【正文】 看到這一點(diǎn)，首先在下以至于，如果產(chǎn)品侵權(quán)，那再事前協(xié)議當(dāng)中企業(yè)2將會得到，如果產(chǎn)品不侵權(quán)的話，企業(yè)2的利潤為，企業(yè)2的情況在侵權(quán)的情況下將會更加的糟糕，這是由于 現(xiàn)在考慮企業(yè)2在沒有事前協(xié)議的時候不會進(jìn)入的情況，不管產(chǎn)品是否侵權(quán)企業(yè)2在事前協(xié)議當(dāng)中都獲得相同的利潤，這是因?yàn)樵谶@兩種情況下企業(yè)分離出了相同的事前剩余。上面我們假設(shè)企業(yè)2得到一個靈感 ，這意味著在研發(fā)投入以前所有的利潤和成本的不確定問題都得到了解決。因此有必要探討關(guān)于專利保護(hù)寬度和反壟斷政策從而使得專利許可能夠促使利潤從第二個創(chuàng)新者轉(zhuǎn)移到第一個創(chuàng)新者。如果專利期限的長短僅僅能夠覆蓋總的研發(fā)成本 ，那么第一個創(chuàng)新者由于得不到正的利潤而不會進(jìn)入。 最優(yōu)的專利寬度 在孤立的發(fā)明當(dāng)中，如果專利期限足夠長以至于能夠覆蓋其研發(fā)成本時，那么對其來說這項(xiàng)專利是最優(yōu)的。 上述幾種情況顯示了為什么第二個創(chuàng)新者有談判的能力，以至于第一個創(chuàng)新者不能得到全部的利潤。企業(yè)在事前協(xié)議和事后許可的利潤分別為：， 只有當(dāng)時事前協(xié)議才有可能發(fā)生，因此企業(yè)1的利潤為，如果其所生成的產(chǎn)品侵權(quán)的話，企業(yè)2在沒有事前許可的時候可能不會進(jìn)入，此時利潤將會被事后許可協(xié)議嚴(yán)重的侵蝕，在事后許可協(xié)議中企業(yè)2的利潤可能是負(fù)的。 現(xiàn)在假設(shè)企業(yè)2進(jìn)入的時候沒有事前許可協(xié)議并且，企業(yè)2不能夠在事后和企業(yè)1競爭，事后許可協(xié)議將會為產(chǎn)品的質(zhì)量帶來改進(jìn)并且獲得聯(lián)合的利潤，事前許可協(xié)議和事后許可協(xié)議可以帶來相同的利潤，并且利潤的分配和事后許可是一樣的。證明：假定即使沒有事前許可協(xié)議企業(yè)2依然會進(jìn)行研發(fā)投入，有兩種情況：和，如果，那么第二個創(chuàng)新者將會和第一個創(chuàng)新者就事后許可進(jìn)行談判，事前協(xié)議的危險點(diǎn)為，企業(yè)2進(jìn)行研發(fā)投資意味著。因此專利期限在研發(fā)集中在不同的企業(yè)的時間一定要比研發(fā)集中在一個企業(yè)的時間要長。我們假定在哪事前協(xié)議當(dāng)中每一個企業(yè)都會獲得臨界利潤加上增加的利潤的一半，這樣事前協(xié)議才會可行。如果在事前協(xié)議當(dāng)中企業(yè)獲得的利潤比沒有事前協(xié)議中獲得的利潤多的話，那么事前協(xié)議不會達(dá)成。但是另外一個問題出現(xiàn)了，由于第一個創(chuàng)新者的利潤會通過競爭而被侵蝕，因此第一個企業(yè)不會進(jìn)行研發(fā)投資。盡管企業(yè)2的研發(fā)投資會增加兩個企業(yè)聯(lián)合的利潤，但是第二代產(chǎn)品的研發(fā)投入依然可以被阻止。我們假定每一個企業(yè)都獲得增加利潤的一半。假設(shè)我們忽略事前協(xié)議的可能性。如果他們達(dá)不成這樣的協(xié)議，那么企業(yè)2將會決定是否獨(dú)自進(jìn)行研發(fā)投資和研發(fā)新的產(chǎn)品。 利潤的分配如果企業(yè)1不進(jìn)行研發(fā)投資，接下來的許可也不會發(fā)生，兩個企業(yè)不會獲得任何的利潤，如果企業(yè)1進(jìn)行研發(fā)投資，企業(yè)2從企業(yè)1的創(chuàng)新中得到一些靈感來改進(jìn)產(chǎn)品。