【文章內容簡介】 D E F G H I XXX公司 Qamp。HSE管理體系年度內審計劃 Qamp。HSE管理體系培訓 日期 時間 第一小組 第二小組 第三小組8 ： 30 9 ： 009 ： 00 12 ： 30總經理、管理者代表。 。 ……企業(yè)管理部。 …...15 ： 00 18 ： 0018 ： 00 18 ： 309 ： 00 12 ： 3015 ： 00 18 ： 0018 ： 00 18 ： 309 ： 00 12 ： 3015 ： 00 17 ： 0017 ： 00 17 ： 3017 ： 30 18 ： 0018 ： 00 18 ： 30XX 公司 Q H S E 管理體系內部審核計劃1 審核目的：2 審核范圍：3 審核準則：4 審核組：5 審核時間：審核日程安排首次會議和公司領導交流未次會議審核組會議審核組會議資料整理、補充審核審核組會議Qamp。HSE管理體系培訓 組成審核組 在內審進行前，管理者代表應指派審核組長，組成審核組。在選擇審核組長和審核員時，應考慮以下因素： （ 1）資格： （ 2）業(yè)務范圍： （ 3）經驗與能力： （ 4）為受審核部門所接受： Qamp。HSE管理體系培訓 收集并審閱有關文件 收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協(xié)調。審閱該部門重要的記錄，如內外審審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。 Qamp。HSE管理體系培訓 編制檢查表 檢查表的格式沒有統(tǒng)一的要求 ， 組織可根據(jù)自己的習慣設計合適的表格 ， 一般應包括以下內容 （ 1） 受審核部門 、 審核時間 、 審核員 。 （ 2） 審核項目和要點：依據(jù)標準或文件 ， 列出要審核的內容 ， 主要解決 “ 查什么 ” 的問題 。 （ 3） 審核方法：列出審核的步驟和具體方法 ， 主要解決“ 怎么查 ” 的問題 。 （ 4）審核記錄。 Qamp。HSE管理體系培訓 管理者代表審核員審核組長NO 檢查內容 審核方式審核結果Y / N受審核部門審核準則涉及要素審核記錄XX 公司 QH S E 管理體系內部審核檢查表Qamp。HSE管理體系培訓 檢查表的作用 ? 明確與審核目的有關的樣本； ? 使審核程序規(guī)范化； ? 按檢查表的要求進行調查研究可使審核目標始終保持明確； ? 保持審核進度； ? 作為審核記錄存檔。 Qamp。HSE管理體系培訓 檢查表的設計 設計檢查表時應注意以下幾個要點： ? 對照標準和手冊的要求； ? 選擇典型的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全問題； ? 結合受審核部門的特點； ? 抽樣應具有代表性； ? 時間要留有余地； ? 檢查表應有可操作性； ? 按部門審核時，要包括所涉及的要素；按要素審核時，要包括所涉及的部門。 Qamp。HSE管理體系培訓 內部質量體系審核 部門 檢查記錄表 編號： QYC J/ 0 3 1 7 0 1 — 134 序號： 2022 — 01 — 03 受審核部門 物資供應部 編制日期 2022/01/09 審核依據(jù) ISO9 0 0 1 標準，公司質量體系文件 審核員 黃貴賓 涉及要素 4 .6 ； 4 . 11 ； 4 . 13 管理者代表 NO. 檢查內容 審核方式 客觀事實描述 審核結果 Y/N 1 檢查對 供 方的評定和控制情況 1 、 詢問主任本公司的采購物資的分類情況，查分類清單。 2 、 查閱 A 、 B 兩類物資的合格分承包方名單（最新版本） 3 、 查閱在本公司承擔部分工作的合格分承包名單。 4 、 查閱 4 ~ 5 家分承包方從上次內審以來的業(yè)績記錄，必要時到材料庫或生產調度室核對。 5 、 向主任了解對分承包方的評價和控制情況，查閱相關記錄。 6 、 到勞資人事部了解采購人員培訓及資格情況，查 2 ~3 人的上崗證。 Qamp。HSE管理體系培訓 管理者代表G B / T 1 9 0 0 1 2 0 0 0 審核員采購科、供應站 審核組長NO 檢查內容 審核方式審核結果Y / NXX 公司 Q H S E 管理體系內部審核檢查表審核要素1 檢查對供方的評定和控制情況①在供應科查閱本廠采購物資的分類清單；②查閱 A 、 B 兩類物資的合格供方名單，并向供應科長詢問該名單確定和批準的情況；③在采購科查閱 2 月份的采購合同清單，在清單中隨機抽查 2 3份合同的供方，是否在合格名單之列；④針對抽查的名單，查評價依據(jù)及評價結果，能否滿足體系要求。審核準則涉及部門審核記錄Qamp。HSE管理體系培訓 通知受審核部門并約定審核時間 雖然在年度體系內部審核計劃中已規(guī)定了對某部門或某要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前 3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系內部審核 四、內部審核的實施 （ 1） 召開一次簡短的首次會議； （ 2） 進行現(xiàn)場審核； （ 3） 確定不符合項并編寫不符合報告； （ 4） 匯總分析審核結果； （ 5） 召開末次會議 ， 宣布審核結果； （ 6） 編寫審核報告； （ 7） 糾正措施及其跟蹤 。 Qamp。HSE管理體系培訓 四、內部審核的實施 首次會議 （ 1） 向受審核部門介紹審核組成員； （ 2） 介紹審核范圍 、 目的和計劃 ， 共同認可審核進度表； （ 3） 簡要介紹審核中采用的方法和程序； （ 4） 在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡渠道； （ 5） 確認已具備審核組所需的資源與設備； （ 6） 確認末次會議的日期和時間； （ 7） 審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應急程序 。 Qamp。HSE管理體系培訓 四、內部審核的實施 首次會議是由審核組長主持召開。內部審核的首次會議無論在內容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人員應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。 首次會議 Qamp。HSE管理體系培訓 四、內部審核的實施 現(xiàn)場審核 在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點： （ 1）審核組長要控制審核的全過程。 （ 2）要科學地選擇樣本。 （ 3）充分利用檢查表。 （ 4）當發(fā)現(xiàn)不符合時，應追根溯源。 （ 5）始終保護審核員應遵守的誡律。 Qamp。HSE管理體系培訓 四、內部審核的實施 確定不符合項 Qamp。HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。 通常不符合項有以下幾種情形： （ 1）體系性不符合： Qamp。HSE管理體系文件沒有完全達到所采用標準的全部要求（允許的刪減除外），即文件的規(guī)定不符合標準。 （ 2） 實施性不符合