【正文】 ?同時負責對專員的業(yè)務指導 。 ?專業(yè)主管業(yè)務上直接接受專業(yè)總監(jiān) （ 不一定一個 ） 的指導和考核 。 ?部門經理是可以輪值的 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 64 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 2 總部各高管的職能分工與職責定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 65 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 3 董事局各專業(yè)委員會及其職責定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 66 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 4 集團工會聯(lián)合會主席職能與職責定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 67 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 5 總部各職能部門職能和職責定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 68 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責任 ? 本方案設計和推進的進程計劃 ? 目前組織架構和管理流程的利弊 ? 編制說明 ? 華立集團總部組織架構圖及說明 ? 華立集團主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責任單元實職崗位設置及人員編制 ? 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 ? 總部主要業(yè)務流程 ? 總部主要事務核準權權限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進計劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 69 總部主要業(yè)務流程 董事局 決 策 執(zhí)行總裁 指 揮 直管公司總裁 執(zhí) 行 直管公司董事長 協(xié) 同 總監(jiān)輔助 執(zhí)行策劃和管理 注： 匯報流程反向 決策層 管理層 執(zhí)行層 1 總部與直管公司之間的 經營活動指揮與匯報 流程圖 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 70 總部主要業(yè)務流程 “塔式”管理的弊端 領導 領導領導領導多 管理空擋 邊界森嚴 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 71 總部主要業(yè)務流程 ? 一抓就死（向上依賴）、一放就亂（自由化）； ? 塔式管理的邊際矛盾； ? 責任單元的本位主義。 ? 1． 8 工會： 1） 承擔集團 工會聯(lián)合會 的職責； 2） 承擔法定的 控股公司工會 工作； 3） 管理集團 員工醫(yī)療保健 工作 。 ? 1． 6 董事局秘書： 1） 承擔 法定的 董事局秘書的職責； 2） 承擔 總部辦公室管理 職責 。 1 各責任層面職能分配 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 62 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 ? 執(zhí)行總裁： 1） 承擔 股東大會相關決議 、 董事局各類決策和監(jiān)事會有關意見 的有效貫徹執(zhí)行 責任； 2） 承擔 指揮和協(xié)調各總監(jiān)以及各職能部門 充分發(fā)揮 專業(yè)指導和管控 職能 的責任； 3） 承擔 指揮 、 督導各直管公司總裁 達成 預算計劃和各項重點經營管理策略的責任； 4） 承擔 法定的 控股公司總裁職責 。 ? 1． 2 監(jiān)事會： 1） 集團 經營狀況 、 高管行為 的最高 監(jiān)督 機構； 2） 承擔保障集團 健康發(fā)展 的責任； 3） 承擔 法定的 控股公司監(jiān)事會職責 。 北京代表處 3人 ， 湖北代表處 3人（ 均首席代表 1人 ， 助理兼司機 1人 ， 內務 1人 ） 6 產業(yè)發(fā)展部 部經理兼產業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃主管 1人 ， 項目主管 1人 ， 技術及技改主管 1人 7 資金財務部 9人 部經理兼資金主管 （ 兼產業(yè)集團財務總監(jiān) ） 1人 ， 資金專員 1人 ， 部副經理兼會計核算主管 （ 兼控股公司財務經理 ） 1人 ， 會計 1人 ， 出納 2人 ， 部副經理兼財務管理主管 （ 兼產業(yè)集團財務部經理 ） 1人 ， 預算專員 1人 ， 財務稽核專員 1人 8 審計監(jiān)察部 7人 部副經理兼審計主管 1人 ， 高級審計分析師 1人 ， 審計分析師 2人 ， 法務主管 1人 ， 法務專員 1人 ， 監(jiān)察主管 1人 9 人力資源部 6人 部副經理兼體系建設主管 1人 ， 績效主管 1人 ， 薪酬主管 1人 ， 招聘專員 1人 ， 培訓主管 1人 ，培訓專員 1人 10 營運管理部 4人 部副經理兼營運分析主管 1人 ， 統(tǒng)計分析師 2人 ， 行業(yè)分析師 1人 11 信息化推進部 4人 部副經理兼規(guī)劃主管 1人 ， 網站開發(fā)專員 1人 ， 數(shù)據管理主管 1人 ， 網絡維護專員 1人 12 黨群辦公室 3人 黨群主管 1人，醫(yī)保主管兼工會主席 1人，工會及醫(yī)保事務專員 1人 13 法律服務部 0 首席法律顧問，律師若干。 新的組織架構實施注意事項 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 53 下 篇 模式 機構 定編 職能職責 流程 制度 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 54 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責任 ? 本方案設計和推進的進程計劃 ? 目前組織架構和管理流程的利弊 ? 編制說明 ? 華立集團總部組織架構圖及說明 ? 華立集團主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責任單元實職崗位設置及人員編制 ? 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 ? 總部主要業(yè)務流程 ? 