事前許可是指當(dāng)?shù)诙a(chǎn)品在有沉淀成本以前從第一代產(chǎn)品中進(jìn)行改進(jìn)，第一代產(chǎn)品有權(quán)對其收取專利費(fèi)用，這個專利費(fèi)用是由事前許可協(xié)議來規(guī)定的。 專利寬度：專利的寬度可以用來代替，如果序列創(chuàng)新者研發(fā)出來一個新的產(chǎn)品，其質(zhì)量水平為，的話，那么我們認(rèn)為這個新產(chǎn)品并沒有侵犯第一個產(chǎn)品的專利，如果，那么我們認(rèn)為新產(chǎn)品侵犯了第一個產(chǎn)品的專利。下面，我們假設(shè)兩個企業(yè)可以通過一個事前協(xié)議來獲得聯(lián)合利潤，如果兩個產(chǎn)品是由一個壟斷者所占有的話，他們將會將會獲得，當(dāng)時，改進(jìn)的質(zhì)量才會被研發(fā)出來。兩個產(chǎn)品總的社會價值卻來自于兩個產(chǎn)品所導(dǎo)致的市場結(jié)構(gòu)。下面我們我們考慮以下兩種可能性：（1）所有的不確定得到了解決，未來的第二代創(chuàng)新者知道所有改進(jìn)的成本和價值（2）成本的不確定性得到了解決，但是整體的價值依然沒有得到解決。 一個特殊的應(yīng)用為，整個基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)價值體現(xiàn)在第二代產(chǎn)品當(dāng)中，如果第二代產(chǎn)品時第一代產(chǎn)品的一個應(yīng)用的話，因此我們理所應(yīng)當(dāng)?shù)恼J(rèn)為和。如果所有的利潤都被第二代的創(chuàng)新者所取得而第一代的創(chuàng)新者都不能支付他的費(fèi)用的話，那么就不能說序列創(chuàng)新是可以產(chǎn)生聯(lián)合利潤的。 激勵創(chuàng)新應(yīng)該通過足夠的專利保護(hù)期限，諾思豪斯認(rèn)為，專利期限應(yīng)該是有限的，即使這樣可能會阻止一些研發(fā)，但是這樣做減少了壟斷扭曲。當(dāng)非常小時，每個企業(yè)都會降低對該項(xiàng)專利的競標(biāo)價，也就降低了對研發(fā)的激勵。專利許可增加了研發(fā)的激勵。當(dāng)，有，專利許可將會增加研發(fā)者的收益，當(dāng)，那么，只有當(dāng)時，研發(fā)者的收益才會增加。 證明：在沒有專利許可機(jī)制下，專利所有人的收益將會是，中較大的一個，在專利許可機(jī)制下，專利持有人的收益將會是中最大的一個。 定義一個滿足下面的的等式： 命題七：假設(shè)每一個企業(yè)都會進(jìn)行專利許可，如果，那么專利許可將會增加研發(fā)者的收益。當(dāng)足夠大時，進(jìn)行專利許可將會增肌研發(fā)者的收益。如果，專利持有人獲得，如果，那么專利許可將會增加研發(fā)者的收入。在非許可機(jī)制下，研發(fā)者的收入將會是和當(dāng)中較大的一個。如果，那么進(jìn)行專利許可將會增加研發(fā)者的收入。 如果企業(yè)不將該項(xiàng)創(chuàng)新許可給另外一個企業(yè)，那么許可對競標(biāo)價沒有影響，當(dāng)兩個企業(yè)至少有一個愿意進(jìn)行專利許可，那么專利許可對競標(biāo)價有一定的影響。我們有以下的疑問：專利許可怎樣影響了均衡競標(biāo)價格？ 在沒有許可的情況下，競標(biāo)價格用來表示，根據(jù)命題五，這些不等式表明這里存在一個均衡，企業(yè)1在非專利許可機(jī)制中以，以較高的價格獲得這項(xiàng)專利。 事實(shí)上，當(dāng)時，研發(fā)者才會獲得最大收入，并且當(dāng)時研發(fā)者將會設(shè)定，同時獲得競標(biāo)價。 根據(jù)命題三，那么在這種情況下研發(fā)者的最大收入將會是，根據(jù)，如果研發(fā)者的收入超過，那么。 證明：從和的定義中我們可以看出，研發(fā)者競拍收入不可能超過當(dāng)當(dāng)中最大的一個。 