【正文】 □ 內(nèi)畫“√”。（一般） 固定資產(chǎn)卡片。（一般） 采購(gòu)申請(qǐng)和入庫(kù)單。 □ □ 辦公室 驗(yàn)收入庫(kù) 。（重要） 人簽名。 支撐文件 地方法規(guī)、規(guī)章以及有關(guān)規(guī)范性文件、制度 零星采購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)防控 措施執(zhí)行單 編號(hào)： 主辦單位： 督辦人： 工作流程 工作環(huán)節(jié) 承辦部門 簽收人 日期 工作環(huán)節(jié) 承辦部門 簽收人 日期 使用部門 / ◆ 辦公室 / 辦公室 / ◆ 保管人員 / 決策小組 / 財(cái)務(wù)人員 / ◆ 購(gòu) 辦公室 / 辦公室 / 分管 局領(lǐng)導(dǎo) / / 風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況 實(shí)施控 制環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 措施落實(shí) 情況載體 措施落實(shí)情況 實(shí)施控 制主體 措施 實(shí)施人 復(fù)核人 采購(gòu)人員進(jìn)行采購(gòu) 。 5 記錄與歸檔 《貨物采購(gòu)申請(qǐng)表》 《零星采購(gòu)貨物驗(yàn)收單》 6 監(jiān)督 市局計(jì)財(cái)科 負(fù)責(zé) 零星采購(gòu) 情況的監(jiān)督檢查，并填寫《 零星采購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行單》， 簽字歸檔保存。 報(bào)銷采購(gòu)費(fèi)用 采購(gòu)人員報(bào)銷采購(gòu)費(fèi)用，按會(huì)計(jì)核算流程辦理；報(bào)銷時(shí)附采購(gòu)申請(qǐng)表，零星采購(gòu)入庫(kù)單等； 報(bào)銷憑證 有經(jīng)辦人、驗(yàn)收人簽字。 驗(yàn)收入庫(kù) 采購(gòu)貨物應(yīng)由保管人員和申請(qǐng)采購(gòu)部門人員共同驗(yàn)收入庫(kù)，填寫入庫(kù)單。 采購(gòu)人員進(jìn)行采購(gòu) 辦公室采購(gòu)人員根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)內(nèi)容 ,按照貨 比三家、價(jià)廉物美的原則進(jìn)行采 購(gòu) ,必要時(shí)應(yīng)作詢價(jià)記錄。 審核是否超限額 辦公室部審核貨物名稱、品牌、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)，審核采購(gòu)預(yù)算是否超單位規(guī)定的限額，限額內(nèi)由采購(gòu)人員進(jìn)行直接采購(gòu)，超限額報(bào)決策小組。 使用部門 提出零星采購(gòu)申請(qǐng)。 分管領(lǐng)導(dǎo) 對(duì)零星采購(gòu)審核審批。 2 適用范圍 適用于太白縣氣象局零星采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。 固定資產(chǎn)卡片。 3 采購(gòu) 費(fèi)用 。（一般） 入庫(kù) 辦公室 由保管人員和申請(qǐng)采購(gòu)部門共同驗(yàn)貨、交接入庫(kù)，并填寫貨物入庫(kù)單。 2 入庫(kù) 。 。（重要） 進(jìn)行采購(gòu) 采購(gòu)人員 2 人以上，采購(gòu)應(yīng)貨比三家、擇優(yōu)采購(gòu)。 是否8 . 1 會(huì) 計(jì) 核 算1 B1 B 零星采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)所在 流程環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)描述及 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 控制點(diǎn)序號(hào) 實(shí)施控制 流程環(huán)節(jié) 實(shí)施控 制主體 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 措施落實(shí) 情況載體 措施落實(shí)情況 措施實(shí)施人 復(fù)核 人 1 人員進(jìn)行采購(gòu) 。 8 . 2 風(fēng) 險(xiǎn) 內(nèi) 控 小 組 對(duì) 重 點(diǎn)環(huán) 節(jié) 進(jìn) 行 監(jiān) 控 。 8 . 采 購(gòu) 人 員 報(bào) 銷 采 購(gòu) 費(fèi)用 。 6 . 