【正文】 政府規(guī)制是政府對市場失靈的治理 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 118 政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機構(gòu) ? 政府規(guī)制的類別 經(jīng)濟性規(guī)制 直接規(guī)制 社會性規(guī)制 間接規(guī)制 法律規(guī)定的程序所實施的規(guī)制行為 行政管理機構(gòu)實施的規(guī)制行為。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 117 二、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機構(gòu) 政府規(guī)制的涵義 現(xiàn)今經(jīng)濟學(xué)中的規(guī)制（ Regulation）的含義已逐步演變?yōu)檎梅ㄒ?guī)對其統(tǒng)治下的社會經(jīng)濟主體的活動和行為進行影響、干預(yù)及限制的綜合表達，即政府規(guī)制。政府成本小。 具有強制性權(quán)利的政府能迫使各方合作，監(jiān)督合同的履行，且成本較小。 他認(rèn)為：規(guī)制的產(chǎn)生可以是一個增值的博弈。 理論假定：政治家受到的激勵是贏得選舉。 認(rèn)為政客政黨和選民無非是傳遞各利益集團的壓力，而規(guī)制理論的根本所在無非是規(guī)制被用來增加最有影響力利益集團的福利。 （ 3）在政府規(guī)制條件下，較之不加以規(guī)制而言，真正發(fā)生明顯變化的不是受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量和價格，而是收入在各相關(guān)利益集團之間的分配。 （ 1）政府規(guī)制的實質(zhì)，是將壟斷利潤的最終歸屬的決定權(quán)授予政府規(guī)制當(dāng)局。 佩爾茲曼提出了施蒂格勒 —— 佩爾茲曼模型，該模型可以用來預(yù)測哪個產(chǎn)業(yè)會受到規(guī)制。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 113 一、政府規(guī)制理論的發(fā)展 ? 規(guī)制需求理論 施蒂格勒 (Gee J. Stigler)于 1971年提出該理論。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 112 政府規(guī)制理論的發(fā)展 ? 規(guī)制俘獲理論 建立在三個假設(shè)基礎(chǔ)之上： 一是所有相關(guān)的利益各方都是純粹的經(jīng)濟人，都是收入最大化的追求者； 二是所有相關(guān)的利益各方都具有理性的預(yù)期； 三是規(guī)制是沒有成本的。政府規(guī)制是對社會的公正和效率需求所作出的無代價、有效和仁慈的反應(yīng)。 代表人物：卡恩 、施蒂格勒、配爾茲曼、貝利 、植草益 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 111 政府規(guī)制理論的發(fā)展 ?公共利益理論和規(guī)制俘獲理論 ?公共利益理論 認(rèn)為市場存在失靈，規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補市場缺陷帶來的效率損失，并得到更為社會認(rèn)可的收入分配狀況。 政府規(guī)制理論 (Economics of regulation) 是一門新興的經(jīng)濟學(xué)分支。 ? 在美國、加拿大和歐盟明確的限制競爭的協(xié)議都是違法的。 ? 廠商的需求彈性 需求彈性越小，背叛的動機就會變小。 另一種就是廠商們生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，他們在不同的地理市場上接觸。 ?訂單性質(zhì) 隔較長時間才會簽訂一次訂單意味著懲罰會拖得很長。 ? 不確定性 如果產(chǎn)業(yè)基本條件如需求、成本的變化具有不確定性，達成某一項合作的協(xié)議就會變得十分困難。偏好的非對稱性（偏好現(xiàn)期的穩(wěn)定收入，或預(yù)期的較大的不穩(wěn)定收和）使得合謀變得困難 。 ? 賣方的集中度 一般而言，賣方集中度越高，合謀就易發(fā)生。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 103 合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性 ? 合謀的存在性 在一些重復(fù)博弈的模型中，合作能否達成主要取決于利率、博弈的長度等 。交換信息減少了信息的不確定性。 ? 行業(yè)協(xié)會 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 102 明確合作策略性行為 ? 交換信息 廠商間互有的信息越完全，達成和維持合謀協(xié)議就相對容易。 ? 最惠國待遇條款 銷售商向所有顧客做出承諾，賣方不會以更低的價格銷售給其他購買者。 ? 支配式價格領(lǐng)導(dǎo) 一家廠商因為自己的規(guī)模較大，顧客忠誠度相對于其他競爭者高、成本較低而把自己定為一個價格領(lǐng)導(dǎo)者，隨后這個領(lǐng)導(dǎo)廠商把價格定在利潤最大化的水平上。 ? 晴雨表價格領(lǐng)導(dǎo) 一家廠商宣布價格變動，并希望被其他廠商所接受，這個價格領(lǐng)導(dǎo)廠商不必是行業(yè)中的最大公司。 如蘇寧承諾所購商品在其一月內(nèi)價最低，若低可讓消費者按現(xiàn)價買。如百佳對部分產(chǎn)品承諾全市最低，否則賠 10倍。 ? 一致 競爭條款 現(xiàn)實中有兩種一致－競爭條款。 另一派的觀點是轉(zhuǎn)售價格維持是下游銷售商之間的合作行為 。 研究事前非對稱信息的稱為逆向選擇 （ adverse selection） 研究事后非對稱信息的稱為道德風(fēng)險 （ moral hazard） 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 98 明確合作策略性行為 ? 便于明確合謀的商業(yè)策略 ? 共同成本手冊與多產(chǎn)品定價公式 不同廠商產(chǎn)品不完全替代 共同成本手冊 產(chǎn)品異質(zhì)性 多條生產(chǎn)線產(chǎn)品范圍不同 多產(chǎn)品定價公式 ? 轉(zhuǎn)售價格維持（ RPM） 通常是指供應(yīng)商與零售商之間的上下游價格控制關(guān)系。 ? 傳統(tǒng)的靜態(tài)分析 拐折的需求曲線 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 97 明確合作策略性行為 明確合作策略性行為 是指寡頭廠商通過公開或秘密的協(xié)議（書面或秘密會談）來協(xié)調(diào)行為以使合作組織利潤最大化的一種行為。如果任何一個企業(yè)在懲罰期不懲罰 (對于不執(zhí)行懲罰策略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個胡蘿卜 )，懲罰期重新開始。 一寡頭廠商背叛是一個觸發(fā)點，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱“扳機策略”。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 94 默契合作策略性行為 所謂默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非合作”的方式進行合作。 分類： 根據(jù)信息條件又可以分為默契合作策略性行為和明確合作策略性行為。后一項是間接影響，它來源于廠商 2的反應(yīng)。 – 過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢，改善了產(chǎn)品的市場供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的地位。 – 產(chǎn)品創(chuàng)新通過創(chuàng)造新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過產(chǎn)品差異化影響市場的需求。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 87 第九講 創(chuàng)新及合作策略性行為 ? 創(chuàng)新不是“創(chuàng)造新東西”的簡單縮寫，而是具有特定的經(jīng)濟學(xué)內(nèi)涵 ? 熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的“新組合” – 引進新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量； – 采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法； – 開辟新市場； – 獲得原材料的新來源； – 實現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 86 五 過度生產(chǎn)能力投資 ? 迪克西特：在納什博弈規(guī)則下，在位廠商維持過度生產(chǎn)能力投資的假定是不可置信的，但是，在位廠商的不可改變的投資承諾在進入遏制中的作用，可以通過有利于在位廠商的方式改變進入后博弈的初始狀態(tài)而實現(xiàn)。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 85 五 過度生產(chǎn)能力投資 ? 理論發(fā)展概述 ? 生產(chǎn)能力投資模型的基本結(jié)論 ? 斯賓塞模型：過度生產(chǎn)能力投資是一種有效的進入遏制策略，之所以如此，主要是因為在位廠商的過度生產(chǎn)能力投資是一種不可逆的事先承諾。然而，微軟的觀點不應(yīng)受到支持，因為對于從不上網(wǎng)的消費者， Inter Explorer是否存在并不重要。 消費者類型 產(chǎn)品 X 產(chǎn)品 Y A類消費者 8000 2500 B類消費者 7000 3000 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 84 案例 微軟公司被指控 微軟公司曾受到美國司法部的起訴，網(wǎng)景公司向司法部控訴其利用在 視窗產(chǎn)品上的優(yōu)勢，將 Inter Explorer與 Windows捆綁銷售，這一手 段削弱了網(wǎng)景公司的瀏覽器 Netscape在市場中的競爭力。 ? 搭配銷售 搭配銷售是指經(jīng)營者利用其經(jīng)濟和技術(shù)的優(yōu)勢地位，違背顧客的意愿，在向顧客供應(yīng)一種商品或服務(wù)（給賣品）的同時，又要求其購買另一種商品或服務(wù)（搭賣品）。 ? 若能成功實施捆綁銷售，則企業(yè)可比其競爭對手獲得更多優(yōu)勢。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 82 四 捆綁銷售與搭配銷售 ? 捆綁銷售 ? 捆綁銷售就是將可分離的產(chǎn)品或服務(wù)捆在一起向買方出售。到 1998年，艾美加 Zip驅(qū)動器的銷售量達到了 1200萬個。 srracp ???? 12021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 81 提高轉(zhuǎn)換成本策略的應(yīng)用 艾美加的提高轉(zhuǎn)換成本的策略 艾美加（ Iomerga）在 1995年推出了 Zip驅(qū)動器，它與 Zip磁盤 相配合，是一種可移動的計算機存儲設(shè)備，容量是傳統(tǒng)軟盤的 70 倍。 我們可以把這一因素加入模型中。例如，互聯(lián)網(wǎng)公司相當(dāng)大的一部分利潤來自廣 告。在模型中加入轉(zhuǎn)換成本，使得每期價格高出成本，但是競爭使其初始價格下降。這也就是廠商愿意提供折扣來吸引新用戶的原因。 再來考慮廠商的問題。如果消費者轉(zhuǎn) 換產(chǎn)品后的收益的現(xiàn)值大于轉(zhuǎn)換前的收益現(xiàn)值，則消費者就會選擇 轉(zhuǎn)換產(chǎn)品。如果他不改變廠商，則不需要承擔(dān)轉(zhuǎn)換成本，并繼續(xù)以 價格 p購買產(chǎn)品。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 76 存在轉(zhuǎn)換成本時的均衡模型 現(xiàn)在先分析一個消費者的選擇問題。為了彌補消費者的轉(zhuǎn)換成本，接受由從 其他廠商那里轉(zhuǎn)來的消費者的廠商可以在第一期為該消費者提供折 扣 d來吸引消費者。 ? 工業(yè)消費品市場： 已發(fā)生的投資，尋找新的供應(yīng)商的費用、購買新的輔助設(shè)備的費用、熟悉新資源所需的時間及成本、重新進行技術(shù)培訓(xùn)的費用、產(chǎn)品重新設(shè)計與流程改造的費用、因更改設(shè)備造成產(chǎn)品供應(yīng)延遲所導(dǎo)致的信譽損失的成本、尋找新的供應(yīng)商所發(fā)生的新的交易成本以及終止與老供應(yīng)商合作需付出的心理成本。 ? 共同點：利用轉(zhuǎn)換成本來鎖定顧客的需求結(jié)構(gòu)。 ? 兩種觀點 ? 觀點一：將轉(zhuǎn)換成本視為外生變量，來分析壟斷與市場競爭。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 73 三 提高轉(zhuǎn)換成本 ? 轉(zhuǎn)換成本的概念 指消費者或用戶從在位廠商處購買產(chǎn)品轉(zhuǎn)向從新廠商處購買產(chǎn)品時而面臨的一次性成本。 ? 觀點二： 當(dāng)存在顯著的網(wǎng)絡(luò)外部性時，預(yù)告一個不具兼容性的新產(chǎn)品的時間則成為決定該產(chǎn)品能否超過現(xiàn)有產(chǎn)品或技術(shù)的關(guān)鍵因素。 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 72 預(yù)告產(chǎn)品信息 ? 觀點一： 一般來說，公司沒有理由蓄意延長推出新產(chǎn)品的時間，消費者將是產(chǎn)品質(zhì)量和公司聲譽的最終裁決者 …… 預(yù)先宣布關(guān)于產(chǎn)品的一些真實信息并非反競爭的。 ? 預(yù)告產(chǎn)品信息策略在信息市場的應(yīng)用 ? 預(yù)告產(chǎn)品信息策略是否是反競爭的呢？ 這種通過預(yù)告產(chǎn)品信息以遏制現(xiàn)存消費者向其他供應(yīng)商轉(zhuǎn)移并鼓勵他們耐心等待本公司產(chǎn)品出現(xiàn)的手段。 ? 結(jié)論： 如果在位廠商生產(chǎn)兩種商品，理性的進入不會發(fā)生； ? 原因： 如果新廠商進入 A市場，價格競爭會使 A市場的價格趨于邊際價格，利潤為0，因此，進入是不理性的，所以廠商 A可以認(rèn)為通過首先生產(chǎn) A以達到阻止新廠商進入的目的。 ? Judd（ 1985）： 對一些退出成本不高的行業(yè)來說，空間先占策略并不是一個十 分有效的遏制潛在進入者進入的進入壁壘。 ? 進入者不進入的原因并是其認(rèn)為在位者選擇打擊時收益比容納時收益高，而是不能確定在位者是哪一類型，若遇到瘋狂型時，自己將受損。 E進入者 D在位者 強 b 1 1 0 不進入 進入 容納 a0, b1 2021/12/1 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易 67 米爾格羅姆（ Milgro）和羅伯茨 (Robets)模型 ? 結(jié)論： ? 潛在進入者只