企業(yè)法律風(fēng)險管理指南(參考版)
2025-04-22 02:18本頁面
【正文】 。對法律風(fēng)險影響程度的量化分析，可以從以下三個維度進行，每個維度可以進一步細化為若干評分標準，以下示例影響程度分為5個等級，分別賦予1分至5分，表示影響程度依次加強，得分越高意味風(fēng)險影響程度越大。法律風(fēng)險可能性分析示例對照該評分標準，同時根據(jù)不同維度對風(fēng)險發(fā)生可能性影響程度的不同，為各維度設(shè)定權(quán)重系數(shù)，并確定計公式，最終即可計算出該風(fēng)險發(fā)生能性的得分。風(fēng)險事件的發(fā)生可能性是指在公司目前的管理水平下，風(fēng)險事件發(fā)生概率的大小或者發(fā)生的頻繁程度。法律風(fēng)險清單示例法律風(fēng)險清單可以劃分為三個信息區(qū)。一個角度是引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險的原因，可分為法律環(huán)境、違規(guī)行為、違約行為、侵權(quán)行為、不當(dāng)行為和怠于行使權(quán)利六種；另一個角度是企業(yè)所從事的各類經(jīng)營/管理活動。附錄A——重視企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對法律風(fēng)險管理工作的態(tài)度和管理理念以及管理承諾。具體應(yīng)考慮：——樹立法律風(fēng)險管理是企業(yè)全體員工共同責(zé)任的理念，需在不同層次上履行防范法律風(fēng)險的職責(zé)；——法律風(fēng)險管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)化的法律風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃，包括一般的普法宣傳和專項的法律知識培訓(xùn)，從而提高全體員工知法、守法和用法水平；——加強法律風(fēng)險管理機構(gòu)專業(yè)人員的法律實務(wù)水平和風(fēng)險管理水平，加強提升對企業(yè)業(yè)務(wù)管理的深入理解和支撐服務(wù)能力，主動積極地為企業(yè)的經(jīng)營決策和管理活動提供法律支持；——采用多種途徑加強對企業(yè)法律風(fēng)險管理理念、知識、方法和流程的培訓(xùn)，以便于企業(yè)各層形成共識；——企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對內(nèi)部違法違規(guī)行為的懲處力度，形成良好的法律風(fēng)險管理文化；這種機制應(yīng)當(dāng)保證：——企業(yè)的對外報告符合法律法規(guī)和公司治理要求；——企業(yè)與外部利益相關(guān)者保持有效的信息溝通；——在外部利益相關(guān)者中建立對組織的信心；——在發(fā)生突發(fā)事件、危機和緊急狀況時與利益相關(guān)者溝通；——為企業(yè)提供外部利益相關(guān)者的報告和反饋。法律風(fēng)險管理的溝通和報告機制企業(yè)要建立內(nèi)部溝通和報告機制，以保證：——法律風(fēng)險管理體系的關(guān)鍵組成部分及其調(diào)整得到適當(dāng)?shù)臏贤?；——在企業(yè)內(nèi)部充分報告法律風(fēng)險應(yīng)對計劃實施的效果和效率；——在適當(dāng)?shù)膶哟魏蜁r間提供法律風(fēng)險管理的相關(guān)信息；——建立與內(nèi)部利益相關(guān)者協(xié)商的程序?！鶕?jù)企業(yè)內(nèi)部條件和管理需求，可引入信息和知識管理系統(tǒng)，提高信息溝通和管理的效率。法律風(fēng)險管理的資源配置企業(yè)需根據(jù)法律風(fēng)險管理計劃，制定可行的方法，為法律風(fēng)險管理分配適當(dāng)?shù)馁Y源。法律風(fēng)險管理的制度流程企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險管理的目標，建立完善適當(dāng)?shù)呐涮字贫群托袨橐?guī)范，建立法律風(fēng)險管理的工作程序，同時結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制管理工作，將法律風(fēng)險納入到流程控制中，確保法律風(fēng)險管理工作切實融入到企業(yè)的日常管理工作中，確保法律風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的統(tǒng)一理解和執(zhí)行。