【正文】 四品以上 京官由皇帝親自主持，先自我裁定，交皇帝裁決，五品以下京官由吏部和都察院共同主持，然后呈皇帝批準(zhǔn)。分為八級(jí)：貪、酷、浮躁、不及、老、病、罷軟、不謹(jǐn)?？疾焓轻槍?duì)全體在職官員而言的，由朝廷定時(shí)舉行。 回避制度：明代實(shí)行回避制度，分為： 地區(qū)回避，指行政官員不能在家鄉(xiāng)所在地做官； 親屬回避：有父子、兄弟、叔侄關(guān)系的人不能在同一機(jī)構(gòu)任職，應(yīng)由其中官職較低者回避。 掣簽法：即在若干竹簽上預(yù)先寫好所選機(jī)關(guān)或地區(qū)名稱及待選官員的姓名，然后當(dāng)堂隨手掣取，如同抓鬮。后來(lái)，宦官弄權(quán)，司禮監(jiān)秉筆太監(jiān)取代皇帝批紅，成為皇帝處理機(jī)務(wù)的最貼近的助手。六科也有封駁權(quán)，內(nèi)廷擬旨交六科，六科認(rèn)為不合理者，六科給事中可加以駁正繳回，稱為科參。并且司禮監(jiān)宦官參加內(nèi)閣議事，享有決策權(quán)，其實(shí)權(quán)超過(guò)內(nèi)閣，已成為中書決策機(jī)構(gòu)的一部分。 內(nèi)閣首輔的主要權(quán)力： 票擬權(quán)； 參與決策； 司禮監(jiān)：是宮中的掌內(nèi)外章奏及批紅大權(quán)的機(jī)構(gòu)，設(shè)提督太監(jiān)、掌印太監(jiān)各一員，秉筆、隨堂太監(jiān)若干名。 鄉(xiāng)老人制和里甲制度； 明代監(jiān)察機(jī)構(gòu)的二大系統(tǒng)和三類官吏：兩大系統(tǒng)： 都察院； 六科；三類官吏（都御史、監(jiān)察御史和給事中）。里長(zhǎng)和 “老人 ”在鄉(xiāng)間處于同等地位。以 110 戶為一里，每里設(shè)里長(zhǎng)十人，輪流為首，十年一輪，剩下 100 戶分為十甲，各設(shè)甲首一人。每鄉(xiāng)均設(shè)申明、旌善二亭，“老人 ”于亭中裁決一般民、刑事糾紛。協(xié)助地方官吏統(tǒng)治廣大鄉(xiāng)村，負(fù)責(zé)教化鄉(xiāng)民的訴訟事務(wù)。明代道員無(wú)專銜，仍兼帶布政司參政（從三品）、參議（從四品）或按察司副使（正四品）、僉事（正五品），故雖為道員，品秩卻不同。 道的轄區(qū)的不定性和道員品秩的差異性：道的轄區(qū)大小極不規(guī)律，或以一全境為轄區(qū)，或以省內(nèi)某一 區(qū)域?yàn)檩爡^(qū)，有相互重疊的，也有相互交叉的，還有毫不相關(guān)的，總之道的設(shè)置依需要而定，無(wú)有定制，同一區(qū)域不同種類的道各有治所，各有所掌，互不侵?jǐn)_。分巡道即按察司副使、僉事分區(qū)巡察，是省內(nèi)小監(jiān)察區(qū)。分守道由布政司參政、參議主管所轄之道之民政。 道的種類和不同道的職責(zé)：道主要有二種：一是布政司系統(tǒng)的分守道；二是按察司系統(tǒng)的分巡道。 省級(jí)三司： 承宣布政使司（布政司）； 提刑按察使司（按察司）； 都指揮使司（都司）。 三法司：刑部、都察院、大理寺。以上諸各設(shè)一人為長(zhǎng)，少卿二人為副，下設(shè)寺丞若干人。 諸寺權(quán)力削弱和大理寺職權(quán)的加強(qiáng)：明代有五個(gè)獨(dú)立的事務(wù)性的職能機(jī)構(gòu)，即太常寺、光祿寺、鴻臚寺、太仆寺和大理寺。如無(wú)兵部調(diào)兵令，五軍都督府不能擅調(diào)一兵一卒。五軍都督府僅掌兵籍和軍政，即軍隊(duì)的管理和訓(xùn)練，軍隊(duì)的調(diào)動(dòng)權(quán)和軍官的選授權(quán)在兵部，最高指揮權(quán)則在皇帝手中。