【正文】 正確答案：√正確答案：√正確答案： D我的答案：C4以下說法不正確的是： D、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 C、公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上 B、公司股本總額不少于人民幣3000萬元 A、要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)正確答案： D我的答案：√2關(guān)于證券的直接發(fā)行錯誤的是？我的答案：D證券法（十九）已完成分?jǐn)?shù)：1市場詢價機(jī)制是讓投資方提供參考報價。 D、國債采用簽訂上市合同上市的方式上市 C、公開發(fā)行股票的公司經(jīng)獲準(zhǔn)或者經(jīng)同意在證券交易所掛牌交易 B、《證券法》中的上市是指在證券交易所上市 A、上市為交易的便利性提供一個條件正確答案： B我的答案：√4上市要解決的問題是：我的答案：D3證券公司運(yùn)用市場詢價機(jī)制式替發(fā)行人發(fā)行股票。 D、發(fā)行人，投資者 C、證券公司，發(fā)行人 B、投資者，發(fā)行人 A、證券公司，投資者正確答案： D我的答案：√證券法（十八）已完成分?jǐn)?shù)：1證券公司替發(fā)行人發(fā)行股票的時候要采取什么機(jī)制？我的答案：B5某一種金融產(chǎn)品的價格實(shí)際上是一種市場的供求和。 D、 C、 B、 A、正確答案： D我的答案：√3關(guān)于保薦制度，不正確的是：我的答案：A2行政機(jī)關(guān)在管理股票時，對市盈率是有所涉及的。 D、股本總額 C、債務(wù)量 B、股價 A、市盈率正確答案：正確答案： B我的答案：√4證券承銷的風(fēng)險有誰承擔(dān)：我的答案：D3公開發(fā)行的債券，若向特定人發(fā)行，則有人數(shù)限制。 D、PE C、pvc B、pev A、spv正確答案： D我的答案：√證券法（十六）已完成分?jǐn)?shù)：1非公開發(fā)行的債券不得采用的方式不包括？我的答案：5原材料供應(yīng)商、批發(fā)商屬于發(fā)行證券的特定對象。我的答案：D4在法律上解釋證券發(fā)行和在商業(yè)上如何看待證券發(fā)行是一樣的。 D、向累計超過100人的特定對象發(fā)行 C、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式 B、向累計超過200人的特定對象發(fā)行 A、向不特定對象發(fā)行證券正確答案： C我的答案：A2為什么《證券法》真正關(guān)心的是證券的公開發(fā)行？ D、社會大眾 C、募集人 B、發(fā)行人 A、投資者正確答案：√正確答案：正確答案：√正確答案：√正確答案： C我的答案：B證券法（十四）已完成分?jǐn)?shù)：1重大關(guān)聯(lián)交易在上市的要求上是？ D、只要資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠隨意交易 C、只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生違法事件，投資者就能夠獲得本息的償付 B、只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付 A、基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生任何違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付正確答案： A我的答案：√4以下說法不正確的是：我的答案：3只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付。我的答案：A2利息上漲是次貸危機(jī)的主要原因。 D、服務(wù)者 C、管理人 B、債務(wù)人 A、供給方正確答案：√正確答案：正確答案： D我的答案：A3關(guān)于資產(chǎn)證券化的要點(diǎn)，說法不正確的是： D、ADR C、WTO B、TRIPS A、SPV正確答案：正確答案：正確答案：√正確答案： A我的答案：√3一級證券化是：我的答案：2證券行業(yè)也把投資者叫做消費(fèi)者，與生活意義上的消費(fèi)者不同。我的答案：B證券法（十一）已完成分?jǐn)?shù)：1金融消費(fèi)者的概念已經(jīng)被我國所廣泛的運(yùn)用和認(rèn)可了。 