【正文】 咨詢電話：020.值班手機(jī)：.網(wǎng)站網(wǎng)址：....。.（.....）成立于2004年，專注于企業(yè)管理培訓(xùn)。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。二十、其他事項如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。十九、托管協(xié)議的效力雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十八、爭議解決方式因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。十七、違約責(zé)任（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告。：(1)支付清算費(fèi)用；(2)交納所欠稅款；(3)清償基金債務(wù)；(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金財產(chǎn)清算程序主要包括：(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；(2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；(10)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。基金財產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形；、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立, 其高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。十五、禁止行為本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。（三）基金管理人與基金托管人同時更換：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；；：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。（二）基金托管人的更換有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。（三）變更與協(xié)助若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。（二）合同檔案的建立，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人處?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。十三、基金有關(guān)文件檔案的保存（一）檔案保存基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金份額持有人名冊由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。（七）違規(guī)處理方式基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費(fèi)用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。（六）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時間基金托管人對基金管理人計提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。（五）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。（四）不列入基金費(fèi)用的項目基金合同生效前的律師費(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。計算方法如下：H＝E年托管費(fèi)率247。計算方法如下：H＝E年管理費(fèi)率247。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)查閱。按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過指定報刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露的義務(wù)。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。基金年度報告需經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：、泄露或公開；、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。十、基金信息披露（一）保密義務(wù)基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。（二）基金收益分配的時間和程序本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人復(fù)核。（一）基金收益分配的原則基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：；。（八）基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。（2）報表的復(fù)核基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。（六）基金賬冊的建立基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值；（4）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的