從上述可以看出，明代六部職掌雖無(wú)在的變化，但戶、刑兩部之下實(shí)行按地區(qū)劃分轄區(qū)的制度，打破了自唐以來(lái)六部二十四司的體制，反映出戶、刑兩部在國(guó)家行政管理中的重要性。設(shè)尚書一人為長(zhǎng)，左右侍郎各一人為副，下設(shè)武選、職方、車駕、武庫(kù)四清史； 刑部：司法機(jī)關(guān)，專主審判，設(shè)尚書一人為長(zhǎng)，左右侍郎各一人為副，下設(shè)按當(dāng)時(shí)省區(qū)域劃分的十三清吏司，分管各省上訴案件和重大案件； 工部：主管營(yíng)造、農(nóng)田水利諸事務(wù)。掌管全國(guó)戶口、土地和賦稅事宜，同時(shí)也負(fù)責(zé)管理漕運(yùn)、茶馬、賑濟(jì)和鹽政等與財(cái)政相關(guān)的事務(wù)。 吏部：掌握全國(guó)人事大權(quán)，負(fù)責(zé)各機(jī)構(gòu)的編制，選拔、任命官員、考核官員。明代六部的地位和權(quán)力因?yàn)橹袝〉膹U除而較前代空前提高，六部聽(tīng)命于皇帝，其間再也沒(méi)有轉(zhuǎn)承機(jī)關(guān)，成為事實(shí)上的中央最高行政機(jī)構(gòu)。明代以內(nèi)閣制度代替宰相制度 ，反映了我國(guó)封建社會(huì)晚期專制皇權(quán)的高度發(fā)展。 從職權(quán)上看，歷朝宰相擁有法定職權(quán)，即決策參與權(quán)和行政執(zhí)行的指揮權(quán)，而明代大學(xué)士包括首輔在內(nèi)僅充任皇帝的個(gè)人顧問(wèn)和助手。 從職務(wù)設(shè)置上看，歷朝宰相皆定員定制，明代大學(xué)士卻無(wú)定員定制。閣臣多出自翰林院，以至于時(shí)人稱內(nèi)閣是翰林院的內(nèi)署，由此可見(jiàn)，翰林院不僅是文化機(jī)構(gòu)，也是重要的決策咨詢機(jī)構(gòu)，更是高級(jí)人才的培養(yǎng)機(jī)構(gòu)。司禮太監(jiān)因?yàn)檎莆諏?duì)內(nèi)閣票擬的批紅而成為皇帝的代言人，不僅如此，司禮監(jiān)宦官常作為皇帝的代表到內(nèi)閣議事，以監(jiān)控外廷，其權(quán)力超過(guò)內(nèi)閣和其他任何中央機(jī)構(gòu)，可見(jiàn)司禮監(jiān)雖非正式政府組織，但從它在明代政治生活中所起的作用看，實(shí)際已成為中樞決策機(jī)構(gòu)的一部分，在決策權(quán)力上，它與內(nèi)閣平分秋色，甚至壓倒內(nèi)閣。六品到九品的任命由中書省下達(dá)，一品到五品由皇帝詔令發(fā)布。對(duì)任職屆滿的官員也有一套完備的制度：官員任期為 30 個(gè)月，期滿接受政績(jī)考評(píng)，其中有監(jiān)察官員提供的政績(jī)材料和所在官府給該官員的鑒定。 元代行政官員的考核和升遷的制度化：元代官員考核分兩種形式： 是對(duì)全體官員的考核； 是對(duì)某一任期滿的官員的政績(jī)予以考評(píng)。 金代官員考核的完備和制度化：金代考核官員由吏部負(fù)責(zé)，分兩種形式： 對(duì)任職屆滿的官員的政績(jī)予以考評(píng)； 對(duì)所有在任官員進(jìn)行考核；考評(píng)有一套完備的制度：官吏赴任時(shí)均要帶一紙證書，稱 “解由 ”， “解由 ”上詳敘該官員的上一任期內(nèi)的政績(jī)及任期和資歷，吏部根據(jù) “解由 ”來(lái)評(píng) 價(jià)官員和才能，并將解由主要內(nèi)容摘抄下來(lái)，稱 “銓頭 ”，再將該官員歷任的 “銓頭 ”匯集起來(lái)，成為該官員的人事檔案，稱 “行止薄 ”，作為吏部對(duì)該官員進(jìn)行人事調(diào)整的依據(jù)。 2）科舉。 元代選拔官員的方式： 以出身作為做官的資格，勛臣、名門、儒吏出身均可作為條件。 金代更重視以特定標(biāo)準(zhǔn)，如蔭補(bǔ)、世選、軍功能途徑錄用女真人，以保證機(jī)構(gòu)中女真人和漢人的數(shù)目的平衡。 