【正文】 。 在重大事項首次披露后， 若 事項進展發(fā)生重大變化，上市公司應(yīng)按交易所要求補充填報內(nèi)幕信息知情人信息，并 及時 補充完善 內(nèi)幕信息知情人檔案 。“知悉內(nèi)幕信息方式”包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。 內(nèi)幕信息知情人信息包括但不限于：姓名、所在單位 /部門、與上市公司的關(guān)系、職務(wù)或崗位、身份證件號碼、知悉內(nèi)幕信息時間、知悉內(nèi)幕信息方式、內(nèi)幕信息內(nèi)容、內(nèi)幕信息所處階段、登記時間、登記人等。上市公司 可在“在線填報”下的“內(nèi)幕信息知情人登記表”菜單項內(nèi)容下方下載《上市公司內(nèi)幕知情人登記表》（ Excel 模板），填好后統(tǒng)一通過“ Excel 文件上傳”提交。 對于除重大資產(chǎn)重組、合并外的重大事項，上市公司應(yīng)在 內(nèi)幕信息依法公開披露后 5 個交易日內(nèi) 將內(nèi)幕信息知情人檔案及進程備忘錄報送交易所 上市公司監(jiān)管一部；對于重大資產(chǎn)重組、合并事項，上市公司應(yīng)在進入重組或合并停牌程序后 5 個交易日內(nèi) 將內(nèi)幕信息知情人檔案及進程備忘錄報送交易所 上市公司監(jiān)管一部。 內(nèi)幕信息知情人涉及外部單位人員的，上市公司應(yīng)在內(nèi)幕信息形成后及時將 內(nèi)幕信息知情人檔案 格式發(fā)給外部單位相關(guān)人員，并敦促后者填寫完畢后回傳給上市公司，上市公司在 內(nèi)幕信息 依法公開披露 前匯總、編制完整的 內(nèi)幕信息知情人檔案 。 三、報備流程 上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，登記范圍應(yīng)涵蓋上述內(nèi)幕信息知情人范圍，并包括 對公司 下屬 各部門、分公司、控股子公司及能夠?qū)嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒镜膬?nèi)幕信息管理 的內(nèi)容，明確各方信息披露職責(zé)。 除重大資產(chǎn)重組、合并外的重大事項內(nèi)幕信息知情人范圍包括： （ 1）上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員； （ 2）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（或主要 38 負責(zé)人），公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（或主要負責(zé)人）； （ 3）涉及前條所述事項的上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （ 4）由于所任公司職務(wù)可以獲取本次內(nèi)幕信息的人員，包括參與本次重大事項商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的相關(guān)人員； （ 5）保薦人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的法定代表人（負責(zé)人）和經(jīng)辦人等有關(guān)人員； （ 6）接收過上市公司報送信息的行政管理部門； （ 7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員； （ 8）前述（ 1）至（ 7）項中自然人的配偶、子女和父母。 內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄之日起至少保存 10 年 ，補充完善的從補充填寫之日計算 。 37 第 九 節(jié) 內(nèi)幕信息知情人及重大事項進程備忘錄報備 一、 常用法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)則 《中華人民共和國證券法》（ 2020 年修訂）（主席令 [2020]43 號， 20201027） 《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2020]30 號， 20201025） 《上海證券交易所上市公司日常信息披露工作備忘 錄 第三號 非公告信息網(wǎng)上填報業(yè)務(wù)指南》（ 20201130） 二、適用范圍與報備內(nèi)容 證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 上市公司應(yīng)當(dāng)逐層揭示關(guān)聯(lián)人與上市公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，說明： （ 1）控制方或股份持有方全稱、組織機構(gòu)代碼（如有）； （ 2）被控制方或被投資 方全稱、組織機構(gòu)代碼（如有）； （ 3）控制方或投資方持有被控制方或被投資方總股本比例等。其中，上市公司關(guān)聯(lián)自然人申報的信息包括：姓名、身份證件號碼；與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明等。