【正文】 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司二〇一四年三月二十九日36 / 36。（）選擇標(biāo)準(zhǔn)：）券商基本面評(píng)價(jià)（財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況）；）券商研究機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)（報(bào)告質(zhì)量、及時(shí)性和數(shù)量）；）券商每日信息評(píng)價(jià)（及時(shí)性和有效性）；）券商協(xié)作表現(xiàn)評(píng)價(jià)。 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況金額單位：人民幣元券商名稱(chēng)交易單元數(shù)量債券交易債券回購(gòu)交易應(yīng)支付該券商的傭金成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例成交金額占當(dāng)期債券回購(gòu)成交總額的比例傭金占當(dāng)期傭金總量的比例長(zhǎng)江證券－－廣發(fā)證券－－注：、本期租用證券公司交易單元的變更情況本報(bào)告期內(nèi)本基金租用證券公司交易單元沒(méi)有變更。 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況本報(bào)告期本基金未更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，報(bào)告期應(yīng)支付給畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)酬為人民幣元，該審計(jì)機(jī)構(gòu)為本基金提供的審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限為年。 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟本報(bào)告期沒(méi)有涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。 報(bào)告期內(nèi)基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。 重大事件揭示 基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)告期內(nèi)未召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。、長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債本報(bào)告期基金總申購(gòu)份額含本報(bào)告期基金開(kāi)放日折算份額。 開(kāi)放式基金份額變動(dòng)單位：份基金合同生效日(年月日)基金份額總額長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債本報(bào)告期期初基金份額總額本報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額－減：本報(bào)告期期間基金總贖回份額－本報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額－－本報(bào)告期期末基金份額總額注：、本基金基金合同生效之日起年內(nèi)，長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債在基金合同生效后每滿(mǎn)個(gè)月開(kāi)放一次，接受投資者的申購(gòu)與贖回；長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債封閉運(yùn)作，封閉期內(nèi)不接受申購(gòu)與贖回。 、期末本基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為至萬(wàn)份。 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶(hù)數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)份額單位：份份額級(jí)別持有人戶(hù)數(shù)(戶(hù))戶(hù)均持有的基金份額持有人結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者持有份額占總份額比例持有份額占總份額比例長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債 長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債合計(jì) 期末上市基金前十名持有人序號(hào)持有人名稱(chēng)持有份額（份）占上市總份額比例中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司－傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)－傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品深中國(guó)太保集團(tuán)股份有限公司－本級(jí)－集團(tuán)自有資金全國(guó)社?；鸲闳M合國(guó)壽永豐企業(yè)年金集合計(jì)劃－農(nóng)行中國(guó)大唐集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司嘉實(shí)基金公司－農(nóng)行－中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)年金理事會(huì)全國(guó)社?；鸲憔沤M合中信證券－華夏－中信證券貴賓定制號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃全國(guó)社?；鸲涣憬M合注：長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債在深圳證券交易所上市交易，長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債未上市交易。 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。 期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成單位：人民幣元序號(hào)名稱(chēng)金額存出保證金應(yīng)收證券清算款應(yīng)收股利－應(yīng)收利息應(yīng)收申購(gòu)款－其他應(yīng)收款－待攤費(fèi)用－其他－合計(jì) 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 投資組合報(bào)告附注 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本報(bào)告期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。 買(mǎi)入股票的成本總額及賣(mài)出股票的收入總額本基金本報(bào)告期未投資股票。 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng) 累計(jì)買(mǎi)入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值或前名的股票明細(xì)本基金本報(bào)告期未買(mǎi)入股票。 投資組合報(bào)告 期末基金資產(chǎn)組合情況金額單位：人民幣元序號(hào)項(xiàng)目金額占基金總資產(chǎn)的比例（）權(quán)益投資－－其中：股票－－固定收益投資其中：債券 資產(chǎn)支持證券－－貴金屬投資－－金融衍生品投資－－買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)－－銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)其他各項(xiàng)資產(chǎn)合計(jì) 報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合本基金本報(bào)告期末未持有股票。該類(lèi)交易要求本基金在回購(gòu)期內(nèi)持有的證券交易所交易的債券和或在新質(zhì)押式回購(gòu)下轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫(kù)的債券，按證券交易所規(guī)定的比例折算為標(biāo)準(zhǔn)券后，不低于債券回購(gòu)交易的余額。 期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票本基金期本報(bào)告期末未持有股票。此外，基金還可作為特定投資者，認(rèn)購(gòu)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票，所認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在持有期內(nèi)的股票為流動(dòng)受限制而不能自由轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)。 期末（年月日）本基金持有的流通受限證券 因認(rèn)購(gòu)新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，證券投資基金參與網(wǎng)下配售，可與發(fā)行人、承銷(xiāo)商自主約定網(wǎng)下配售股票的持有期限。(年：人民幣元) 本基金在承銷(xiāo)期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)證券的情況本基金在本年度及上年度均未在承銷(xiāo)期內(nèi)購(gòu)入由關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)的證券。 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況份額單位：份關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)本期末年月日上年度末年月日持有的基金份額(長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債)持有的基金份額占基金總份額的比例持有的基金份額(長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債)持有的基金份額占基金總份額的比例長(zhǎng)信五礦信托號(hào)投資組合長(zhǎng)信五礦信托號(hào)投資組合長(zhǎng)信五礦信托號(hào)投資組合關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)本期末年月日上年度末年月日持有的基金份額(長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債)持有的基金份額占基金總份額的比例持有的基金份額(長(zhǎng)信利鑫分級(jí)債)持有的基金份額占基金總份額的比例長(zhǎng)江證券－交行－長(zhǎng)江證券超越理財(cái)可轉(zhuǎn)債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃長(zhǎng)江證券股份有限公司注：長(zhǎng)江證券－交行－長(zhǎng)江證券超越理財(cái)可轉(zhuǎn)債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為基金管理人的股東長(zhǎng)江證券股份有限公司旗下管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。計(jì)算公式為：日基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)前一日基金資產(chǎn)凈值當(dāng)年天數(shù) 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))交易本基金在本報(bào)告期及上一會(huì)計(jì)期間未與關(guān)聯(lián)方通過(guò)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券(含回購(gòu))交易。計(jì)算公式為：日基金管理費(fèi)前一日基金資產(chǎn)凈值當(dāng)年天數(shù) 基金托管費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注：支付基金托管人中國(guó)郵儲(chǔ)銀行的基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率確認(rèn)，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。 應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金本基金本報(bào)告期及上一會(huì)計(jì)期間沒(méi)有應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金。 關(guān)聯(lián)方關(guān)系關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)與本基金的關(guān)系長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司基金管理人中國(guó)郵儲(chǔ)銀行基金托管人長(zhǎng)江證券股份有限公司(“長(zhǎng)江證券”) 基金管理人的股東上海海欣集團(tuán)股份有限公司基金管理人的股東武漢鋼鐵股份有限公司基金管理人的股東上海長(zhǎng)江財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司基金管理人的子公司長(zhǎng)信五礦信托號(hào)投資組合基金管理人管理的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃長(zhǎng)信五礦信托號(hào)投資組合基金管理人管理的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃長(zhǎng)信五礦信托號(hào)投資組合基金管理人管理的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易 通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易 股票交易本基金本報(bào)告期及上一會(huì)計(jì)期間沒(méi)有通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的股票交易。()對(duì)投資者(包括個(gè)人和