科舉：是漢族和渤海官僚入仕的門徑。 遼代選拔官員的主要途徑： 世選：契丹及其他游牧出身的官吏的主要門徑。但元代監(jiān)察體系也有著其弊端，首先是，主要監(jiān)察職務(wù)被蒙古貴族壟斷，嚴(yán)重影響了監(jiān)察機(jī)構(gòu) 作用的發(fā)揮。元代在大監(jiān)察區(qū)下再分 22 個(gè)監(jiān)察區(qū)，即 22 肅政廉訪司，其監(jiān)察區(qū)域稱道，它們分別隸屬中央御史臺(tái)和西南兩行臺(tái)。這樣御史臺(tái)監(jiān)臨中書省和附近行省，行御史臺(tái)監(jiān)臨其他行省，各道肅政廉訪司監(jiān)臨路、府、州、縣，形成 一個(gè)以御史臺(tái)為中心，行御史臺(tái)為重點(diǎn)的，各道肅政廉訪司為經(jīng)緯的嚴(yán)密監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)，縱橫交錯(cuò)，覆蓋全國(guó)，使封建監(jiān)察體系趨于完備。有中央御史臺(tái)、地方行御史臺(tái)和各道肅政廉訪司三級(jí)。皇帝作出決策，諫議大夫可提出批評(píng)意見(jiàn)。諫院也有監(jiān)察的職能，諫議大夫?qū)φ麄€(gè)決策過(guò)程有監(jiān)察權(quán)。御史臺(tái)還擁有司法權(quán)，凡遇到官員執(zhí)行政務(wù)過(guò)程中的重大違法事件皆由御史臺(tái)會(huì)同大理寺處理。會(huì)議完畢，即拔牙帳起行，前往春、秋兩季行獵地，契丹官員和少數(shù)漢官隨行，大部分漢官則返中京居守，按所決策處理漢人事務(wù)，契丹事務(wù)則由契丹官員和皇帝處理?；实鬯奶幱潍C，其行在稱捺缽，共有春夏秋冬四捺缽，其中以冬夏二捺缽最為主要。 元代政令下達(dá)的程序：政令由中書省下達(dá)，由宰相的主要幕僚機(jī)構(gòu)參議府負(fù)責(zé)安排落實(shí)，通過(guò)左、右司將政令下達(dá)給六部，六部將執(zhí)行政務(wù)情況的信息通過(guò)左、右司和參議府反饋到中書省長(zhǎng)官。 金代地方監(jiān)察的兩種形式： 專職監(jiān)察的御史臺(tái)； 諫院也有監(jiān)察的職能。 遼代的法定監(jiān)察機(jī)構(gòu)和中丞司：法定監(jiān)察機(jī)構(gòu)是御史臺(tái)，以御史大夫?yàn)殚L(zhǎng)，御史中丞為副，下設(shè)侍御史 等職。 金代軍政合一管理方式：猛安謀克。 元代的諸使司的名稱：宣尉司、招討司、安撫司、宣撫諸司，并許世襲其職。金太祖時(shí)以 300戶為一謀克， 10 謀克為一猛安。隨著金政權(quán)的建立，猛安謀克又演變?yōu)檐?政合一的地方行政組織。其長(zhǎng)官為節(jié)度使、防御使和刺史，他們主管軍事，但也兼管民政，保持著女真軍政合一的舊俗。 金代府、州的種類：金代路下設(shè)府，府可分為二種：一為總管府，其長(zhǎng)官府尹由都總管兼職；一為散府，長(zhǎng)官府尹。路采取 分權(quán)而治的制度。分別設(shè)掌管軍權(quán)的都總管府、執(zhí)掌司法和監(jiān)察之權(quán)的處理使司和掌管財(cái)政權(quán)的轉(zhuǎn)運(yùn)使。樞密院主管軍機(jī)大事和武官人事，是最高軍事中樞；宣政院：是掌管佛教事務(wù)的，同時(shí)負(fù)責(zé)吐蕃政務(wù)，實(shí)際上所有宗教和民族事務(wù)都?xì)w其管轄，不隸屬于中書省和樞密院，直接對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。樞密院則是主管軍事的中樞機(jī)構(gòu)，樞密院長(zhǎng)官為樞密使，副長(zhǎng)官為樞密副使，下設(shè)簽書樞密院事、同簽書樞密院事協(xié)助處理院務(wù)。 