【正文】 HSE管理體系審核與管理評(píng)審的區(qū)別 內(nèi)部 Q H S E 體系審核 管理評(píng)審目 的 確定質(zhì)量體系運(yùn)行的符合性、有效性 就 Q H S E 方針和目標(biāo)，評(píng)價(jià) Q H S E 體系現(xiàn)狀對(duì)環(huán)境的持續(xù)的適應(yīng)性和有效性依 據(jù) Q H S E 管理手冊(cè)、程序文件 受益者的期望內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果對(duì) 象 管理體系 管理體系類 型 第一方 第一方審核方式 集中審核 + 滾動(dòng)審核 會(huì)議評(píng)審結(jié) 果 提出糾正措施，并跟蹤實(shí)現(xiàn)； 改進(jìn) Q H S E 體系，提高 Q H S E 管理水平執(zhí) 行 者 與被審核領(lǐng)域無直接關(guān)系的審核員 最高管理者Qamp。 Qamp。 管理評(píng)審的完成并不意味著體系運(yùn)行的終結(jié)，而是下一個(gè)運(yùn)行過程的開始。 Qamp。 Qamp。HSE管理體系管理評(píng)審 五、管理評(píng)審的實(shí)施 管理評(píng)審報(bào)告 管理評(píng)審報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （ 1） 評(píng)審的日期 、 主持人 ， 參加管理評(píng)審的人員； （ 2） 對(duì)每一個(gè)評(píng)審項(xiàng)目給予簡(jiǎn)要描述及形成結(jié)論； （ 3） 對(duì) Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。HSE管理體系管理評(píng)審 五、管理評(píng)審的實(shí)施 按計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審 （ 1） 最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議； （ 2） 管理者代表匯報(bào)體系運(yùn)行情況； （ 3） 部門專題匯報(bào)； （ 4） 高層管理者討論評(píng)審； （ 5） 最高管理者總結(jié) ， 形成結(jié)論； （ 6）會(huì)后整理形成管理評(píng)審報(bào)告，由最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)放。HSE管理體系培訓(xùn) 167。HSE審核的結(jié)果 （ 內(nèi)審或外審 ） ； （ 2） 承諾 、 方針 、 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及適宜性； （ 3） 現(xiàn)行文件化體系的適宜性與充分性； （ 4） 法律 、 法規(guī)以及相關(guān)方愿望與要求的改變； （ 5） 過程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品質(zhì)量的符合性； （ 6） 危害確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論； （ 7） HSE管理方案及 HSE計(jì)劃書的實(shí)施情況； （ 8） 質(zhì)量 、 健康 、 安全與環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及完成情況； （ 9） 來自顧客 、 業(yè)主 、 員工及社會(huì)的投訴和意見； （ 10） 糾正 /預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)削減措施的實(shí)施情況； （ 11） 風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析和風(fēng)險(xiǎn)削減措施能力分析； （ 12）上次管理評(píng)審決定的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況及再改進(jìn)的建議。 Qamp。 Qamp。 Qamp。 Qamp。一般采用會(huì)議形式進(jìn)行管理評(píng)審 。 Qamp。 Qamp。 Qamp。 Qamp。 Qamp。 Qamp。HSE管理體系管理評(píng)審 一、管理評(píng)審的目的和意義 （ 1） 檢查質(zhì)量 、 健康 、 安全與環(huán)境方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ， 確保企業(yè)持續(xù)不斷地滿足顧客 、 相關(guān)方 、 員工和社會(huì)的期望和要求； （ 2） 檢查體系的薄弱環(huán)節(jié) ， 識(shí)別改進(jìn)的需求； （ 3） 評(píng)估 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。 審核計(jì)劃 年度計(jì)劃（集中 / 滾動(dòng)） + 跟蹤 + 監(jiān)督 集中 性審核計(jì)劃 + 跟蹤 + 監(jiān)督 審 核 員 有資格的內(nèi)審員，也可聘外部審核員 第二方：自己或外聘審核員 第三方：國(guó)家注冊(cè)審核員 文件審查 根據(jù)需要安排 必須進(jìn)行 審核報(bào)告 提交不合格報(bào)告及采取糾正措施建議 只提交不合格報(bào)告 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 內(nèi)部 Q H SE 體系審核與外部 Q H SE 體系審核的區(qū)別 內(nèi)部 Q H SE 體系審核 外部 Q H SE 體系審核 目 的 審核 Q H SE 體系的符合性、有效性，采取糾正措施使體系正常有效運(yùn)行 第二方：取得顧客信任 第三方：導(dǎo)致認(rèn)證、注冊(cè) 審 核 方 第一方 第二方、第三方 審核依據(jù) 企業(yè) Q H SE 管理手冊(cè)、程序文件 ， 相關(guān) 的 法律、 法規(guī) 及 其它 要求 。 ●性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告中注明。HSE管理體系培訓(xùn) 六、 糾正措施的跟蹤 糾正措施完成期限 ● 嚴(yán)懲不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成 ， 其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成時(shí)間可再短些 。 