庫(kù) 房 人 員 對(duì) 貨 物 進(jìn) 行驗(yàn) 收 ， 驗(yàn) 收 不 合 格 的 退 回供 應(yīng) 商 ； 驗(yàn) 收 合 格 的 ， 登記 入 庫(kù) 。 4 . 辦 公 室 采 購(gòu) 人 員 2 人 以上 進(jìn) 行 采 購(gòu) , 必 要 時(shí) 作 詢 價(jià)記 錄 。 2 . 辦 公 室 審 核 采 購(gòu) 預(yù) 算是 否 超 單 位 規(guī) 定 的 限 額 ，限 額 內(nèi) 由 采 購(gòu) 人 員 進(jìn) 行 直接 采 購(gòu) ， 超 限 額 報(bào) 決 策 小組 。 、催辦、監(jiān)督和歸檔工作。 □ 財(cái)務(wù)人員 重點(diǎn)抽查的防控環(huán)節(jié)： 未落實(shí)的措施： 抽查部門： 抽查人： 年 月 日 備注 說明： 1. “ ◆”表示該環(huán)節(jié)存在廉政效能風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)對(duì)照?qǐng)?zhí)行表中所列防控措施并簽字確認(rèn)。 □ □ 采購(gòu)小組 支付貨款 檢查貨物款支付申請(qǐng)審批清單，手續(xù)不 全不予支付。 。 □ □ 采購(gòu)小組 、采購(gòu)人員、申請(qǐng)部門人員須在貨物驗(yàn)收單上簽字確認(rèn) 。 。 □ 采購(gòu)小組 驗(yàn)收入庫(kù) 支付貨款 。 □ 市局紀(jì)檢 組 簽訂采購(gòu)合同 3 人以上會(huì)審并記錄。 □ 評(píng)標(biāo)小組 市局紀(jì)檢組監(jiān)督評(píng)標(biāo)過程 。 3 名以上專家組成。 修改條款書面說明。 。 。 局務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì) 自行集中采購(gòu) 情況進(jìn)行公開 。 資料歸檔 采購(gòu)小組 將自行集中采購(gòu)相關(guān)資料整理 歸檔。 采購(gòu)人員在貨款支付前應(yīng)認(rèn)真填報(bào)“貨物款支付申請(qǐng)審批清單”，并附合同、送貨單等材料，完善手續(xù)；采購(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)檢查是否符合合同規(guī)定的付款條件；財(cái)務(wù)人員應(yīng)檢查貨款支付申請(qǐng)審批清單是否完 整，手續(xù)不全不予付款。 登記固定資產(chǎn) 固定資產(chǎn)管理人員對(duì)需要登記固定資產(chǎn)的貨物進(jìn)行登記 ,并在報(bào)銷憑證上注明。 采購(gòu)貨物 采購(gòu)工作小組按合同條款進(jìn)行采購(gòu)。 公示中標(biāo)供應(yīng)商 在財(cái)政部門指定的媒體公布中標(biāo)結(jié)果。組織評(píng)標(biāo)，確定評(píng)標(biāo)結(jié)果。 發(fā)布招標(biāo)公告 采購(gòu)小組在財(cái)政部門指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，確保投標(biāo)單位達(dá)到三家以上。 招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)方式、評(píng)標(biāo)方式、合同條款等內(nèi)容。 編制招標(biāo)文件 成立“采購(gòu)小組”，確定采購(gòu)負(fù)責(zé)人。 重大事項(xiàng)決策流程 “三人 決策”小組按照“重大事項(xiàng)決策流程”，討論作出采購(gòu)結(jié)論，確定采購(gòu)內(nèi)容。 需求部門 提出采購(gòu)申請(qǐng)，填報(bào)采購(gòu)申請(qǐng)表。 采購(gòu)小組 辦理自行集中采購(gòu)方式審批手續(xù)，編制采購(gòu)招標(biāo)文件并會(huì)審、發(fā)布招標(biāo)公告、組織評(píng)標(biāo)、公示評(píng)標(biāo)結(jié)果、貨物采購(gòu)、驗(yàn)收入庫(kù)、支付貨款、整理歸檔資料等工作。 市局紀(jì)檢組 監(jiān)督評(píng)標(biāo)全過程。 2 適用范圍 適用于太白縣氣象局自行集中采購(gòu)方式貨物、服務(wù)、工程類采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。 貨 物 采 購(gòu)驗(yàn) 收 清單、入庫(kù)單。 。 。 。 。 。 2. 評(píng) 標(biāo) 文件 及 簽名。 料。（重要） ,確定評(píng)標(biāo)結(jié)果 評(píng)標(biāo)小組 ，該評(píng)標(biāo)人員應(yīng)回避。（重大） 。（重大） 。 修 改 條 款書 面 說明。 2 文件 擅自修改會(huì)審后的招標(biāo)文件條款。 市局或局領(lǐng) 導(dǎo) 。