金熙宗以后尚書省、樞密院的設(shè)置及其職責(zé)：金熙宗時(shí)的中央行政體制名義上是三省制，但最為重要的是尚書省。 勃極烈制的內(nèi)容：金代的一個(gè)官職，所設(shè)官職為勃極烈，在都勃極烈下置國(guó)相，是都勃極烈的輔臣，處于宰輔地位，在國(guó)相之下沒(méi)諸勃極烈，開(kāi)始時(shí)都勃極烈由各部公推，后隨著完顏部的強(qiáng)大而成為一個(gè)家族的世襲職位，金太宗時(shí)對(duì)勃極烈進(jìn)行了改革，將勃極烈定員為四人即諳班勃極烈、國(guó)論忽魯勃極烈、國(guó)論阿買勃極烈、國(guó)論昃勃極烈。 3）大于越府，相當(dāng)于大傅，原為處理軍政要?jiǎng)?wù)的，后無(wú)實(shí)權(quán)。 第七章 遼金元 遼（契丹）金（女真）元（蒙古）遼南北面官制下的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職權(quán)： 北面官 制：北面官制是遼代統(tǒng)治者為統(tǒng)治契丹和其他游牧族而建立的一種特殊制度： 1）北南宰相府是遼代總攬政務(wù)、輔佐皇帝處理軍國(guó)大事的中樞機(jī)構(gòu)，分別由皇族耶律氏和后族蕭氏族人世選，北、南宰相府各設(shè)左右宰相為長(zhǎng)，下設(shè)總知軍國(guó)事、知軍國(guó)事等官，是遼代重要的中樞決策機(jī)構(gòu)； 2）大林牙院：相當(dāng)于翰林院。考課借磨勘得以維持，而磨勘程序中對(duì)官員的循資轉(zhuǎn)官均有明確規(guī)定，只要官員任內(nèi)不出大的過(guò)失，一般都可以循年資得以升遷，致使考核失去了原來(lái)的意義。宋代正六品官員每年都蔭補(bǔ)一人，正七品以上每三年可蔭補(bǔ)一人，每逢大禮或遇皇族喜喪事都可以得到蔭補(bǔ)名額，納資入官為富商和地主獲取官職也提供了途徑，這些入官方式造成宋代官員冗多且素質(zhì)低下。試卷需糊名并經(jīng)人謄錄后再送考官批審； 宋代科舉考試的規(guī)模和范圍有所擴(kuò)大，錄取人數(shù)較唐代大大增加，且殿試后不再經(jīng)過(guò)任何吏部考試直接做官。 宋代科舉在考試程序上較唐代嚴(yán)格。制科雖設(shè)而不常舉行，武舉歷來(lái)不受人的重視，故宋科舉以?？茷橹?，宋初常科每年一次，后改為三年一次。即是否公勤廉恪、職事修舉，以此作為對(duì)所有官員考課的標(biāo)準(zhǔn) 。要有實(shí)際處理事務(wù)的權(quán)力，須另加差遣的名義，稱 “判 ”、 “知 ”、 “權(quán)知 ”等，這樣就將官職名稱和實(shí)際職權(quán)分開(kāi)出來(lái)，承擔(dān)實(shí)際政務(wù)者可以不受官品和資歷的限制，這種任官方式有利于皇帝根據(jù)自己的意志任用官員，削弱中央和地方各級(jí)主管官員的實(shí)權(quán)，這一方面有利于鞏固中央集權(quán)和防止地方割據(jù)，但另一方面又造成官僚機(jī)構(gòu)臃腫，官僚隊(duì)伍膨脹，各級(jí)政府機(jī)構(gòu)名不符實(shí)的弊端。 殿試登第者的等級(jí)：分五等：一二等稱 “進(jìn)士及第 ”，三等稱 “進(jìn)士出身 ”，四五等稱 “同進(jìn)士出身 ”。對(duì)相權(quán)的威懾更使決策過(guò)程出現(xiàn)混亂局面，宰相方議一事，臺(tái)諫官員就議論紛紛，造成決策的遲滯，尚書省與御史臺(tái)互相監(jiān)督，雖在一方面促使國(guó)家機(jī)關(guān)之間互相牽制，有利于強(qiáng)化皇權(quán)，但另一方面也造成各機(jī)構(gòu)職能的混淆，不利于監(jiān)察作用的發(fā)揮。 