【正文】 基金管理人：華商基金管理有限公司（公章）法定代表人或授權(quán)代表： 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司（公章）法定代表人或授權(quán)代表： 簽訂地點(diǎn)：北京簽 訂 日：二〇一〇年 月 日。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。二十、其他事項(xiàng)如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。十九、托管協(xié)議的效力雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十八、爭議解決方式因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：；、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?；鹭?cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上?；鹭?cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付?；鸷贤K止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。(4)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)或相應(yīng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。（四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人，更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；(5)審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告。更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人，更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；(5)審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告；(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少十五年以上。、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真基金托管人。保存期限不少于15 年。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。十二、基金份額持有人名冊的保管基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付?；鸸芾碣M(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒體上刊登公告?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。當(dāng)年天數(shù)H為B類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)E為B類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值（三）證券賬戶開戶費(fèi)用、證券交易費(fèi)用、基金財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會費(fèi)用、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法在通常情況下，%年費(fèi)率計(jì)提。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法在通常情況下，%年費(fèi)率計(jì)提。十一、基金費(fèi)用（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法在通常情況下，%年費(fèi)率計(jì)提。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：(1)不可抗力；(2)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；(3)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。對于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管人)在公告前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。（二）信息披露的內(nèi)容基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。基金收益分配方案公告后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額；3. 在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配六次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的60%；；：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可對A類、B類基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；6. 基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過15個(gè)工作日；7. 基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；。九、基金收益分配基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。（1）報(bào)表的編制基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)完成基金半年度報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹜泄苋嗽谑盏交鸸芾砣司幹频幕鹭?cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。基金管理人獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。（五）基金會計(jì)制度按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。如果行業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置