【正文】 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行廉政紀(jì)律。 市水利局、財(cái)政局會(huì)簽后，以正式文件下達(dá) 報(bào)局財(cái)經(jīng)科復(fù)核 風(fēng)險(xiǎn)： 人為干預(yù)評(píng)審，違規(guī)審批可研報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 風(fēng)險(xiǎn)： 人為干預(yù)評(píng)審，違規(guī)審批初步設(shè)計(jì) 風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)： 高 風(fēng)險(xiǎn)： 年度工程計(jì)劃和資金使用計(jì)劃編制不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 風(fēng)險(xiǎn)： 人為干預(yù)評(píng)審，違規(guī)審批實(shí)施方案 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 水土保持科開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目和生態(tài)項(xiàng)目 監(jiān)測(cè)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防流 程圖 監(jiān)測(cè)方案?jìng)浒? 組織專(zhuān)家對(duì)監(jiān)測(cè)方案進(jìn)行技術(shù)論證 監(jiān)督檢查監(jiān)測(cè)方案實(shí)施情況 對(duì)竣工驗(yàn)收中的監(jiān)測(cè)報(bào)告進(jìn)行審查 風(fēng)險(xiǎn)： 監(jiān)測(cè)資質(zhì)弄虛作假，監(jiān)測(cè)方案不符合有關(guān)要求 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) ：一般 措施： 嚴(yán)格依法規(guī)范開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)測(cè)工作。 10 萬(wàn)元以下的項(xiàng)目由縣水利局組織驗(yàn)收。 對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行檢查指導(dǎo) 編制年度工程計(jì)劃和資金使用計(jì)劃 對(duì)實(shí)行招投標(biāo)且以中央和市投資為主的的項(xiàng)目，由局基建科牽頭統(tǒng)一組織招投標(biāo)，水?？婆浜?。根據(jù)可研、初設(shè)、實(shí)施方案《水土保持綜合治理驗(yàn)收規(guī)范》規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。 。掌握實(shí)際情況，定好工程內(nèi)容，嚴(yán)格依法制定詳細(xì)具體、可操作性強(qiáng)的可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和實(shí)施方案 。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 風(fēng)險(xiǎn)： 年度建設(shè)計(jì)劃編制不當(dāng)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 風(fēng)險(xiǎn)： 人為干預(yù)評(píng)審，初步設(shè)計(jì)初審違規(guī)。 對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行初審 市縣管工程由市縣相應(yīng)部門(mén)組織驗(yàn)收，水?？婆蓡T參加。 對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行檢查指導(dǎo) 編制年度建議計(jì)劃，報(bào)局規(guī)計(jì)科上報(bào)市發(fā)改委審批下達(dá)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 聘請(qǐng)農(nóng)、林、水、國(guó)土、交通等各個(gè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家對(duì)規(guī)劃成果進(jìn)行論證。要深入一線(xiàn)調(diào)查研究，掌握規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的第一手資料，對(duì)當(dāng)前的各項(xiàng)現(xiàn)狀情況進(jìn)行認(rèn)真分析，積極聽(tīng)取各級(jí)地方政府和當(dāng)?shù)厝罕姷闹卫硪庖?jiàn)，根據(jù)水利部下發(fā)的《水土保持規(guī)劃編制暫行規(guī)定》完成規(guī)劃方案。 對(duì)已批準(zhǔn)的規(guī)劃除需保密的內(nèi)容外，及時(shí)對(duì)外公布，使之成為該規(guī)劃領(lǐng)域內(nèi)實(shí)行管理的重要依據(jù)。 根據(jù)《水土保持法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)綜合規(guī)劃、專(zhuān)業(yè)規(guī)劃和 專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃按規(guī)定的審批權(quán)限分別進(jìn)行報(bào)批。 1. 征求有關(guān)單位和部門(mén)意見(jiàn)，做好規(guī)劃的銜接工作； 2. 組織專(zhuān)家或局技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行論證，并出具論證意見(jiàn)。