【正文】 用書面或電子形式描述 EMS 的核心素及他們的相互作用 用書面或電子形式表明有關文件的所在 文件化的詳細程度 有關文件 保持上述信息 ◆ 核心要素的描述 ◆ 相互關系的描述 應能知道有關上述特定部分的描述在哪里 非單一手冊也可以 ◆ 工程信息 ◆ 組織圖 ◆ 內部標準 ◆ 現(xiàn)場應急計劃 等 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 34 【理解要點】 （ 1） 關于 EMS的文件化，應考慮： ◆ 確定、文件化、傳達和修訂環(huán)境管理的程序 ◆ 應有編寫 、保持 EMS文件的文件化程序 ◆ EMS文件必要時要和已有體系文件協(xié)調一致 ◆ 員工可以容易地取得自己工作中必要的 EMS文件 【實施要點】 （ 1） 應有環(huán)境管理的文件控制程序，并按程序實施 （ 2） 已失效的法津法規(guī)協(xié)定等文件應廢除 （ 3） 文件應定期評審、必要時修訂、得到正式批準 （ 4） 保持最新版本 （ 5） 舊文件要隨時撤去 （ 6） 文件更改、修訂要有原審批部門審批 （ 7） 其他 【圖解】 文件控制 組織應建立并保持一套程序，以控制本標準所要求的所有文件，從而確保： a） 文件便于查找； b） 對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認其適宜性； c） 凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可能得到有關文件的現(xiàn)行版本； d） 迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用 ； e） 對出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以標 識 。 （ 2） 編寫、修訂運行控制程序時，應考慮帶來重大環(huán)境影響的運行及活動，如： ◆研究開發(fā)、設計等 ◆采購 ◆銷售 ◆原材料貯存 ◆生產(chǎn)過程 ◆實驗室 ◆產(chǎn)品保管 ◆運輸 ◆市場、廣告 ◆服務 ◆設施建設等等 組織應根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環(huán)境因素有關的運行與活動。程序的建立應符合下述要求： a） 對于缺乏程序指導可能導致偏離環(huán)境方針和目標與指標的運行，應建立并保持一 套以文件支持的程序； b） 在程序中對運行標準予以規(guī)定； c） 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務中可標識的重要環(huán)境因素，應建立并保持一套控制程序，并將有關的程序與要求通報供方和承包方。 1） 在新投資項目、擴建改建及資源控制、新產(chǎn)品及包裝中開展預防污染，節(jié)約資源活動。 3） 預測環(huán) 境要求的變化，采取相應的戰(zhàn)略活動 【實施要點】 （ 1） 制定并實施有關確定重大環(huán)境因素的運行及活動的程序。 （ 3） 規(guī)定評價目標和指標的標準。 （ 2） 運行程序及控制應考慮如下事項： ◆ 因事故向 大氣的排放 ◆ 因事故向水體或土地的排放 ◆ 因事故引起的對環(huán)境、生態(tài)的影響 （ 3） 應考慮： ◆ 非正常運作的情況 ◆ 事故及潛在的緊急狀態(tài) （ 4） 應急準備包括： ◆ 緊急狀態(tài)時的體制和責任 ◆ 主要成員 ◆ 緊急狀態(tài)時的作業(yè)指導 ◆ 內外信息交流計劃 應急準備和響應 組織應建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應，并預防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。 （ 2） 制定并保持預防或減少事故或緊急狀態(tài)的程序。 （ 4） 定期檢驗程序的有效性。 （ 2） 對于環(huán)境目標和指標，最好有一個監(jiān)測、測量現(xiàn)行的環(huán)境行為的體系。 （ 4） 要保證數(shù)據(jù)的可靠性 （ 5） 應有與環(huán)境方針相聯(lián)系的環(huán)境業(yè)績指標 【實施要點】 （ 1） 制定并保持程序，以監(jiān)測和測量有重大環(huán)境影響的項目，監(jiān)測環(huán)境業(yè)績，運行控制 ，檢查和目標及指標的符合性，守法狀況。其中應包括對環(huán)境表現(xiàn)、有關的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信息進行記錄。 組織應建立并保持一個以文件支持的程序，以定期評價對有關環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。 任何旨在消除已存大和潛在不符合的原因的糾正或預防措施，應與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應。 ISO 14001： 1996 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 45 4． 5． 