宋代輕重相制，交叉監(jiān)督的行政監(jiān)督監(jiān)督格局：宋代不僅加強(qiáng)了對(duì)各級(jí)官吏的監(jiān)察，還加強(qiáng)了對(duì)監(jiān)察人員的監(jiān)察，形成輕重相制，交叉監(jiān)督的格局。 宋代行政執(zhí)行的嚴(yán)格性和程序化特點(diǎn)： 首先，中樞機(jī)構(gòu)有一套處理各類事務(wù)的嚴(yán)格程序，對(duì)行政執(zhí)行起著規(guī)范化的作用； 其次，為保證作為行政決策結(jié)果的詔書能夠準(zhǔn)確表達(dá)皇帝 的真實(shí)意圖，負(fù)責(zé)草詔的知制誥可在有疑問(wèn)時(shí)直接要求皇帝接見(jiàn)，以核實(shí)宰相代宣君命時(shí)是否準(zhǔn)確表達(dá)皇帝的本意。宋代 “內(nèi)制 ”詔敕的發(fā)布十分突然和機(jī)密，且只要蓋上皇帝印璽即有法律效力。以上會(huì)議只為皇帝作出決斷提供具體材料，起 到溝通信息的作用，至少為皇帝提供一個(gè)決策方案，但最后的決策權(quán)在于皇帝。 宋代地方行政體制的利弊：有效地防止了地方割據(jù)局面的重演，另一方面也使地方政權(quán)失去了應(yīng)變的權(quán)力、能力和活力。知縣由京官出任，為朝廷所特命，無(wú)形中提高了縣官的地位，亦起到了對(duì)府、州長(zhǎng)官的又一層制約關(guān)系，有利于加強(qiáng)中央對(duì)地方的控制。這樣，州、府、軍監(jiān)長(zhǎng)官外受監(jiān)司監(jiān)督，內(nèi)有通判制約不可能一人專制一方了。通判既非知州（府）屬官，又非佐弐之職，而是和知州（府）相互監(jiān)臨的獨(dú)立官員。 是加強(qiáng)制約機(jī)制。再加上，宋代實(shí)行 “兵無(wú)常帥，帥無(wú)常兵 ”的 “更戍法 ”，故路之長(zhǎng)官無(wú)法形成地方割據(jù)之勢(shì)，權(quán)力集中到中央，避免了唐末五代地方割據(jù)之禍，但地方軍事、政治、財(cái)政、監(jiān)察之權(quán)互不統(tǒng)屬，也必然造成辦事效率的低下，冗官充斥的弊端。在地方行政體制上，路僅是一個(gè)遣使級(jí)的的行政級(jí)，其設(shè)置內(nèi)部多有牽制，權(quán)力集中到中央，因此雖有路這一較大的行政區(qū)劃設(shè)置，但也未形成五代的分裂割據(jù)局面。 路：宋王朝為了不重蹈唐末五代地方割據(jù)之禍，實(shí)行路、州、縣三級(jí)行政區(qū)劃的管理體制，北宋初年，州、 府、軍、監(jiān)等均為中央統(tǒng)領(lǐng)，數(shù)目過(guò)多，管理幅度過(guò)大。 北宋初年差遣職諸院官對(duì)六部職權(quán)的削奪。中書、樞密、三司分主民政、軍政、財(cái)政。三省宰相制是中書掌詔令，門下掌封駁，尚書掌執(zhí)行的一種決策程序上的分權(quán)體制，而二府三司制則是在皇帝直接控制最后決策權(quán)的前提下，由中書門下處理日常事務(wù)，樞密院處理軍政軍令事務(wù)， 三司使掌管財(cái)政方面的政令政務(wù)，形成二府三司分類進(jìn)行行政管理的格局，二府三司均可獨(dú)立處理各自管轄范圍的事務(wù)。宋代權(quán)相迭出，始終未能形成篡奪之勢(shì)，其主要原因就是堅(jiān)持宰相權(quán)力制衡原則。 宋代二府三司的名稱及職責(zé)：中書門下與樞密院分掌文武，稱為二府，獨(dú)立設(shè)執(zhí)掌全國(guó)財(cái)政的三司使，又稱 “計(jì)相 ”故稱二府三司?？傊孤毑钋灿衅淅灿衅浔?。這類差遣職是在原有行政管理體制內(nèi)采取一些非正常的臨時(shí)性措施，通過(guò)這種方式皇帝達(dá)到插手具體事務(wù)，集權(quán)于一身的目的。 “檢校 ”本是檢查校閱之意。二是為某專門事務(wù)臨時(shí)委任負(fù)責(zé)人。唐代任命某官負(fù)責(zé)處理專門事