內(nèi)容包括現(xiàn)狀、趨勢(shì)、總體思路、目標(biāo)、任務(wù)、布局、具體項(xiàng)目、實(shí)施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 、信息收集、課題研究、項(xiàng)目論證，多種形式聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)。 內(nèi)容包括規(guī)劃編制的必要性、規(guī)劃時(shí) 段、規(guī)劃內(nèi)容要求、承擔(dān)單位、論證方式、進(jìn)度安排和成果報(bào)批形式等。 根據(jù)全市水土流失治理需要和水利部等有關(guān)部門(mén)的安排提出規(guī)劃項(xiàng)目。有嚴(yán)重違紀(jì)問(wèn)題的移送有關(guān)部門(mén)處理。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 加強(qiáng)監(jiān)督檢查。對(duì)列入計(jì)劃范圍內(nèi)的項(xiàng)目，根據(jù)“安全生產(chǎn)、增加效益、保證重點(diǎn)、兼顧一般”的原則進(jìn) 行合理安排。列入當(dāng)年計(jì)劃的項(xiàng)目，必須包含在縣區(qū)水務(wù)局逐級(jí)上報(bào)的年度計(jì)劃范圍內(nèi)，未列入的項(xiàng)目，不安排計(jì)劃資金。 50 萬(wàn)元以下市縣組織驗(yàn)收，市農(nóng)水科參加 如發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)現(xiàn)象要求限期整改，并取消項(xiàng)目單位 12 年的投資申報(bào) 建立資金管理檔案，確保水電專(zhuān)項(xiàng)資金長(zhǎng)期發(fā)揮效益 二下 如有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，移交有關(guān)部門(mén)科理 風(fēng)險(xiǎn)： 審核資金不嚴(yán)，人為干擾計(jì)劃。監(jiān)督檢查有關(guān)各方是否層層簽訂目標(biāo)責(zé)任和相關(guān)協(xié)議 ，是否落實(shí)責(zé)任、明確權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，確保項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)揮效益。監(jiān)督檢查項(xiàng)目建設(shè)是否嚴(yán)格執(zhí)行“四制”，即：是否組建項(xiàng)目法人，是否按照項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目管理；是否按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；是否由具備資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理；工程勘察設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購(gòu)和工程監(jiān)理是否依法訂立合同，并按照合同規(guī)定進(jìn)行建設(shè)管理。項(xiàng)目可研報(bào)告和實(shí)施方案都批復(fù)，才能立項(xiàng)，否則，不予立項(xiàng)。 農(nóng)水科小水電代燃料項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 規(guī)劃階段 代燃料項(xiàng)目可研編制與審批 代燃料實(shí)施方案編制與審批 代燃料項(xiàng)目立項(xiàng) 代燃料項(xiàng)目初設(shè)編制與審批 資金下達(dá)及比例 代燃料工程招投標(biāo) 代燃料工程開(kāi)工 代燃料工程建設(shè) 代燃料工程竣工驗(yàn)收 全程監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)： 項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管不到位 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 項(xiàng)目程序管理。 市財(cái)政局依據(jù)投資計(jì)劃下達(dá)項(xiàng)目預(yù)算指標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)： 年度計(jì)劃不合理。 農(nóng)水科根據(jù)已掌握資料對(duì)一上計(jì)劃進(jìn)行修改后，下達(dá)各縣（一下）。 依據(jù)國(guó)家和市政府年度任務(wù)，提出縣級(jí)年度任務(wù)。 農(nóng)水科 農(nóng)村飲水項(xiàng)目投資計(jì)劃管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 流程圖 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目報(bào)市財(cái)政局 市財(cái)政局下達(dá)年度投資計(jì)劃預(yù)算 水利局轉(zhuǎn)發(fā)下達(dá)到有關(guān)市縣水利部門(mén) 各級(jí)財(cái)政部門(mén)依據(jù)項(xiàng)目投資計(jì)劃和預(yù)算指標(biāo)撥付項(xiàng)目單位 使用市水利基金的項(xiàng)目報(bào)市財(cái)政局，同時(shí)列入全市基本建設(shè)年度投資計(jì)劃 市財(cái)政局下達(dá)水利基金年度預(yù)算 市水利局?jǐn)M定項(xiàng)目計(jì)劃后會(huì)簽市財(cái)政局下達(dá)投資計(jì)劃（二下）。專(zhuān)家對(duì)工程設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，對(duì)評(píng)審結(jié)果負(fù)責(zé)。 