上市公司審計委員會 （或關(guān)聯(lián)交易控制委員會）應(yīng)當(dāng)確認上市公司關(guān)聯(lián)人名單，并及時向董事會和監(jiān)事會報告。 具有以下情形之一的法人、其他組織或者自然人，視同上市公司的關(guān)聯(lián)人： （ 1）根據(jù)與上市公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來 12個月內(nèi)，將具有上述情形之一； （ 2）過去 12個月內(nèi)，曾經(jīng)具有上述情形之一。 需要注意的是， 上市公司與上述第（ 2）項所列主體受同一國有資產(chǎn)管理機構(gòu)控制的，不因此而形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該主體的法定代表人、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任上市公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員的除外。 公司蓋章 董事會秘書簽字 年 月 日 審批 流程 復(fù)核簽字 年 月 日 部門領(lǐng)導(dǎo)簽字 年 月 日 權(quán)限 開通 系統(tǒng)管理員確認 年 月 日 信息公司 信息公司確認 年 月 日 34 附件 ： 上市公司非公告上網(wǎng)文件披露申請表 一、基本信息 公司代碼 公司簡稱 經(jīng)辦人 電 話 手機 備用聯(lián)系手機 披露日期 年 月 日 二、相關(guān)文件 序號 文件標題 頁數(shù) 確定僅上網(wǎng) (此處蓋公司或董事會章 ) 董事會秘書簽字： ______________ 申請時間： 年 月 日 董事會秘書： ________________ 授權(quán)代表： __________________ 聯(lián)系 電 話 : ________________ 聯(lián)系電話 : __________________ 手 機： 手 機： __________________ 35 第 八 節(jié) 關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系申報 一、常用法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)則 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（ 2020 年修訂）（上證公字 [2020]34 號，20200707） 《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》上證公字 [2020]5 號，20200307） 二、關(guān)聯(lián)關(guān)系認定 上市公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。 三、附件 附件 ：上市公司應(yīng)急使用傳真方式提交信息披露文件申請表 基本 情況 公司代碼 公司簡稱 經(jīng)辦人 聯(lián)系電話 申請理由 申請內(nèi)容 因上述原因無法使用上海證券交易所信息披露電子化系統(tǒng)，特申請在 年 月 日應(yīng)急使用傳真方式提交信息披露申請。 上市公司無法通過交易所網(wǎng)站披露非公告電子文件時 ,可通過傳真方式提交《上市公司應(yīng)急使用傳真方式提交信息披露文件申請表》（附件 ） 、《上市公司不涉及公告信息網(wǎng)上披露申請表》（附件 ）及相關(guān)電子文件，申請經(jīng)交易所上市公司監(jiān)管一部同意后，上市公司將文件發(fā)送給交易所上市公司監(jiān)管一部電子信息制作小組。 （三）披露流程 上市公司在交易所網(wǎng)站上公開披露非公告電子文件時，應(yīng)點擊“創(chuàng)建非公告上網(wǎng)電子文件披露申請”，選擇相應(yīng)的公告類別，并將文件上傳至“相關(guān)文件”。 上市公司應(yīng)當(dāng)確保提交的臨時公告的 WORD文本和 XBRL實例文檔在共有內(nèi)容上的一致性。 上市公司披露以下 3 類公告時，應(yīng)當(dāng)同時通過交易所所網(wǎng)站上市公司專區(qū)提交公告的 XBRL 實例文檔： （ 1）定期報告； （ 2）分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實施公告； （ 3）股改后限售流通股上市公告。內(nèi)容一致是指公司依照上海證券市場投資者的閱讀習(xí)慣編制的公告，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與公司在其他證券市場所披露的信息一致。 公司在境外證券市場披露的信息應(yīng)當(dāng)同時在上海證券市場披露 ，并且內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。其他股東大會會議資料 應(yīng)在股東大會召開前至少 5個交易日 前在交易所網(wǎng)站上公開披露。按照境外證券市場規(guī)定披露的，并且不屬于根據(jù)上海證券市 場有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的信息，上市公司應(yīng)通過上海證券交易所網(wǎng)站披 露 ； XBRL 實例文檔； 其他僅需網(wǎng)上披露的信息。 