投資銀行的監(jiān)管ppt課件-文庫吧資料
2025-05-18 08:50本頁面
【正文】 收費(fèi)比例 —— 投資銀行收費(fèi) 第十章第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 二、業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管制度 ? （二）對(duì)投資銀行承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管 ? 保證金制度 ? 保密制度 ? 其他規(guī)定 第十章第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 二、業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管制度 ? （三）對(duì)投資銀行證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管 ? 準(zhǔn)備金制度 ? 投資銀行的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開的經(jīng)營制度 第十章第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 二、業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管制度 ? （四）對(duì)投資銀行基金管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管 ? 建立基金設(shè)立審查制度 ? 建立基金運(yùn)作管理制度 第十章第三節(jié) 投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度 二、業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管制度 ? （五）對(duì)投資銀行金融創(chuàng)新的監(jiān)管 ? 建立靈活的反應(yīng)機(jī)制 ? 建立監(jiān)管的國際合作體系 思考題 ? 如何理解資本市場監(jiān)管的終極目標(biāo)？ ? 比較政府主導(dǎo)性監(jiān)管體制、自律型監(jiān)管體制以及綜合性監(jiān)管體制。 ? 如德國等，既強(qiáng)調(diào)行政立法監(jiān)管，又相當(dāng)注意證券業(yè)者自律管理。 第十章第二節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管體制 一、國際投資銀行業(yè)監(jiān)管體制類型 ? 自律型監(jiān)管模式的優(yōu)點(diǎn) ? （ 1）對(duì)市場能夠有效迅速地做出反應(yīng) ? （ 2）監(jiān)管貼近實(shí)際，具有較高靈活性和效率 ? （ 3）既可提供投資保護(hù)，又可調(diào)動(dòng)投資銀行的積極性 第十章第二節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管體制 一、國際投資銀行業(yè)監(jiān)管體制類型 ? 缺點(diǎn) ? （ 1）對(duì)投資者利益保護(hù)不充分 ? （ 2）監(jiān)管者的非超脫性難以保證監(jiān)管的公正性，監(jiān)管的權(quán)威性不強(qiáng)使得監(jiān)管手段相對(duì)脆弱。 ? 特點(diǎn) ? 沒有專門的法律和專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 ? （ 2）監(jiān)管部門
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1