【正文】 在關(guān)于貿(mào)易各方面的絕大部分解。 新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益遞增和不完全競爭的情況下，市場本身的運(yùn)行處于一種次優(yōu)境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定得以實(shí)現(xiàn)， 一國政府應(yīng)對(duì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)和支持，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是較合適的選擇 。 因此，總括來看，世界貿(mào)易規(guī)模不僅與國家間要素稟賦差異有關(guān)，而且與國家規(guī)模大小有關(guān)聯(lián)。因此，在商品貿(mào)易模式中將可能出現(xiàn)：資本相對(duì)豐裕的國家出口勞動(dòng)密集型商品，或者勞動(dòng)力豐裕的國家出口資本相對(duì)密集的商品；低成本的國家成為該種商品的凈進(jìn)口國；相互價(jià)格歧視導(dǎo)致的雙向貿(mào)易。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷的原因，要素的價(jià)格差異不再是商品相對(duì)價(jià)格差異的唯一原因。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生，也就是出現(xiàn)了要素密集度相似的產(chǎn)品之間的貿(mào)易。在有限的資源下，差異性產(chǎn)品的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)難以充分發(fā)揮，差異性產(chǎn)品種類的多少將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相權(quán)衡后的水平上。 112 （ 2）貿(mào) 易模式 ① 差異性產(chǎn)品的存在導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式 。因此， 要素稟賦差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度以及壟斷力程度共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因 ，要素稟賦差異不再是惟一的原因。 ?國際貿(mào)易中的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不僅指國內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大，而且指世界范圍內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大。 110 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) ?外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指產(chǎn)業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又稱外部經(jīng)濟(jì)，是指單個(gè)廠商從產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他廠商規(guī)模的的擴(kuò)大中獲得的生產(chǎn)率提高和成本下降。 109 不完全競爭 ■ 不完全競爭的市場有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是同行業(yè)中只有為數(shù)不多的幾家廠商，它們是價(jià)格的決定者而不是 價(jià)格的接受者 ；二是各廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品互有區(qū)別，即 具有異質(zhì)性 ?？唆敻衤?Paul Krugman）為代表。 ? 因此，林德的需求偏好相似理論又被稱為重疊需求理論 （ The Overlapping Demand Theory） 。 需求結(jié)構(gòu)的影響因素 107 補(bǔ)充： ? 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的工業(yè)制成品貿(mào)易問題取決于它們 需求結(jié)構(gòu)的重疊程度 ，因?yàn)楦粐灿懈F人而窮國也有富人。 貿(mào)易規(guī)模的影響因素 – 人均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。 可進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品 106 – 兩個(gè)國家 的需求結(jié)構(gòu)越相似，即兩國消費(fèi)者的消費(fèi)偏好越相似，一國代表性需求的商品也越容易在另一國找到市場，因而這兩個(gè)國家之間的貿(mào)易量越大。 103 專欄 中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀、特點(diǎn)與動(dòng)因 資料：中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展 .ppt 104 一、需求偏好相似說 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（ Linder） 1961年提出了偏好相似論，從需求角度對(duì)國際貿(mào)易的原因進(jìn)行分析，最早對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋，主要觀點(diǎn)如下： 105 – 一國經(jīng)濟(jì)增長從而人均收入的提高，會(huì)使該國的代表性需求向某種比較昂貴的商品或奢侈品移動(dòng)。 一個(gè)國家的消費(fèi)者不能全部追求昂貴的高質(zhì)量產(chǎn)品，而是因個(gè)人收人的差異存在不同的消費(fèi)者需要不同檔次的產(chǎn)品。 垂直差異主要指 同類產(chǎn)品 在質(zhì)量上的差異 ，不同質(zhì)量檔次帶來價(jià)格上的差異，即高質(zhì)量產(chǎn)品具有高價(jià)格、低質(zhì)量產(chǎn)品具有低價(jià)格。 煙草、服裝、飲料及化妝品等行業(yè)普遍存在著這類差異（如不同的品牌）。 水平差異是指 同一質(zhì)量檔次 的產(chǎn)品在消費(fèi)者所能感知的 規(guī)格、款式、顏色等方面的差異 。由于統(tǒng)計(jì)上常常將零部件、中間產(chǎn)品以及加工產(chǎn)品都視為同樣的產(chǎn)品，因此，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易也會(huì)形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 ? 跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易 。 ? 政府的外貿(mào)政策 。 （ 1）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 100 ? 相互傾銷 。 ? 大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易 。