定理1：研發(fā)者通過設(shè)定最低競標(biāo)價，可以得到，如果就是使研發(fā)者獲得最大收入的競標(biāo)價格的話，那么研發(fā)者將會設(shè)定，企業(yè)的獲得競標(biāo)時的價格為，如果，那么研發(fā)者將設(shè)定，企業(yè)1將會以價格獲得這項(xiàng)創(chuàng)新。 命題五：如果企業(yè)取得了該項(xiàng)專利不愿意對企業(yè)進(jìn)行專利許可，那么 證明：根據(jù)和，則 。 如果每一個企業(yè)都會對另外一個企業(yè)進(jìn)行專利許可，那么兩個企業(yè)共同利潤為，因此。在這種情況下，企業(yè)愿意支付的競標(biāo)價為，那么如果，企業(yè)的競標(biāo)價為。 企業(yè)愿意為該項(xiàng)創(chuàng)新支付的價格取決于它的競爭對手的出價是高于還是低于，假設(shè)企業(yè)將會取得該項(xiàng)創(chuàng)新而企業(yè)沒有取得該項(xiàng)創(chuàng)新，那么，那么企業(yè)企業(yè)對這項(xiàng)創(chuàng)新愿意支付的價格是，這里，那么如果企業(yè)的競標(biāo)價格企業(yè)2要想獲得該項(xiàng)創(chuàng)新，它的競標(biāo)價格應(yīng)該滿足， 當(dāng)，企業(yè)知道如果它的競標(biāo)價也小于的話。納什均衡的結(jié)果是。我們用代表專利頒發(fā)者占共同利潤的百分比。 當(dāng)專利許可增肌兩個企業(yè)的聯(lián)合利潤的時候?qū)＠S可才會發(fā)生。專利的可行性對寡頭企業(yè)對專利競標(biāo)有兩個方面的影響：（1）它能增加獲得創(chuàng)新的回報(bào)。 專利許可對創(chuàng)新的影響 我們依然采用固定許可費(fèi)用的假設(shè)并且企業(yè)會使用它的專利進(jìn)行創(chuàng)新。 命題2：如果，存在一個，如果，那么對于企業(yè)1來講排擠出競爭對手不進(jìn)行專利許可對其是最好的選擇。證明：企業(yè)1進(jìn)行專利許可的條件是：，當(dāng)時，這個不等式等價于，也等價于，當(dāng)時，由于對稱性，由于，我們可以證明當(dāng)時，微小的創(chuàng)新將會得到許可。根據(jù)成本函數(shù)、收益函數(shù)、利潤函數(shù)，分別為對求一階導(dǎo)數(shù)可以得到： （1） （2） (3)當(dāng)企業(yè)2的成本增加時有一下三個方面的影響：（1）第一個影響是如果時，企業(yè)2成本的增加會提高整個產(chǎn)業(yè)的利潤（2）第二個是當(dāng)時，對產(chǎn)出的影響是不確定的，并且當(dāng)時，整個企業(yè)的利潤會增加，因?yàn)榇藭r企業(yè)1的產(chǎn)出會增加（3）直接的成本影響成本的增加會減少企業(yè)的利潤，因?yàn)槠髽I(yè)2的的產(chǎn)出都是在一個較高的成本下進(jìn)行的，因此利潤會減少。 專利許可階段 上面我們討論了專利許可的兩種類型，由于對單位產(chǎn)品收取許可費(fèi)的方式存在操作和監(jiān)管方面的困難，因此采用這種許可費(fèi)用的話在現(xiàn)實(shí)中是不可行的，因此在這里我們采用固定費(fèi)用的專利許可方式來探討接下來的問題。 在最后的產(chǎn)品競爭階段，兩個企業(yè)在價格和產(chǎn)量方面進(jìn)行競爭，每個企業(yè)的利潤為，邊際成本為，兩個企業(yè)聯(lián)合利潤為，社會總福利為，每個企業(yè)的產(chǎn)量為，我們假定隨著企業(yè)成本的增加其利潤和產(chǎn)出會隨著減少，也就是：，同時還假定隨著競爭對手成本的增加自身的利潤和產(chǎn)量是增加的，也就是，并且規(guī)定。 兩個企業(yè)A和B在沒有創(chuàng)新的情況下的單位成本為，在創(chuàng)新的條件下單位成本為，并且，1代表A企業(yè)，2代表B企業(yè)。