投資銀行的監(jiān)管ppt課件(參考版)
2025-05-15 08:50本頁面
【正文】 ? 投資銀行經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管有哪些內(nèi)容？ 。 第十章第二節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管體制 一、國際投資銀行業(yè)監(jiān)管體制類型 ? 政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的配合 ? （ 1）自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資銀行的橋梁和紐帶 ? （ 2）自律監(jiān)管是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充 ? （ 3）自律組織本身也須接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第十章第二節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管體制 二、我國投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制 ? 集中型管理模式 ? 管理對(duì)象： ? 主要是證券公司 ? 管理主體： ? 1992年以前，先后是財(cái)政部和中國人民銀行 ? 1992年以后，證監(jiān)會(huì) ? 管理法律： ? 《 公司法 》 、 《 證券法 》 、 《 證券投資基金法 》 等法規(guī) ? 自律性組織： ? 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、上交所、深交所 第十章 投資銀行業(yè)的監(jiān)管 第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 第十章第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 一、市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度 ? （一）形式審查制 ? 以美國為代表的注冊(cè)制：注冊(cè)、提供真實(shí)資料 ? （二）實(shí)質(zhì)審查制 ? 以日本為代表的特許制：申請(qǐng)、審批 第十章第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 二、業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管制度 ? （一）對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管的一般制度 ? 持續(xù)信息披露制度 ? 防止壟斷、欺詐、內(nèi)幕交易等 ? 純資本比例制度 ? 現(xiàn)金和隨時(shí)變現(xiàn)的自有資本 第十章第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 二、業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管制度 ? 證券評(píng)級(jí)制度 —— 資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)價(jià) ? 經(jīng)營報(bào)告制度 —— 定期報(bào)告 ? 管理費(fèi)制度 —— 監(jiān)管機(jī)構(gòu)收取的管理費(fèi) ?
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