有些產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場需求具有一定的季節(jié)性，因此國家為了滿足國內(nèi)需求矛盾也會(huì)形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，例如，歐洲一些國家之間為了相互解決用電高峰期而進(jìn)行的電力“削峰填谷”的進(jìn)出口。 在礦石、鋼鐵、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易產(chǎn)品當(dāng)中，運(yùn)輸費(fèi)用占據(jù)了總成本中的很大一部分。 99 由于市場區(qū)位、市場時(shí)間等的不同，同質(zhì)產(chǎn)品也會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 ?IIT—— 某國所有產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)； ?n—— 該國產(chǎn)業(yè)的種類 )M+(XMX 1=IIT n1=iiin1=iii∑∑ －－)M+(X)M+(XIIT=IIT n1=iiin1=iiii∑∑98 包括同質(zhì)產(chǎn)品與異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩類。 iiiiiM+XMX 1=IIT－－97 一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 從一個(gè)國家的角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)由各種產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)加權(quán)平均求得。 目前用于測度產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 最權(quán)威公式 是 格魯貝爾 — 勞埃德指數(shù)公式 （ GrubelLloyd Index） 96 ? 當(dāng) X = 0 ,M≠0或 M = 0 ,X≠0時(shí)， IIT = 0， 說明該國的這個(gè)產(chǎn)業(yè)是 完全的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 ； ? 當(dāng) X = M 時(shí)， IIT = 1， 說明該國的這個(gè)產(chǎn)業(yè)是 完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。 《 國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類 》 （ SITC） 如： 低脂牛奶 的 SITC編碼是 02212。 ?三位數(shù)的劃分 即是在 SITC中為同一“組”的產(chǎn)品就是同類產(chǎn)品。 92 解釋：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 SITC界定 ?在計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，同類產(chǎn)品是按聯(lián)合國的國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（ SITC）的前三位數(shù)來劃分的。 因此，國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類中前三位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品歸屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)。 91 2. “同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品” 的解釋： 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念最早出現(xiàn)在 20世紀(jì) 60年代，至今理論界還沒對(duì)它的定義形成統(tǒng)一的看法。比如日本向美國出口轎車，同時(shí)又從美國進(jìn)口轎車的現(xiàn)象；中國向韓國出口某種品牌的襯衣，同時(shí)又從韓國進(jìn)口某種 T恤衫的貿(mào)易活動(dòng)。 90 1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 (Intraindustry Trade)與 產(chǎn)業(yè) 間貿(mào)易 (Interindustry Trade)的概念 ： 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指 不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品的貿(mào)易 ，如一國生產(chǎn)的工業(yè)品和另外國家生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行交易的現(xiàn)象。 ? 第四階段（產(chǎn)品衰退期） : 創(chuàng)新國開始進(jìn)口該產(chǎn)品時(shí)期，創(chuàng)新國成為該產(chǎn)品（ 勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 ）的凈進(jìn)口國 87 出口 進(jìn)口 美國 日本 中國 o t1 t2 t3 領(lǐng)先國家出口 跟隨者出口 欠發(fā)達(dá)國家出口 時(shí)間 電視機(jī)生產(chǎn) 二、新產(chǎn)品的“產(chǎn)品生命周期”示意圖 88 三、產(chǎn)品生命周期理論的簡評(píng) 課本 80頁 89 第七節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 （ Theory of Intraindustry Trade） －－ 偏好相似論 －－ “ 新 ” 貿(mào)易理論 小引：在 傳統(tǒng)貿(mào)易理論 中，勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或要素稟賦的差異決定了貿(mào)易格局，這樣一來，傳統(tǒng)貿(mào)易理論實(shí)質(zhì)上主要傾向于解釋 不同發(fā)展水平國家間的貿(mào)易 和國與國之間不同行業(yè)或產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的不同種類產(chǎn)品的 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 。 86 一、產(chǎn)品生命周期的四個(gè)階段 ? 第一階段（產(chǎn)品導(dǎo)入期） : 創(chuàng)新國（比如美國）對(duì)某一種新產(chǎn)品 (技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)品 )的出口壟斷時(shí)期。這種假設(shè)是否屬實(shí)呢？ 85 美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)（ ）提出的產(chǎn)品生命周期理論，否定了這種假設(shè)。 ? 課本 104頁案例 第六節(jié) 產(chǎn)品生命周期理論 （ Theory of product Life cycle） 前面我們已經(jīng)學(xué)過的生產(chǎn)要素稟賦理論和新要素理論中，我們注意到，這些理論都是假定在產(chǎn)品的整個(gè)生命期間，該產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的要素是不會(huì)發(fā)生變化的。