【正文】 環(huán)境影響評(píng)價(jià) 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 54 圖 32 已開展環(huán)境管理活動(dòng)情況下的計(jì)劃 現(xiàn)狀分析 分析現(xiàn)有體系和 ISO 14001 要求之間的差距 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，找出不足之處 EMS 的再建立 內(nèi)部審核體系的建立 。 圖 31 還未開展環(huán)境管理活動(dòng)情況下的計(jì)劃 1． 現(xiàn)狀分析 ① 對(duì)環(huán)保法律法規(guī)遵守情況（應(yīng)明確 自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)） ② 環(huán)境影響分析 ?過(guò)去的污染環(huán)境情況 ?排放物（水、大氣）和廢棄物的性質(zhì)和數(shù)量 ?噪聲、振動(dòng)、惡臭等的程度（大小） ?原材料和能源的性質(zhì)和數(shù)量 ?非常事態(tài)的應(yīng)對(duì) 環(huán)境方針的制定 根據(jù) ISO 14001 的要求，設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，并為此制定計(jì)劃和開展活動(dòng)。作為理解 ISO 14001的方法，可以將關(guān)人員集合起來(lái)學(xué)習(xí)，也可以為從更廣泛范圍內(nèi)掌握而 參加外部舉行的研討會(huì)，以確認(rèn)自己理解上的差距，這樣做的目的是為企業(yè)早日走上建立 EMS之道。 管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對(duì)方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集必要的信息，以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作。 （ 3） 對(duì)環(huán)境方針、目標(biāo)及程序的評(píng)審，應(yīng)由制定他們的管理層進(jìn)行。 ISO 14001： 1996 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 50 （ 3） 審核結(jié)果交最高層評(píng)審 【圖解】 4． 5． 4環(huán)境管理體系審核 要 求 指 針 保 持 方 案 和 程 序 審核方案、程序包括 ◆ 活 動(dòng)、領(lǐng)域 ◆ 頻度 ◆ 控制、實(shí)施責(zé)任 ◆ 信息交流 ◆ 審核員能力 ◆ 實(shí)施方法 建立定期 EMS 審核的方案和程序 審核是： a） EMS是否符合標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)防定安排 b） EMS 是否得到正確實(shí)施和保持 c） 向最高層報(bào)送審核結(jié)果 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果 審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責(zé)任、要求 審核方法 ◆ 內(nèi)部、外部人員都可以 ◆ 要有公平、客觀立場(chǎng) 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 51 【理解要點(diǎn)】 （ 1） 最高管理者為了保持 EMS持續(xù)改進(jìn)、符合性及有效性和環(huán)境業(yè)績(jī)，應(yīng)定期評(píng)審、評(píng)價(jià) EMS（一般一年一次）。 b) 向管理 者報(bào)送審核結(jié)果 組織的審核方案（包括時(shí)間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。 組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來(lái)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 （ 2） 環(huán)境記錄包括： ◆有關(guān)適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的信息 ◆投訴記錄 ◆培訓(xùn)記錄 ◆過(guò)程信息 ◆產(chǎn)品信息 ◆檢查、維護(hù)及校 準(zhǔn)記錄 ◆供應(yīng)商及客戶信息 ◆事故報(bào)告 ◆應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)信息 ◆重大環(huán)境因素信息 ◆審核結(jié)果 ◆管理評(píng)審 （ 3） 有些信息關(guān)系到商業(yè)機(jī)密，必須予以考慮，但是作為 EMS實(shí)施證據(jù)，以下內(nèi)容包括： 記錄 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程度文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。 ISO 14001： 1996 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 43 4． 5． 1監(jiān) 測(cè) 及 測(cè) 量 要 求 指 針 無(wú)特殊要求 保 持 程 序 建立平時(shí)監(jiān)測(cè)和測(cè)量特性的文件化程序 保 持 程 序 對(duì)監(jiān)測(cè)儀 器進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保留其記錄 建立定期評(píng)價(jià)環(huán)境法律法規(guī)遵守狀況的文件化程序 程序中包括： ◆ 環(huán)境業(yè)績(jī)追蹤信息 ◆ 有關(guān)運(yùn)行控制的追蹤信息 ◆ 和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的符合性的追蹤程序 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 44 、糾正與預(yù)防措施 【理解要點(diǎn)】 建立并保持調(diào)查、糾正不符合的程序時(shí)，必須考慮以下要素： （ 1） 查明不符合原因 （ 2） 明確并實(shí)施必要的糾正措施 （ 3） 為防止不符合的再度發(fā)生，要實(shí)施或修正必要的控制 （ 4） 因采取糾正措施而對(duì)程充的變更要留下記錄 【實(shí)施要點(diǎn)】 （ 1） 對(duì)不符合 的糾正、預(yù)防措施應(yīng)全部記錄并保存 （ 2） 應(yīng)明確有關(guān)責(zé)任 【圖解】 不符合、糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。 （ 2） 環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器要標(biāo)準(zhǔn)并保存記錄 【圖解】 組織應(yīng)建立并保持一套 以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)量和測(cè)量。 （ 3） 本條款內(nèi)容有兩方面，一是對(duì)組織的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，一是對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果評(píng)價(jià)。 【圖解】 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 41 4． 4． 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 要 求 指 針 無(wú)特殊要求 保 持 上 述 程 序 可行情況下，定期檢測(cè) 事故、緊急狀態(tài)發(fā)生后評(píng)審、修訂程序 關(guān)于事故、緊急狀態(tài)，確立如下程序： ◆ 明確可能性 ◆ 應(yīng)對(duì)措施 ◆ 預(yù)防環(huán)境影響 ◆ 減低環(huán)境影響 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 42 【理解要點(diǎn)】 （ 1） 監(jiān)測(cè)、測(cè)量及評(píng)價(jià)在 EMS中是保證招待環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素。 （ 3） 在必要時(shí)要對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序評(píng)審、修訂。 ISO 14001： 1996 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 40 ◆ 各有害物質(zhì)的信息及因事故泄漏時(shí)的應(yīng)對(duì)手段 ◆ 培訓(xùn)、試驗(yàn)及有效性檢驗(yàn) 【實(shí)施要點(diǎn)】 （ 1） 明確預(yù)測(cè)事故或緊急狀態(tài)。 必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂。 （ 4） 其他 【圖解】 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 38 4． 4． 6文 件 控 制 要 求 指 針 無(wú)特殊要求 保 持 程 序 保 持 程 序 明確有關(guān)重大環(huán)境因素的運(yùn)行及活動(dòng) 在下面條件下開展有計(jì)劃的明確的活動(dòng) 在文件化程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn) 建立有關(guān)產(chǎn)品服務(wù)的重大環(huán)境因 素的程序序 向供應(yīng)方和承包方傳達(dá)有關(guān)程序和要求 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 39 【理解要點(diǎn)】 （ 1） 要確立緊急狀態(tài)出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)的計(jì)劃及程序。 （ 2） 制定并實(shí)施定期追蹤、檢查目標(biāo)和指標(biāo)的程序。 2） 保證對(duì)組織內(nèi)外要求的符合性、確認(rèn)其效性的日?？刂苹顒?dòng)。 ISO 14001： 1996 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 37 （ 3） 運(yùn)行控制可分為三個(gè)范疇。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）制定計(jì)劃，確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。 ISO 14001： 1996 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 35 4． 4． 5文 件 控 制 要 求 指 針 保持上述程序 文件控制意圖 為實(shí)現(xiàn) EMS，必須切實(shí)編寫、保持文件 文件控制體系不必復(fù)雜 建立文件控制程序以確保： ◆ 文件便于查找 ◆ 定期評(píng)審 ◆ 必要崗位保持最新版 ◆ 撤去失效文件 ◆ 標(biāo)識(shí)要留存的失效文件 文件要 ◆ 易懂 ◆ 日期明確、容易識(shí)別 ◆ 保管有序 ◆ 在指定期間予以保存 建立文件編寫和修訂的程序和責(zé)任 保持上述程序 必須使 EMS、環(huán)境業(yè)績(jī)有效實(shí)施 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 36 【理解要點(diǎn)】 （ 1） 為切實(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)建立并保持運(yùn)行程序并控制。 組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定 ISO 14001： 1996 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 30 （ 4） 信息交流法： ◆ 對(duì)外部，通過(guò)年度報(bào)告、法規(guī)上的申報(bào)、政府機(jī)構(gòu)的記錄、刊物、廣告等進(jìn)行 ◆ 設(shè)立投訴和質(zhì)疑電話 ◆ 在內(nèi)部，通過(guò)板報(bào) 、內(nèi)部新聞、會(huì)議及其他方式進(jìn)行 【實(shí)施要點(diǎn)】 （ 1） 和內(nèi)、外部的信息交流程序化 （ 2） 實(shí)施并保持信息交流程序 （ 3） 有關(guān)環(huán)境的信息文件化 （ 4） 保留記錄 （ 5） 信息交流包括 EMS和重大環(huán)境因素兩方面 【圖解】 廣州競(jìng)越企業(yè)管理咨詢有限公司 31 4． 4． 3信 息 交 流 要 求 指 針