D、交易中各人掌握信息途徑不一致 C、交易人隱藏自己擁有的資料 B、交易中各人擁有的資料不同 A、各人價值觀不同正確答案： C我的答案：D4美國有幾部證券類的法律？ D、總部設(shè)在比利時 C、國際領(lǐng)先的證券公司 B、國際領(lǐng)先的投資銀行公司 A、成立于1869年正確答案：√正確答案：√正確答案：√正確答案： C我的答案：√4以下說法不正確的是：我的答案：C3金融期貨也屬于《證券法》調(diào)整的范疇。 D、 C、 B、 A、正確答案： D我的答案：B證券法（九）已完成分?jǐn)?shù)：1在民法體系中，證券法屬于？ D、《調(diào)解協(xié)議》 C、《投資法》 B、《證券投資基金法》 A、《保險條例》正確答案：√正確答案： B我的答案：C3《證券投資基金法》屬于那一層級？ D、政府預(yù)算 C、國債 B、政府貸款 A、A股正確答案：√正確答案：√正確答案： B我的答案：A4哪一種證券持有模式更先進(jìn)？ D、回購 C、H股 B、B股 A、A股正確答案： B我的答案：2關(guān)于《證券法》的適用說法錯誤的是？我的答案：√證券法（七）已完成分?jǐn)?shù)：1外商在我國可以經(jīng)營種子行業(yè)。我的答案：B5從權(quán)利的角度來看，中國實(shí)際上就是兩種并存的證券持有的模式或者結(jié)構(gòu)。 D、虛擬持有 C、實(shí)際持有 B、間接持有 A、直接持有正確答案：正確答案：√正確答案： C我的答案：B證券法（六）已完成分?jǐn)?shù)：1衍生類證券產(chǎn)品派生于什么？ D、發(fā)行人制備的名冊直接記載投資者的投資日期，投資者無需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利 C、投資者只需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利 B、發(fā)行人制備的名冊直接記載投資者的姓名或名稱，投資者無需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利 A、發(fā)行人制備的名冊直接記載投資者的姓名或名稱，投資者只需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利正確答案： A我的答案：A4名義股東是： D、財政部 C、國務(wù)院 B、全國人大 A、全國人大常委會正確答案： D我的答案：C2誰有權(quán)決定發(fā)行政府債券？ D、侵權(quán)行為法 C、刑法 B、公司法 A、證券法正確答案： A我的答案：D5證券投資基金份額是： D、中央政府 C、省級以上政府 B、地方政府 A、各級政府正確答案： B我的答案：3“地方政府融資平臺”實(shí)際上就是？我的答案：√2中國法律允許地方發(fā)行債券。我的答案：D證券法（四）已完成分?jǐn)?shù)：1我國的政府債券指的僅僅是中央政府債券。 D、合營一方向第三者轉(zhuǎn)讓股權(quán)違反條件優(yōu)厚規(guī)定的，其轉(zhuǎn)讓依然有效 C、合營一方向第三者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件，不得比向合營他方轉(zhuǎn)讓的條件優(yōu)惠 B、合營一方轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)時，合營他方有優(yōu)先購買權(quán) A、合資一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的，須經(jīng)合營他方同意，并報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，向登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)正確答案：√正確答案：√正確答案： C我的答案：A2關(guān)于《證券中介持有國際公約》，正確的是？ D、無法比較 C、相差不多 B、更寬松 A、更嚴(yán)格正確答案：√正確答案： C我的答案：4證券定義的一般方法不包括：我的答案：D3證券法在列舉證券的種類時，列舉了8種證券。 D、外延過于寬泛 C、無法得到認(rèn)同 B、功能不斷變化 A、功能無法詳述正確答案： D我的答案：證券法（二）已完成分?jǐn)?shù)：1證券法在列舉證券的種類時，列舉了幾種證券？我的答案：√5金融產(chǎn)品是《證券法》中列明的一個產(chǎn)品。