法律風(fēng)險管理的組織職能企業(yè)可以根據(jù)現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理職能設(shè)置原則，明確法律風(fēng)險管理的組織架構(gòu)、職責(zé)和內(nèi)容。法律風(fēng)險管理方針法律風(fēng)險管理方針應(yīng)明確下列事項：——法律風(fēng)險管理理念；——最高管理者對法律風(fēng)險管理的承諾；——法律風(fēng)險管理的目標；——企業(yè)的法律風(fēng)險偏好；——法律風(fēng)險管理目標與企業(yè)的目標及其它風(fēng)險管理目標的關(guān)系；——法律風(fēng)險管理目標的層次分解和細化；——持續(xù)改進的承諾。概述法律風(fēng)險管理流程的組織實施需要一個法律風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理的方針、組織職能、資源配置、信息溝通傳遞機制等相關(guān)基礎(chǔ)配套設(shè)施。企業(yè)法律風(fēng)險管理的實施建立記錄應(yīng)當(dāng)考慮以下方面：——出于管理的目的而重復(fù)使用信息的需要；——進一步分析法律風(fēng)險和調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施的需要；——法律風(fēng)險管理活動的可追溯要求；——溝通的需要；——法律法規(guī)和操作上對記錄的需要；——企業(yè)本身持續(xù)學(xué)習(xí)的需要；——建立和維護記錄所需的成本和工作量；——獲取信息的方法、讀取信息的容易程度和儲存媒介；——記錄保留期限管理。為保障這種溝通能夠順利進行，企業(yè)應(yīng)保證法律風(fēng)險管理的責(zé)任部門能夠與企業(yè)相關(guān)人員充分溝通，能夠獲取履行職責(zé)所需的相關(guān)記錄或檔案材料，并且與監(jiān)管機構(gòu)、立法及司法機關(guān)等外部利益相關(guān)者建立順暢的溝通渠道。由于企業(yè)各層級人員及相關(guān)利益相關(guān)者的價值觀、訴求、假設(shè)、認知和關(guān)注點不同，造成其法律風(fēng)險偏好和對法律風(fēng)險管理的期望不同，這些對法律風(fēng)險管理的決策和執(zhí)行有重要影響。溝通和記錄應(yīng)急預(yù)案要明確應(yīng)急處理的相關(guān)組織機構(gòu)、處理流程、溝通機制、應(yīng)急措施和資源的配置保障，確保企業(yè)對突發(fā)法律風(fēng)險事件的快速反應(yīng)，有效控制突發(fā)法律風(fēng)險事件對企業(yè)造成的影響。企業(yè)法律風(fēng)險管理監(jiān)督和檢查的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：——內(nèi)外部法律風(fēng)險環(huán)境的發(fā)展變化，如法律法規(guī)、相關(guān)政策的出臺和變化、司法、執(zhí)法及社會守法環(huán)境的變化、企業(yè)自身戰(zhàn)略的調(diào)整改變等；——監(jiān)測法律風(fēng)險事件，分析趨勢及其變化并從中吸取教訓(xùn)；——對照法律風(fēng)險應(yīng)對計劃檢查工作進度與計劃的偏差，保證風(fēng)險應(yīng)對措施的設(shè)計和執(zhí)行有效；——報告關(guān)于法律風(fēng)險變化、風(fēng)險應(yīng)對計劃的進度和風(fēng)險管理方針的遵循情況；——實施法律風(fēng)險管理績效評估。監(jiān)督和檢查企業(yè)應(yīng)實時跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險環(huán)境的變化，及時監(jiān)督和檢查法律風(fēng)險管理流程的運行狀況，以確保法律風(fēng)險應(yīng)對計劃的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對法律風(fēng)險管理工作進行持續(xù)改進。如果不可承受，應(yīng)調(diào)整或制定新的法律風(fēng)險應(yīng)對措施，并評估新的措施的效果，直到剩余風(fēng)險
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