（重大） 采購(gòu)小組 ，會(huì)審應(yīng)經(jīng)過 3人以上并記錄。 1 4 . 采 購(gòu) 小 組 歸 檔 相 關(guān) 資料 歸 檔 。 1 3 . 采 購(gòu) 小 組 支 付 采 購(gòu)款 。 1 1 . 1 風(fēng) 險(xiǎn) 內(nèi) 控 小 組 對(duì) 重 點(diǎn)環(huán) 節(jié) 進(jìn) 行 監(jiān) 控 。 1 0 . 采 購(gòu) 小 組 按 合 同 條 款進(jìn) 行 采 購(gòu) 。 8 . 采 購(gòu) 小 組 在 財(cái) 政 部 門 指定 的 媒 體 公 布 中 標(biāo) 結(jié) 果 。 7 . 采 購(gòu) 小 組 組 織 3 名 以 上專 家 成 立 評(píng) 標(biāo) 小 組 ， 進(jìn) 行 評(píng)標(biāo) ， 確 定 評(píng) 標(biāo) 結(jié) 果 。 5 . 市 局 有 關(guān) 部 門 和 局 領(lǐng) 導(dǎo)審 核 采 購(gòu) 招 標(biāo) 文 件 ， 如 修 改招 標(biāo) 文 件 條 款 應(yīng) 書 面 說 明 理由 。 3 . 財(cái) 政 部 門 審 批 進(jìn) 行 自 行采 購(gòu) 方 式 。 （六）．自行集中采購(gòu) 自行集中采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控圖 5 . 審 核 招 標(biāo) 文 件7 . 組 織 評(píng) 標(biāo) ,確 定 評(píng) 標(biāo) 結(jié) 果主 辦 責(zé) 任 主 體（ 采 購(gòu) 小 組 ）相 關(guān) 責(zé) 任 主 體（ 相 關(guān) 部 門 ）過 程 描 述監(jiān) 管 責(zé) 任 主 體（ 市 局 、 局 領(lǐng) 導(dǎo) ）3 . 16 . 發(fā) 布 招 標(biāo) 公 告3 B開 始9 . 簽 訂 采 購(gòu) 合 同自 行 集 中 采 購(gòu)貨 物 驗(yàn) 收 單3 A 1 2 . 固 定 資 產(chǎn) 登 記7 . 1 市 局 紀(jì) 檢 組監(jiān) 督 評(píng) 標(biāo) 過 程4 . 編 制 招 標(biāo) 文 件2 B結(jié) 束5 . 11 . 提 出 采 購(gòu) 申 請(qǐng)4 . 11 . 11 3 . 支 付 貨 款6 C1 4 . 資 料 歸 檔6 . 11 0 . 貨 物 采 購(gòu)2 . 11 1 . 驗(yàn) 收 入 庫(kù)3 . 審 批 自 行采 購(gòu) 方 式5 B1 1 . 1 風(fēng) 險(xiǎn) 內(nèi) 控 小 組 檢查 貨 物 驗(yàn) 收 清 單8 . 公 示 中 標(biāo) 供 貨 商2 . 重 大 事 項(xiàng)決 策 流 程1 A 4 B1 . 21 . 需 求 部 門 提 出 采 購(gòu) 申 請(qǐng) ,填 寫 采 購(gòu) 計(jì) 劃 表 。 □內(nèi)畫“√”。 領(lǐng)導(dǎo)審批。 □ □ 辦公室 會(huì)計(jì)核算 虛列支費(fèi)用、支出超預(yù)算。（一般） 清單。 □ 分管 局領(lǐng)導(dǎo) 費(fèi)用 結(jié)算 無(wú)支出明細(xì)單、或明細(xì)單不完整、不具體。 附件：支撐文件 1 地方黨委、政府和上級(jí)氣象主管部門有關(guān)會(huì)議管理的法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件 會(huì)議費(fèi)支出管理風(fēng)險(xiǎn)防控 措施執(zhí)行單 編號(hào)： 主辦單位： 督辦人： 工作流程 工作環(huán)節(jié) 承辦部門 簽收人 日期 工作環(huán)節(jié) 承辦部門 簽收人 日期 ◆ ， 編制 預(yù)算 相關(guān)部門 / 辦公室 / 分管 局領(lǐng)導(dǎo) / ◆ 辦公室 / 及其它事項(xiàng) 辦公室 / 相關(guān)部門 / 流程 相關(guān)部門 / 辦公室 / 風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況 實(shí)施控 制環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 措施落實(shí) 情況載體 措施落實(shí)情況 實(shí)施控 制主體 措施 實(shí)施人 復(fù)核人 分管 領(lǐng)導(dǎo)審批 經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理、成本過高。 5 記錄與歸檔 《會(huì)議費(fèi)用審批表》 6 監(jiān)督 市局計(jì)財(cái)科 負(fù)責(zé) 會(huì)議費(fèi)支出 管理 情況的監(jiān)督檢查，并填寫《會(huì)議費(fèi)支出管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行單》， 簽字歸檔保存。