我的答案：D4PE是私募股權(quán)的簡稱，我國已經(jīng)慢慢建立了這個制度。 D、詮釋定義法 C、賬戶定義法 B、功能定義法 A、列舉定義法正確答案：√正確答案： C我的答案：√證券法（一）已完成分?jǐn)?shù)：1不屬于證券法規(guī)定的債權(quán)種類的是？我的答案：A5股東與公司之間的交易將產(chǎn)生或可能產(chǎn)生利益的轉(zhuǎn)移。 D、公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系 C、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、債務(wù)人、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系 B、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的關(guān)系 A、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系正確答案：√正確答案： D我的答案：C2關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系錯誤的是？ D、通常不存在 C、通常存在 B、一定不存在 A、一定存在正確答案：√正確答案： C我的答案：B4葉林老師認(rèn)為決議體質(zhì)的特征是： D、權(quán)限 C、經(jīng)濟(jì)功能 B、社會功能 A、政治功能正確答案： D我的答案：C2公司這種團(tuán)體組織形式中，個人的什么被限制了？ D、董事會 C、股東大會 B、監(jiān)事會 A、黨委會正確答案：正確答案： B我的答案：B4總的來說，股東唯一義務(wù)是： D、 C、 B、 A、正確答案：√正確答案： C我的答案：√公司法（十七）已完成分?jǐn)?shù)：1在公司正式成立之前，投資人我們叫做？我的答案：D5強(qiáng)制增資是允許的，但是強(qiáng)迫性必須以法律規(guī)定為前提。 D、與公司存在出資關(guān)系的一定是股東 C、出資關(guān)系在本質(zhì)上是交易 B、出資關(guān)系是基于股東資格確定的 A、股東和公司之間一定存在出資關(guān)系正確答案： C我的答案：D3關(guān)于《公司法》規(guī)定，不符合的是： D、召開股東大會 C、簽訂發(fā)起人協(xié)議 B、繳付股本 A、募集股份正確答案：正確答案：正確答案： B我的答案：C4以下哪項(xiàng)不能確定是股東： D、設(shè)立依據(jù) C、合伙協(xié)議 B、公司章程 A、法律文本正確答案：正確答案： D我的答案：B公司法（十五）已完成分?jǐn)?shù)：1關(guān)于發(fā)起人協(xié)議的內(nèi)容，說法正確的是？ D、未來設(shè)立的公司 C、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意 B、發(fā)起人 A、募集對象正確答案：√正確答案： B我的答案：D3采取募集方式設(shè)立的公司，公司章程要經(jīng)過誰的通過？ D、發(fā)起人 C、創(chuàng)立人 B、合伙人 A、股東正確答案：正確答案： A我的答案：B5公司設(shè)立最后程序是： D、募集股份 C、簽署公司章程 B、簽訂發(fā)起人協(xié)議 A、申請公司名稱的預(yù)先核準(zhǔn)登記正確答案：正確答案： B我的答案：2英美法國家有幾個文件來表現(xiàn)公司章程？我的答案：公司法（十三）已完成分?jǐn)?shù)：1關(guān)于公司章程的規(guī)定世界各國有著很大的相似度。我的答案：5有公司的住所不是發(fā)起股份公司的必備條件。我的答案：A4沒有取得工商登記的公司進(jìn)行的經(jīng)營行為不是經(jīng)營。 D、行政行為 C、個人行為 B、事實(shí)行為 A、交易行為正確答案： D我的答案：√2公司設(shè)立最核心的部分是？我的答案：B公司法（十二）已完成分?jǐn)?shù)：1如果說設(shè)立行為最終不變成交易，那么設(shè)立行為就沒有意義了。 D、 C、 B、 A、正確答案： D我的答案：√4以下說法不正確的是：我的答案：3實(shí)踐中常見的公司設(shè)立方式是發(fā)起設(shè)立和定向募集設(shè)立。我的答案：D2公司的設(shè)立行為是所有法律行為的總稱。 D、刑事行為 C、民事行為 B、事實(shí)行為