信息作為一種能創(chuàng)造價(jià)值的資源，和有形資源結(jié)合在一起構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)要素。 83 四、信息要素說 ? 該學(xué)說認(rèn)為，信息也是一種生產(chǎn)要素，同土地、勞動(dòng)、資本這些傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素相比，信息是一種無形生產(chǎn)要素。 一個(gè)國家越重視研究與開發(fā)要素的作用，產(chǎn)品的知識(shí)與技術(shù)密集度就越高，在國際市場競爭中就越有利。 研究是指與新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝相關(guān)的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究；開發(fā)則是指新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)與試制。長期以來，在美國經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，人力資本的投資報(bào)酬率一直比物質(zhì)資本報(bào)酬率高許多”。 ? 2022年不同地區(qū)人力資本概況 .doc 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西奧多 81 ? 人力資本可以起到提高勞動(dòng)技能和專門知識(shí)水平以及促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的作用。 ? 人力資本的概念：課本 76頁 ? 他們認(rèn)為，一個(gè)國家或某一個(gè)人為其未來的長遠(yuǎn)發(fā)展所進(jìn)行的投資，并不僅僅局限于表現(xiàn)為企業(yè)、廠房、機(jī)器、設(shè)備、技術(shù)發(fā)明等物質(zhì)形態(tài)，同時(shí)在很大程度上也表現(xiàn)為在教育、訓(xùn)練、醫(yī)療、保健、衛(wèi)生、社區(qū)服務(wù)等各種人力資源開發(fā)（ Development of Human Resources）上的投入。而后進(jìn)國家較少有使用舊技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)，工資水平較低，更傾向于采用新技術(shù)，出現(xiàn) “ 蛙跳效應(yīng) ” ， 超過原來先進(jìn)國家。 78 “蛙跳”（ leapfrogging)效應(yīng) （技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響） 與日本人的“技術(shù)立國” 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束不久，美國 《 時(shí)代 》 周刊刊登了被炸成一片廢墟的東京的照片，照片下面寫著一行字：“沒有技術(shù)的民族的末日。而且，技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)的運(yùn)用在各國之間的不平衡導(dǎo)致國家之間技術(shù)差距的存在，技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)各國生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢。 的比較優(yōu)勢 。通過技術(shù)改進(jìn)，提高了現(xiàn)有的勞動(dòng)量和資本量的生產(chǎn)率，就象是在技術(shù)不變的情況下，增加了勞動(dòng)的供給和資本的供給一樣。該學(xué)說認(rèn)為，技術(shù)也是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素。 74 第五節(jié) 國際貿(mào)易新要素理論 75 新要素理論的出發(fā)點(diǎn)：對(duì)要素稟賦理論的前提條件進(jìn)行修正，試圖從更寬角度解釋里昂惕夫之謎，并解釋二戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局發(fā)生的新變化。同時(shí)，本國勞動(dòng)和資本的總供給量均為 100單位，判斷鋼和食品各為什么密集型產(chǎn)品？ 2．本國情況如題 1所示，現(xiàn)假設(shè)外國生產(chǎn) 1噸鋼需要的勞動(dòng)和資本投入量均為本國的一半，生產(chǎn) 1噸食品的勞動(dòng)與資本的投入量同本國的一樣，外國資本和勞動(dòng)的供給量分別為 100和 110。 (補(bǔ)充，替代 ) 6. 理論傳遞了這樣一個(gè)思想，即資源稟賦差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)。 (長期，短期 ) ，美國出口的是 產(chǎn)品。 (出口，進(jìn)口 ) HO理論， 所有者會(huì)因貿(mào)易收益獲益。 HO理論中，生產(chǎn)技術(shù)決定生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕度。 HO理論，稀缺要素所有者會(huì)因貿(mào)易收益而獲益。但從總體看，這些適用于各種特殊場合的說法，分析框架與傳統(tǒng)貿(mào)易理論并無二異，并沒能突破古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提，因而 不能就里昂惕夫之謎對(duì)H－ O模型的疑問做出一般解釋 。 2. 謎和謎的檢驗(yàn)表明， 要素稟賦理論對(duì)國際貿(mào)易模式的解釋僅僅依靠各國的要素稟賦或兩種生產(chǎn)要素的觀點(diǎn)是不夠的，二戰(zhàn)后的科學(xué)技術(shù)、熟練勞動(dòng)力等已經(jīng)構(gòu)成國際貿(mào)易的一個(gè)非常重要的生產(chǎn)要素。美國每年需要從國外進(jìn)口許多資源型產(chǎn)品，如石油、礦砂、礦產(chǎn)品、木材等，這些原料的開采或提煉在美國需要耗費(fèi)大量投資，隨著某些美國稀缺的自然資源產(chǎn)品進(jìn)口的擴(kuò)大，美國進(jìn)口替代品的資本密集度上升，使“謎”產(chǎn)生。他在 1959年發(fā)表的一篇論文中認(rèn)為，里昂惕夫只考慮了雙要素 (勞動(dòng)和資本 )的情況，未考慮自然資源的投入。因?yàn)橐粋€(gè)資本相對(duì)豐裕的國家，如果國內(nèi)需求強(qiáng)烈地偏向資本密集型產(chǎn)品，其貿(mào)易結(jié)構(gòu)就有可能是出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。 64 (四 )需求偏向論 該理論以國內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)來解釋里昂惕夫之謎。因?yàn)槊绹绻麑?duì)雇傭大量不熟練工人的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護(hù)政策的話，勢必造成外國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品難以進(jìn)口，而資本密集型產(chǎn)品卻相對(duì)容易輸入。 由于美國企業(yè)管理水平較高