總部主要事務核準權權限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進計劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 55 華立集團主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 現(xiàn)行或正在努力完善的涉及集團治理與管控模式的主要表現(xiàn)要素至少可歸納為： ? 總部規(guī)范的 股東大會 、 董事局 、 監(jiān)事會 、 執(zhí)行總裁及其總監(jiān)管理團隊的 法人治理模式 以及 各級公司 的法人治理模式； ? 集團 三級公司 “ 強弱 弱強 強弱 ” 的 縱向立體治理與管理 的組織設計原則； ? 集團各級公司 戰(zhàn)略規(guī)劃 、 人力資源 、 資金財務 、 審計監(jiān)察 、 風險防范和信息化 等方面的體系化的 “ 矩陣式 ” 管理模式 ； ? 集團各級公司 “ 逐級指揮 、 越級監(jiān)督 ， 逐級匯報 、 越級申訴 ， 信息溝通無邊界 ” 的縱向管控原則； ? 總部及各級公司管理層 橫向監(jiān)控體系與縱向監(jiān)控體系 ； ? 總部及直管公司高管人員的 儲備 、 選拔 、 測評 、 推薦 （ 聘任 ） 、 評價 、考核 、 獎懲 、 淘汰 的董事局終極審定機制； ? 總部及直管公司 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 的董事局終極審定機制； ? 總部及直管公司 項目投資和退出決策 的董事局終極審定機制； 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 56 華立集團主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部及各級公司 對外擔保 、 對外融資 的董事局終極審定機制； ? 總部及直管公司的 董事 、 監(jiān)事委派 （ 推薦 ） 機制； ? 1 總部及直管公司 財務總監(jiān)委派 （ 推薦 ） 機制； ? 1 總部及各直管公司 基本管理制度 （ 規(guī)則 ） 的 等效采用 機制； ? 1 集團體系化的 預算管理和財務分析 機制； ? 1 集團體系化的 經營者 、 高管績效考評 機制； ? 1 集團體系化的 資金管理 機制； ? 1 集團體系化的 審計監(jiān)察 機制； ? 1 集團體系化的 人事 、 財務 、 資金 、 法律 、 輿論風險防范 機制； ? 1 集團體系化的 品牌 、 商標 、 專利 等知識產權管理機制； ? 1 集團體系化的 企業(yè)文化建設 機制； ? 集團體系化的 經營計劃與統(tǒng)計分析 機制 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 49 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責任 ? 本方案設計和推進的進程計劃 ? 目前組織架構和管理流程的利弊 ? 編制說明 ? 華立集團總部組織架構圖及說明 ? 華立集團主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責任單元實職崗位設置及人員編制 ? 各責任單元及高管人員職能分配與職責定義 ? 總部主要業(yè)務流程 ? 總部主要事務核準權權限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進計劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 50 華立集團總部組織架構圖及說明 優(yōu)化后集團總部組織架構圖（根據治理與管理關系） 股東大會 監(jiān)事會 總部辦公室 審計監(jiān)察部 人力資源部 資金財務部 信息化推進部 營運管理部 黨委 黨群辦公室 工會 董事局 產業(yè)發(fā)展部 各專業(yè)委員會 董秘 營運總監(jiān) 財務總監(jiān) 行政總監(jiān) 人力資源總監(jiān) 海外事業(yè)總監(jiān) 執(zhí)行總裁 總部 直管 公司 華 策 投 資 華 立 地 產 華立儀表及系統(tǒng) 新 生 電 子 華 泰 化 工 華 立 信 息 華 立 醫(yī) 藥 華 立 國 際 法律服務部 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 51 華立集團總部組織架構圖及說明 ? 董事局在各專業(yè)委員會輔助下進行決策； ? 監(jiān)事會隨時調用行政職能部門資源依法履行監(jiān)督職能； ? 執(zhí)行總裁根據董事局的決策意圖和總監(jiān)的專業(yè)意見 ,督導 、 推進八大直管公司總裁執(zhí)行集團經營策略； ? 總監(jiān)既是輔助各專業(yè)委員會履行職責的參謀 ， 又是輔助執(zhí)行總裁進行執(zhí)行策劃和協(xié)調管理的助手 ， 還分線指導職能部門 經理 或專員的工作 ， 并輔助各直管公司總裁開展經營管理活動的專業(yè)工作； ? 總監(jiān)層負責幫助執(zhí)行總裁處置一般日常專業(yè)事務 ， 起到給執(zhí)行總裁日常專業(yè)事務的 “ 擋板 ” 功能； ? 各職能部門推行矩陣式管理 ， 專業(yè) 主管 、 專 員在行政事務上歸口部門經理協(xié)調管理 ， 專業(yè)業(yè)務上直接接受總監(jiān)或董秘專業(yè)指導 ， 有利于同時培育管理型人才和專家型人才； ? 黨群辦公室直接在黨委及工會的領導下開展黨群事務和員工醫(yī)療保健工作； ? 各類 顧問根據業(yè)務性質分別歸口執(zhí)行總裁及相應的總監(jiān)或董秘協(xié)調開展工作 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 47 方案編制說明 本次總部組織與流程優(yōu)化的原則 ? 8） 實現(xiàn)業(yè)務流程優(yōu)化的原則： ?明確各層面之間的各類 業(yè)務 和 事務 的匯報 、 文件 、 費用簽批 流程 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設計小組 45 方案編制說明 本次總部組織與流程優(yōu)化的原則 ? 6） 實現(xiàn)以事設崗的原則： ?所有部門的崗位實行 按專業(yè)分線歸類 ， 必須有明確的依據 “ 事 ” 來界定的職能職責； ?倡導各級管理者通過 自身綜合素質和辦公能力 的提高 ，逐步取消 輔助服務性崗位 。 ? 黨委 、 工會 、 團委等黨群組織辦事職能及員工醫(yī)療保健等職能歸口設置為 黨群辦公室 。 ? 調整 董事局六個專業(yè)委員會 部分職能和成員； ? 管理層面上在 集團基地建設協(xié)調委員會 、 集團審計監(jiān)察協(xié)調委員會 的基礎上 ， 新設 集團品牌管理委員會 。 ? 產業(yè)集