財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格對(duì)照《接待費(fèi)用審批單》審核會(huì)議支出，超出預(yù)算部分是否有書面說明材 料并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)。嚴(yán)格對(duì)照《會(huì)議費(fèi)用審批單》進(jìn)行審核，如超預(yù)算，超出預(yù)算部分要有書面說明材料并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)。 籌備及召開 辦公室進(jìn)行會(huì)前籌備及召開會(huì)議，相關(guān)部門協(xié)助辦理；辦公室應(yīng)提前做好下發(fā)會(huì)議通知、會(huì)議日程安排和會(huì)議資料等準(zhǔn)備 工作；辦公室應(yīng)提前做好會(huì)務(wù)準(zhǔn)備工作；相關(guān)部門協(xié)助辦公室做好會(huì)前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作并派人參加相關(guān)會(huì)議。原則上需 2 人以上進(jìn)行洽談，對(duì)各會(huì)議承辦單位進(jìn)行詢價(jià)比較，確定滿足《會(huì)議費(fèi)用審批單》價(jià)格預(yù)算 和會(huì)議要求的場(chǎng)所。如審核不通過，則將會(huì)議申請(qǐng)表退回重新申報(bào)。 4 操作過程 會(huì)議申請(qǐng)、編制預(yù)算 根據(jù)自身需求或上級(jí)的要求，相關(guān)部門提出會(huì)議申請(qǐng)，對(duì)會(huì)議方案進(jìn)行草擬；填寫《 會(huì)議費(fèi)用審批單》 ,包括 :會(huì)議類型、時(shí)間、人員、經(jīng)費(fèi)預(yù)算及經(jīng)費(fèi)來源等，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 相關(guān)部門 提出會(huì)議申請(qǐng)，并編制會(huì)議預(yù)算，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 3 主要職責(zé) 分管領(lǐng)導(dǎo) 對(duì) 會(huì)議方案、經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審批。 會(huì)議支出管理 風(fēng)險(xiǎn)防控操作規(guī)程 1 防控目的 規(guī)范縣（區(qū)、市、旗）氣象局會(huì)議支出管理 工作，保障 會(huì)議支出管理 工作的廉潔、高效、透明。 3. 會(huì)議費(fèi)用審批及簽名。（重要） 2． 2 財(cái)務(wù) 人員 嚴(yán)格對(duì)照《接待費(fèi)用審批單》審核。 。 不認(rèn)真核對(duì)賬單。（重要） 辦公室 《 會(huì)議費(fèi)用審批單 》、消費(fèi)清單。 會(huì)議費(fèi)用審批單。開 始2 . 分 管領(lǐng) 導(dǎo) 審 批3 . 確 定 會(huì) 議 地 點(diǎn)及 其 它 事 項(xiàng)8 . 資 料 歸 檔1 . 會(huì) 議 申 請(qǐng) ，編 制 預(yù) 算收 集 會(huì) 議 支 出 憑 證6 . 費(fèi) 用 結(jié) 算6 . 1 風(fēng) 險(xiǎn) 內(nèi) 控 小 組核 查5 . 籌 備 及 召 開4 . 進(jìn) 入 相 應(yīng)采 購(gòu) 流 程7 . 會(huì) 計(jì) 核 算1 C1 . 12 . 22 . 1結(jié) 束通 過8 . 1 局 務(wù) 公 開不 通 過2 B2 B 會(huì)議支出管理 風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)所在 流程環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)描述及 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 控制點(diǎn)序號(hào) 實(shí)施控制流程環(huán)節(jié) 實(shí)施控 制主體 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 措施落實(shí) 情 況載體 措施落實(shí)情況 措施實(shí)施人 復(fù)核人 1 1 會(huì)議申請(qǐng)表， 編制 預(yù)算 經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理、成本過高。