2不符合、糾正與預防措施 要 求 指 針 保 持 以 上程 序 糾正、預防措施 應與問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應 建立規(guī)定以下責任和權限的程序 ◆ 調查處理不符合 ◆ 采取措施降低影響 ◆ 糾正與預防 伴隨糾正與預防措施的程序文件的修改，必須實施并予以記錄 建立并保持程序的要素 ◆ 明確不符合的原因 ◆ 明確糾正措施并實施 ◆ 防止再發(fā)生 ◆ 程序變更記錄 糾正、預防措施的持續(xù) 可分為兩種情況 ◆ 可迅速地、以最小規(guī)模進行 ◆ 復雜的長期的活動 文件化應適應糾正措施的程序 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 46 【理解要點】 （ 1） 標識、保存與處置記錄和程序，應以 EMS實施運行記錄和目標和指標的符合程度記錄為主。 環(huán) 境記錄應字跡清楚，標識明確，具備對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性。應規(guī)定其保存期并予記錄。 ISO 14001： 1996 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 47 ◆ 環(huán)境因素及相應環(huán)境影響 ◆ 監(jiān)測數(shù)據(jù) ◆ 不符合報告 （ 4） 有效控制記錄，是成功實施 EMS的必要條件之一，有關文件及記錄控制應包括： ◆ 標識 ◆收集 ◆編目 ◆ 歸檔 ◆貯存 ◆維護 ◆ 查閱 ◆保管 ◆處置 【實施要點】 【圖解】 明確識別 易讀 責任 手冊 記錄 符合性證明 保管期 評審 法規(guī)等 法規(guī)以外 長期動向 短期動向 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 48 4． 5． 3不符合、糾正與預防措施 要 求 指 針 保 持 程 序 建立并保持程序的要素 ◆ 關于環(huán)境法津法規(guī)及其他要求的信息 ◆ 投訴記錄 ◆ 教育培訓記錄 ◆ 過程信息 ◆ 檢查、維護、校準記錄 ◆ 承包方和供應方信息 ◆ 事故等的報告 ◆ 應急準備和響應信息 ◆ 審核結果 ◆ 管理評審 應適當考慮商業(yè)機密 建立標識、保存和處置環(huán)境記錄的程序 記錄中要包括培訓、審核、評審的結果 環(huán)境記錄應： ◆ 易讀性強 ◆ 標識明確 ◆ 可追溯性強 ◆ 便于查閱 ◆ 避免損壞、變質或遺失 ◆ 規(guī)定保管期限并記錄 記錄為符合要求而保持 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 49 【理解要素】 （ 1） 審核方案及程序中，包括： ◆ 審核的活動及領域 ◆ 審核頻度 ◆ 控制、實施審核的責任 ◆ 審核結果的信息交流 ◆ 審核人的能力、資格 ◆ 審核的實施方法 【實施要點】 （ 1） 內審對象、與環(huán)境影響的適合性、實施程序等文件化規(guī)定 （ 2） 內審員 環(huán)境管理體系審核 組織應制定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序，進行審核的目的是： a）判定環(huán)境管理體系 1） 是否符合對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求： 2） 是否得到了正確的實施和保持。為全面起見，審核程序中應包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。 （ 2） 管理評審不一定同時針以所有要素，可分期進行。 （ 4） 評審包括： ① 審核結果 ② 環(huán)境目標和指標的實現(xiàn)程度 ③ 因狀況、信息變化時的 EMS的符合性，如下列情況不： ◆ 法律法規(guī)的變化 ◆環(huán)境事故的教訓 ◆ 產(chǎn)品或活動的變化 ◆科技進步 ◆ 市場 ◆報告及信息交流 【實施要點】 （ 1） 管理評審程序文件化 （ 2） 要有管理評審記錄 管理評審 組織的最高管理者應按其規(guī)定的時間間隔，對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。評審工作應形成文件 。 ISO 14001： 1996 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 52 【圖解】 4． 6管 理 評 審 要 求 指 針 評審時要充分收集必需信息 審核方案、程序包括 ◆ 持續(xù)改進 EMS ◆ EMS 的符合性 ◆ 環(huán)境業(yè)績的保持 最高 管理層在規(guī)定的時間間隔內進行EMS 評審（一般一年一次） 評審要文件化 評審要指出方針、目標和 EMS 的其他要素加以修正的可能的需要 管理評審方法 ◆ 在規(guī)定的間隔內進行 ◆ 沒必要同時針對所有要素 ◆ 分段評審也可以 ◆ 明確范圍 ◆ 方針、目標、程序的評審由決定它們的管理者進行 ◆ 結論文件化 評審什么？ ◆ 審核結果 ◆ 環(huán)境目標和指標的實現(xiàn)程度 ◆ EMS 持續(xù)的符合性 ◆ 相關方關注點 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 53 三、建立 ISO 14001體系的程序 對 ISO 14001的理解 首先，必須將標準的要求內容逐項整理，認真理解。 建立體系的計劃 對于沒進行環(huán)境管理活動的企業(yè)和已有過環(huán)境管理活動的企業(yè)，其建立體系的計劃有所不同，前者如圖 31，后者如 32。活動的程序全部文件化并記