數(shù)據(jù)簽字清單經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)進(jìn)入系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對(duì)，導(dǎo)致系統(tǒng)存在大量垃圾數(shù)據(jù)和系統(tǒng)數(shù)據(jù)失真。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉(zhuǎn)讓違反國(guó)家法律法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度等，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。，業(yè)務(wù)人員經(jīng)考核合格后方可上崗。，并報(bào)總部ERP支持中心備案。、系統(tǒng)配置、系統(tǒng)變更工作遵循“開(kāi)發(fā)系統(tǒng)至測(cè)試系統(tǒng)、測(cè)試系統(tǒng)至生產(chǎn)系統(tǒng)”的技術(shù)架構(gòu)完成，并按照傳輸管理規(guī)范進(jìn)行傳輸。，由最終用戶在測(cè)試系統(tǒng)進(jìn)行用戶接受測(cè)試，記錄測(cè)試過(guò)程；并對(duì)接受測(cè)試記錄簽字確認(rèn)。，由咨詢顧問(wèn)和關(guān)鍵用戶在測(cè)試系統(tǒng)進(jìn)行集成測(cè)試，記錄測(cè)試過(guò)程，并對(duì)集成測(cè)試記錄簽字確認(rèn)。，并編寫配置文檔；關(guān)鍵用戶對(duì)配置文檔進(jìn)行審核并簽字確認(rèn)。，將開(kāi)發(fā)結(jié)果提交業(yè)務(wù)人員進(jìn)行測(cè)試，并經(jīng)業(yè)務(wù)人員及部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。項(xiàng)目組根據(jù)功能說(shuō)明書編制客戶化開(kāi)發(fā)清單，提交相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)?？偛扛鞑块T分（子）公司 4業(yè)務(wù)流程圖與流程描述經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：客戶化開(kāi)發(fā)的需求不合理，導(dǎo)致系統(tǒng)故障或不能滿足業(yè)務(wù)需求。，包括承擔(dān)系統(tǒng)實(shí)施的人員（以下簡(jiǎn)稱咨詢顧問(wèn)）和關(guān)鍵用戶。、分（子）公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應(yīng)用管理辦法》，制定程序開(kāi)發(fā)管理制度,主要包括業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)管理、客戶化開(kāi)發(fā)和系統(tǒng)配置管理等內(nèi)容?？偛扛鞑块T分（子）公司 3流程測(cè)試清單經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)試內(nèi)容不全面，導(dǎo)致補(bǔ)丁/版本升級(jí)后系統(tǒng)故障或不能滿足業(yè)務(wù)需求，并簽字確認(rèn)，由應(yīng)用管理員根據(jù)補(bǔ)丁/版本升級(jí)方案在生產(chǎn)系統(tǒng)完成補(bǔ)丁安裝或者版本升級(jí)工作，并進(jìn)行“軟件補(bǔ)丁/版本升級(jí)”記錄?？偛扛鞑块T分（子）公司 1軟件版本升級(jí)申請(qǐng)表經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)丁/版本升級(jí)未經(jīng)測(cè)試，導(dǎo)致系統(tǒng)故障或不能滿足業(yè)務(wù)需求。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致訴訟及股份公司聲譽(yù)受到損害。，并根據(jù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)。、數(shù)據(jù)庫(kù)變動(dòng)的配置變更，由提報(bào)單位的業(yè)務(wù)人員在測(cè)試環(huán)境中進(jìn)行測(cè)試，針對(duì)變更部分編制測(cè)試文檔（包括測(cè)試場(chǎng)景和測(cè)試結(jié)果），經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，由提報(bào)單位的應(yīng)用管理員按照傳輸管理要求傳入生產(chǎn)系統(tǒng)。與ERP推廣模板有差異的或者組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程發(fā)生變化的變更，以及新增功能模塊，需信息系統(tǒng)管理部門負(fù)責(zé)人審批并組織實(shí)施；其他系統(tǒng)配置變更,由信息管理部門授權(quán)支持人員或第三方人員根據(jù)審批后的變更需求進(jìn)行業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后在開(kāi)發(fā)環(huán)境進(jìn)行配置修改，由被授權(quán)人員填寫系統(tǒng)配置變更記錄，并將變
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