內(nèi)控培訓(xùn)課程ppt課件(參考版)
2025-01-13 15:50本頁(yè)面
【正文】 三、內(nèi)控軟件的使用 服 務(wù) 無(wú) 限 夢(mèng) 想 實(shí) 現(xiàn) 輸入用戶名及密碼即可登錄到內(nèi)控軟件系統(tǒng)。 三、內(nèi)控軟件的使用 服 務(wù) 無(wú) 限 夢(mèng) 想 實(shí) 現(xiàn) 在天音 IT系統(tǒng)欄目中找到“內(nèi)控導(dǎo)航儀（ HTTP）”。 服 務(wù) 無(wú) 限 夢(mèng) 想 實(shí) 現(xiàn) 內(nèi)控軟件安裝 下載歐朋瀏覽器并安裝，下載地址： 在瀏覽器中輸入 訪問(wèn)公司的 SSL VPN系統(tǒng)。 二、內(nèi)控各環(huán)節(jié)具體操作 —符合性測(cè)試 符合性測(cè)試缺陷確認(rèn)： 對(duì)于符合性測(cè)試發(fā)現(xiàn)的缺陷，進(jìn)行匯總，并由相關(guān)負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，進(jìn)行整改。因穿行測(cè)試只收集一個(gè)樣本，可能存在偶然性，符合性測(cè)試通過(guò)收集足夠量的樣本，來(lái)判斷執(zhí)行活動(dòng)是否有效。 缺陷匯總： 包括缺陷描述、整改建議、整改責(zé)任人等 二、內(nèi)控各環(huán)節(jié)具體操作 —形成第一輪缺陷清單 RCM及缺陷確認(rèn)： 由相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì) RCM流程描述的準(zhǔn)確性及缺陷情況、整改建議及整改完成時(shí)間等進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)無(wú)誤后簽字，并執(zhí)行整改。如流程設(shè)計(jì)上本來(lái)應(yīng)由總經(jīng)理審批，但實(shí)際執(zhí)行中只有總監(jiān)審批。 二、內(nèi)控各環(huán)節(jié)具體操作 —穿行測(cè)試 服 務(wù) 無(wú) 限 夢(mèng) 想 實(shí) 現(xiàn) 缺陷的分類(lèi) ?設(shè)計(jì)缺陷： 在流程設(shè)計(jì)上存在的缺陷，如出納跟會(huì)計(jì)為同一個(gè)
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