該短信可以根據(jù)上市公司在公司基本信息中的設(shè)置發(fā)送董秘、授權(quán)代表、第三聯(lián)系人中任意一人或多人。 電腦傳真系統(tǒng)接收傳真，并通知交易所分管人員處理來函。 上市公司輸入 6 位公司代碼并以 號結(jié)束，系統(tǒng)據(jù)此判斷發(fā)送者身份并轉(zhuǎn)交分管人員。 除上述 4 家媒體外， 如果 上市公司選擇其他媒體發(fā)布公告，請公司自行聯(lián)系并傳送公告。 查看媒體回執(zhí)。 確認發(fā)布。 查看事前審核類公告的審核進度；如有 反饋意見 ，根據(jù)意見 修改 信息 披露文件 后重新提交。 如 屬于 直通車業(yè)務(wù)范圍 ，本次信息披露申請所含臨時公告及上網(wǎng)公告附件將 29 在指定時段內(nèi)自動發(fā)往交易所網(wǎng)站和指定媒體，信息披露流程結(jié)束。確認提交后，該信息披露申請表中所有公告的狀態(tài)變更為“提交待審核”。點擊“提交”按鈕后，網(wǎng)站將出現(xiàn)預(yù)覽頁面供確認。對于有 附件及備查文件的公告，還需要上傳相應(yīng)的文件并選擇“見報”、“上網(wǎng)”或“報備”。 逐個添加公告。 二、通過交易所網(wǎng)站提交公告 上市公司通過交易所網(wǎng)站提交公告的流程及要點如下： 創(chuàng)建“信息披露申請表”。最新適用的“年度報告披露申請表”可于本所網(wǎng)站 上市公司專區(qū)中下載。 上市公司通過交易所網(wǎng)站提交公告時，系統(tǒng)會自動生成信息披露申請表。特殊情況下，上市公司可以提交多個信息披露申請。特殊情況（如：國內(nèi)因特網(wǎng)大面積故障等）下，經(jīng) 上市公司監(jiān)管一部 同意，上市公司可通過傳真系統(tǒng)提交公告。 六、獨立董事兼職情況 請?zhí)顚懕救嗽诰硟?nèi)、外上市公司兼任獨立董事情況。 四、工作經(jīng)歷 請?zhí)顚懽罱旯ぷ鹘?jīng)歷，“職業(yè)領(lǐng)域”項請?zhí)顚懕救巳粘９ぷ髀氊?zé)所處的領(lǐng)域。 “持股情況”項，應(yīng)填寫本人的社會關(guān)系人員是否持有本人擔(dān)任獨立董事職務(wù)的上市公司的股票，兄弟姐妹可不填寫。 “是否曾受處罰”項：如是，填寫本人曾受到的各種行政處罰、刑事處罰； “是否具有其它國家居留權(quán)”項：如是，需注明具有居留權(quán)的所在國。 一、基本簡況 “是否會計專業(yè)人士”項：如是，需注明屬于“會計學(xué)專業(yè)副教授（教授）、會計學(xué)博士、高級會計師、注冊會計師”中的具體項目，可填寫多項。 簽字： 時間： 27 《上市公司獨立董事履歷表》填寫說明 各上市公司獨立董事應(yīng)自被確定提名之日起 2 日內(nèi)，向上海證券交易所報送履歷表。本人完全明白作出虛 假聲明可能導(dǎo)致的后果。 特此聲 明。 本人承諾：在擔(dān)任 XXXX 股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，接受上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責(zé)，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。 本人完全清楚獨立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假 陳述或誤導(dǎo)成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。（本條適用于以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的情形，請具體選擇符合何種資格）。 五、包括 XXXX 股份有限公司在內(nèi)，本人 兼任獨立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家；本人在 XXXX 股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。 三、本人具備獨立性，不屬于下列情形： （一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬 ； （三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬； （四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員； （五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責(zé)人； （六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管 理人員； （七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員； （八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。本人承諾在本次提名后，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓(xùn)并取得獨立董事資格證書。 （未取得資