風(fēng)險(xiǎn)： 干預(yù)專(zhuān)家評(píng)審，違規(guī)批復(fù)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 嚴(yán)格設(shè)計(jì)審批程序，分級(jí)管理。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 低 措施： 規(guī)劃編制完成后，按規(guī)定報(bào)政府或上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 低 措施： 執(zhí)行兩上兩下程序，同時(shí)增加專(zhuān)家論證環(huán)節(jié)。 對(duì)已批準(zhǔn)的規(guī)劃除需保密的內(nèi)容外，及時(shí)對(duì)外公布，使之成為該規(guī)劃領(lǐng)域內(nèi)實(shí)行管理的重要依據(jù)。 根據(jù)《水法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)專(zhuān)業(yè)規(guī)劃按規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行報(bào)批。 1. 征求有關(guān)單位和部門(mén)意見(jiàn)，做好規(guī)劃的銜 接工作； 2. 組織專(zhuān)家或局技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行論證，并出具論證意見(jiàn)。內(nèi)容包括現(xiàn)狀，趨勢(shì)、總體思路、目標(biāo)、任務(wù)、布局、具體項(xiàng)目、實(shí)施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 查，信息收集、課題研究、項(xiàng)目論證，多種形式聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)。 內(nèi)容包括規(guī)劃編制的必要性，規(guī)劃時(shí)段、規(guī)劃內(nèi)容要求、承擔(dān)單位、論證方式、進(jìn)度安排和成果報(bào)批形式等。 根據(jù)全市農(nóng)村飲水發(fā)展需要和水利部等部門(mén)的安排提出規(guī)劃項(xiàng)目。 省財(cái)政廳、水利廳對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，并編制省級(jí)申報(bào)材料及申請(qǐng)文件報(bào)國(guó)家財(cái)政部、水利部。 重點(diǎn)縣三年建設(shè)任務(wù)完成后，由省財(cái)政廳、水利廳組織驗(yàn)收。 由項(xiàng)目縣和項(xiàng)目單位組織實(shí)施，市局督查指導(dǎo) 市水務(wù)局、財(cái)政局根據(jù)遴選條件及遴選辦法，確定重點(diǎn)縣申報(bào)對(duì)象。 財(cái)政部、水利部對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行合規(guī)性審查，通過(guò)后撥付資金。 省發(fā)改委 下達(dá)年度投資計(jì)劃 市財(cái)政局、水務(wù)局轉(zhuǎn)發(fā)資金計(jì)劃 省水利廳對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行批復(fù) 風(fēng)險(xiǎn)： 違規(guī)批復(fù)實(shí)施方案 . 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 申報(bào)中央財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目，需編制申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)化文本、建設(shè)方案，組織專(zhuān)家審查通過(guò)后按照專(zhuān)家審查意見(jiàn)編制實(shí)施方案，再經(jīng)專(zhuān)家審查后予以立項(xiàng) . 風(fēng)險(xiǎn)： 監(jiān)督檢查不力，工程不能發(fā)揮效益 . 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督檢查，確保如期保質(zhì)保量完成工程建設(shè)任務(wù) . 風(fēng)險(xiǎn)： 違規(guī)審查批復(fù)項(xiàng)目 . 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 項(xiàng)目申報(bào)嚴(yán)格按照自下而上逐級(jí)申報(bào)的管理辦法，市水務(wù)局只接受縣級(jí)水務(wù)局和局直單位的申報(bào)文件 . 農(nóng)村水利科小型農(nóng)田水利重點(diǎn)縣工程建設(shè)管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 市財(cái)政局、水務(wù)局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查 ，并編制市級(jí)申報(bào)材料及申請(qǐng)文件報(bào)省財(cái)政廳、水利廳。 明確產(chǎn)權(quán)，落實(shí)管護(hù)主體，辦理移交手續(xù)，確保工程發(fā)揮效益 省財(cái)政廳、水利廳下達(dá)資金計(jì)劃 項(xiàng)目所在縣組織編制實(shí)施方案 申報(bào)主體編制申請(qǐng)材料和文件，逐級(jí)聯(lián)合報(bào)市財(cái)政局、水利局 市水務(wù)局審查上報(bào)批復(fù)實(shí)施方案 財(cái)政部、水利部制定和發(fā)布小農(nóng)水專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目立項(xiàng)指南。