在第一階段，我們叫做研發(fā)階段，兩個企業(yè)A和B為了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所進(jìn)行的研發(fā)投入，這通過研發(fā)投入可以降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。D博弈 這一部分我們建立一個模型來分析企業(yè)研發(fā)和技術(shù)許可的激勵?，F(xiàn)在轉(zhuǎn)向許可對技術(shù)創(chuàng)新的激勵方面，我們想要知道的是專利許可對均衡中標(biāo)價格的影響，專利許可是提高中標(biāo)價格還是降低了中標(biāo)價格？中標(biāo)價格衡量了獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)從事技術(shù)創(chuàng)新的激勵，通常認(rèn)為專利許可提高了研發(fā)者進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激勵，但是一些模仿性的創(chuàng)新同樣提高了利潤但是卻減少了研發(fā)者對技術(shù)創(chuàng)新的激勵。我們的第一個問題是：哪一家企業(yè)能夠提出一個更高的出價？一般來說，如果其中一個能夠從創(chuàng)新中排除它的競爭對手然而另外一個企業(yè)進(jìn)行許可，那么獨(dú)占者為了獲得該項(xiàng)專利出價往往高于它的競爭對手。 專利許可對創(chuàng)新發(fā)展的影響更加的復(fù)雜。通常來說，微小的創(chuàng)新企業(yè)會進(jìn)行專利許可，而一些重大的創(chuàng)新企業(yè)往往不進(jìn)行專利許可。 如果企業(yè)都是古諾競爭者的話進(jìn)行專利許可總是有利可圖的，同時在許可協(xié)議方面不存在限制條件，許可費(fèi)用的收取有以下二種類型：（1）單位產(chǎn)品收取許可費(fèi)。 本小節(jié)主要檢驗(yàn)對于技術(shù)創(chuàng)新的激勵是什么以及較少成本的技術(shù)創(chuàng)新的傳播，這里我們考慮采用一個長期存在的專利，這個專利是不能模仿的，專利的持有者可以自己獨(dú)家使用或者通過專利授權(quán)讓其他企業(yè)來使用，我們檢驗(yàn)在專利許可情況下追求利潤最大化的公司是否有激勵來進(jìn)行進(jìn)一步的創(chuàng)新并且分享該項(xiàng)創(chuàng)新。第3節(jié) 本土手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證檢驗(yàn) 根據(jù)第二節(jié)的結(jié)論，研發(fā)成本對于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新具有重要的影響，但是除了高研發(fā)成本外，第4章 本土智能手機(jī)企業(yè)專利許可和序列創(chuàng)新 上一章主要闡述了影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，高研發(fā)成本下企業(yè)會面對創(chuàng)新的一系列的障礙，這是智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)競爭所面臨的一個問題，但在專利許可的影響下，一些企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，往往會受到專利許可的限制，已經(jīng)獲得專利許可的企業(yè)可以對那些技術(shù)落后的企業(yè)進(jìn)行專利授權(quán)，專利持有者往往會對獲得專利許可的企業(yè)收取高額的專利許可費(fèi)，專利許可費(fèi)的多少影響了企業(yè)之間利潤的大小和分配，高端技術(shù)企業(yè)往往對低端技術(shù)企業(yè)收取不合理的專利許可費(fèi)，這對低端企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和競爭時非常不利的，本章從理論上首先來說明在技術(shù)許可對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，其次，在一些產(chǎn) 品技術(shù)改進(jìn)過程中，可能是原有創(chuàng)新的條件下進(jìn)行的序列創(chuàng)新，那么在序列創(chuàng)新下企業(yè)之間利潤分配又是如何？