在下次內(nèi)部審核時(shí)再予復(fù)查 ， 這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一般不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證 。 ● 根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序 ， 可采用不同的糾正措施 ， 跟蹤驗(yàn)證方式： 對(duì)受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場(chǎng)審核以檢查糾正措施的效果 ， 這適用嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的輕微不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤 。HSE管理體系培訓(xùn) 六、 糾正措施的跟蹤 糾正措施的跟蹤原則 糾正措施的跟蹤是 Qamp。 ● 最重要的是督促受審部門認(rèn)真分析原因 ， 防止再發(fā)生 ， 立足于改進(jìn)HSE管理體系 ， 為未來體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件 。HSE管理體系運(yùn)行受到影響 。HSE管理體系培訓(xùn) 六、 糾正措施的跟蹤 糾正措施及其跟蹤的重要性 在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場(chǎng)審核完成及審核報(bào)告發(fā)表后，審核組和管理代表仍要花許多精力 促進(jìn)糾正措施計(jì)劃的有效實(shí)施。HSE管理體系培訓(xùn) 六、 糾正措施的跟蹤 跟蹤驗(yàn)證內(nèi)容 ●糾正措施計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成； ●計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成； ●完成后的效果如何，是否有類似不合格發(fā)生； ●實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定保存； ●如引起文件更改是否按文件控制程序執(zhí)行。 ●對(duì)驗(yàn)證情況進(jìn)行記錄。 ●是對(duì)受審核方采取糾正措施進(jìn)行評(píng)審。HSE管理體系培訓(xùn) Q H S E 管理體系審核報(bào)告審核目的：審核范圍：審核準(zhǔn)則：審核組成員：審核日期：審核綜述：審核結(jié)論：Qamp。 Qamp。 （ 7） 糾正措施要求 。 （ 5） 說明抽樣的局限性 。 （ 3） 總結(jié) 。HSE管理體系培訓(xùn) 四、內(nèi)部審核的實(shí)施 末次會(huì)議 的內(nèi)容 （ 1） 與會(huì)者簽到 。 Qamp。 （ 2）從歷史和趨勢(shì)入手。匯總分析可以在末次會(huì)議前召開一次全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)行，以便對(duì)受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評(píng)價(jià)。 有無不合格并陳述理由： 不合格事實(shí)描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款： 不合格類型： Qamp。 有無不合格并陳述理由： 不合格事實(shí)描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款： 不合格類型： Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 案例分析五： 在項(xiàng)沖壓車間，一位工人正在加工零件，但見他用的圖紙和技術(shù)組長(zhǎng)拿來的同樣圖紙的簽發(fā)日期不一樣。”審核員隨即記下了這兩批線路板的批號(hào)和進(jìn)貨日期。HSE管理體系培訓(xùn) 案例分析四： 審核員要求查看倉庫送來 《 進(jìn)貨檢驗(yàn)通知單 》 ，審核員從通知單中抽出了 2022年 8月 8日及 8月 10日最近幾天進(jìn)的兩批印刷線路板，并請(qǐng)組長(zhǎng)出示這兩批線路板的檢測(cè)報(bào)告，組長(zhǎng)找了 10分鐘未找到。審核員問：“這批產(chǎn)品是什么回事兒？”庫管員說：“這是客戶上一次提貨余下的次品，暫時(shí)存放在這里”。 有無不合格并陳述理由： 不合格事實(shí)描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款： 不合格類型： Qamp。 有無不合格并陳述理由： 不合格事實(shí)描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款： 不合格類型： Qamp。 Qamp。 ●違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)的條款要力求判斷得比較確切。 ●不合格問題的性質(zhì)是要用一兩句話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn)（或哪幾點(diǎn)）做得不對(duì)。HSE管理體系培訓(xùn) 受審核部門 部門負(fù)責(zé)人審核員 審核日期不符合： G B / T 19001 2022 G B / T 28001 2022G B / T 24001 1996 程序文件：不合格性質(zhì)： 嚴(yán)重 一般原因分析： 管理者代表審批：部門負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人： 管理者代表：審核員認(rèn)可： 審批日期：部門負(fù)責(zé)人：審核員：糾正措施驗(yàn)證：XX 公司 QHSE 管理體系內(nèi)部審核不合格報(bào)告不合格事實(shí)描述：建議糾正措施計(jì)劃：糾正措施完成情況：Qamp。不合格報(bào)告至少包括以下主要內(nèi)容 ： 受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名； 審核員姓名； 審核準(zhǔn)則； 審核日期； 不符合事實(shí)描述； 不符合性質(zhì)判定； 受審核方確認(rèn)； 不合格原因分析及糾正措施要求； 糾正措施完成情況及驗(yàn)證。HS