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)“三項(xiàng)制度”即項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制； 工程建設(shè)中建立并嚴(yán)格實(shí)行了施工單位保證、監(jiān)理單位控制、建設(shè)單位負(fù)責(zé)、政府部門(mén)監(jiān)督的質(zhì)量保證體系，從單元工程抓起，層層建立工程質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任制，保證工程質(zhì)量。 水利管理科中小河流治理工程 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 中小河流治理工程的前期規(guī)劃（規(guī)計(jì)科） 中小河流治理的招投標(biāo)工作（基建科） 中小河流治理的開(kāi)工報(bào)告報(bào)批（水管科） 中小河流治理的施工計(jì)劃批復(fù)（水管科） 中小河流治理項(xiàng)目的實(shí)施（水管科） 竣工驗(yàn)收 中小河流治理的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查 中小河流治理工程的立項(xiàng) 中小河流治理工程的初設(shè)批復(fù) 風(fēng)險(xiǎn)： 違規(guī)批復(fù)開(kāi)工報(bào)告、施工計(jì)劃 . 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 嚴(yán)格把關(guān)開(kāi)工審批，按照初步設(shè)計(jì)內(nèi)容批復(fù)施工方案，一般性變更由項(xiàng)目法人、監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)單位共同協(xié)商，報(bào)市級(jí)水行政主管部門(mén)批復(fù)后執(zhí)行，方案性的設(shè)計(jì)變更由原審批單位批復(fù)后實(shí)施，嚴(yán)格履行基本建設(shè)程 序。 風(fēng)險(xiǎn)： 監(jiān)管缺失，導(dǎo)致工程質(zhì)量問(wèn)題。 基建科水利市場(chǎng)信用備案廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 各參建單位提供企業(yè)資質(zhì)材料 基本建設(shè)科收文登記 進(jìn)行 資質(zhì)審查 送達(dá)企業(yè)或單位，要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)陳述、確認(rèn) 審查通過(guò)上傳至局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站 檢查參建單位貫徹執(zhí)行資質(zhì)管理規(guī)定情況 向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)檢查情況 通報(bào)整改并記錄不良行為 送局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公示企業(yè)不良行為記錄 向建設(shè)主管部門(mén)反饋企業(yè)信息 跟蹤檢查整改情況 向建設(shè)主管部門(mén)反饋整改情況 水利管理科病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程的前期 工作批復(fù)（規(guī)計(jì)科） 病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固的立項(xiàng) 病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固的初設(shè)批復(fù) 病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固招投標(biāo)（基建科） 病險(xiǎn)水庫(kù)的大壩安全鑒定、核查（水管科） 風(fēng)險(xiǎn)： 違規(guī)批復(fù)開(kāi)工報(bào)告、施工方案。 風(fēng)險(xiǎn)： 人為干擾專(zhuān)家組技術(shù)預(yù)驗(yàn)收意見(jiàn) . 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 加強(qiáng)監(jiān)督管理 風(fēng) 險(xiǎn)： 不具備驗(yàn)收條件的工程通過(guò)政府驗(yàn)收；驗(yàn)收鑒定書(shū)失真。 基建科基建工程竣工驗(yàn)收管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 （工程具備政府驗(yàn)收條件時(shí)） 接受項(xiàng)目法人政府驗(yàn)收申請(qǐng) 組織專(zhuān)家檢查驗(yàn)收具備條件 局技術(shù)負(fù)責(zé)人審查 組織有關(guān)單位、專(zhuān)家進(jìn)行驗(yàn)收 上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)驗(yàn)收具備條件情況 風(fēng)險(xiǎn)： 符合驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，不受理驗(yàn)收申請(qǐng)；不符合驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，受理驗(yàn)收申請(qǐng)。 風(fēng)險(xiǎn)： 人為干擾專(zhuān)家評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 評(píng)標(biāo)結(jié)果未經(jīng)公示，不發(fā)中標(biāo)通知書(shū)及簽訂合同。 風(fēng)險(xiǎn)： 標(biāo)底泄露 . 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高 措施： 對(duì)標(biāo)底編制全過(guò)程進(jìn)