這是我們探討的第二個問題。 表31 企業(yè)1先動優(yōu)勢下和同時行動下均衡結(jié)果企業(yè)1先動同時行動結(jié)果比較企業(yè)1的均衡利潤企業(yè)2的均衡利潤企業(yè)1的均衡數(shù)量企業(yè)2的均衡數(shù)量CaseB:在規(guī)模收益遞增的條件下，這種小規(guī)模進(jìn)入是無利可圖的，為描述進(jìn)入遏制的可能性，我們引入一項(xiàng)固定成本，這個固定成本是企業(yè)2為達(dá)到與企業(yè)1相同質(zhì)量水平所需要的研發(fā)投入，我們記為,此時企業(yè)2的利潤函數(shù)變?yōu)槿缦卤磉_(dá)式： （36）因?yàn)槭冀K是大于零的，因此，企業(yè)1選擇，企業(yè)2選擇，此時對于企業(yè)2來說不可能取得正的利潤，企業(yè)1可以選擇此種策略來阻止企業(yè)2的進(jìn)入，但是對于企業(yè)1來說可能并不是最優(yōu)的，企業(yè)1通過完全地阻止企業(yè)2的進(jìn)入來提升自己的利潤，挫敗企業(yè)2進(jìn)入的均衡數(shù)量由下面的式子給出： （37）（37）式等價于 （38）令（38）式等于零，即，此時，當(dāng)企業(yè)1阻止了企業(yè)2的進(jìn)入時，企業(yè)1的利潤是： = （39）當(dāng)趨于0時，企業(yè)1所獲得的利潤為，因此，企業(yè)1的興趣在于徹底挫敗企業(yè)2的進(jìn)入，而不只是限制它的規(guī)模，由于企業(yè)1生產(chǎn)數(shù)量超過，這會降低企業(yè)1的利潤，因此企業(yè)1選擇，這達(dá)到了阻止進(jìn)入的目的。在這個模型中，企業(yè)1不能夠阻止進(jìn)入。 將上述兩種情況結(jié)合起來，我們得到，在沒有固定進(jìn)入成本下，根據(jù)同時移動和序貫移動的結(jié)果，企業(yè)1先動情況下，根據(jù)(27)和（30）我們可以得出： ， （33） （34） （35） 根據(jù)上述結(jié)果我們推斷出，進(jìn)入時間的不對稱使得企業(yè)1能夠限制企業(yè)2的產(chǎn)量水平，為了做到這一點(diǎn)，與同時行動均衡比較而言，企業(yè)1要積累更多的生產(chǎn)能力，企業(yè)2的邊際盈利減少，使得企業(yè)2沒有累計(jì)更多生產(chǎn)能力的積極性。因此，企業(yè)1最大化： （26） 由此，對（26）式求的一階導(dǎo)數(shù)我們可以求出精煉納什均衡： ， （27） ， (28) 從（27）和（28）式可以看出，在為企業(yè)擁有先動優(yōu)勢的情況下，均衡結(jié)果顯示出在位企業(yè)生產(chǎn)數(shù)量更多并且獲得的利潤更多，而對于潛在進(jìn)入者來說，由于喪失了先動優(yōu)勢，在均衡數(shù)量和利潤方面均比在位企業(yè)少。企業(yè)1必須預(yù)計(jì)到企業(yè)2對產(chǎn)量水平所作的反應(yīng)。 考慮一個由兩家企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)，企業(yè)1（在位企業(yè)）選擇一個產(chǎn)量，然后它便固定了，企業(yè)2觀察到了，并選擇其產(chǎn)量，然后它也固定了。研發(fā)成本的高低決定了本土智能手機(jī)企業(yè)是否進(jìn)入高端市場，同時高研發(fā)