【正文】 建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員 中級 。 重大 變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。 建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員 中級 建立設(shè)計變更審核專家?guī)欤S 機產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進行會審、核查。 建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員 B、 將設(shè)計變更納入圖工程量清單進行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益。 建設(shè)單位 50、與施工單位串通，對變更工程量，單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)。 建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門 47 序號 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險點涉及 部門 和崗位 風(fēng)險等級 防控措施 責(zé)任主體 十 設(shè) 計 變 更 及 索 賠 管 理 工 作 4對不符合變更立項條件的，準(zhǔn)予立項。 建設(shè)單位招標(biāo)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門 4與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門和工程管理 部門 4 對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴(yán)； 4接辦施工單位提出的不合理的變更要求。 施工單位項目經(jīng)理、工作人員 中級 高級 中級 高級 低級 對監(jiān)理單位的履約情況進行考核，考核結(jié)果與費用 支付和信用評價掛鉤。 建設(shè)單位單價、數(shù)量審核部門人員 中級 按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。 建設(shè)單位單價、數(shù)量審核部門人員 低級 實行多部門多人聯(lián)合計量核實； 計量支付由清單控制總量，不超清單支付； 對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查； 委托社會審計機構(gòu)進行跟蹤審計，實行建設(shè)單位工作人員廉政保證多獎罰制度。 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 低級 對監(jiān)理單位的履約情況進行考核，考核結(jié)果與費用支付和 信用評價掛鉤； 建立總監(jiān)（監(jiān)理組長）個人信用檔案，定期對總監(jiān)（監(jiān)理組長）工作質(zhì)量進 行考核。 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 低級 現(xiàn)場監(jiān)理、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認(rèn)計量； 對未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報、多報工程量的現(xiàn)場監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn) 場工作質(zhì)量，費用支付掛鉤； 發(fā)現(xiàn)施工單位虛報工程量，且有行賄監(jiān)理單位和建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標(biāo)； 據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付。 施工單位計 量人員 高級 使用計量軟件編制計量報表或其他加強計量上報的方法，避免重復(fù)計量和計算錯誤。 施工單位計量人員 低級 對施工單位量化、強化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、勞動競賽考核獎勵，信用評價相掛鉤； 隱蔽工程和關(guān)鍵的分項工程由監(jiān)理實行現(xiàn)場監(jiān)督； 隱蔽工程在施工前要求施工單位和監(jiān)理單位平行測量，如有必要，建設(shè)單位組織抽檢。 建設(shè)單位安全管理部門人員 高級 公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進行復(fù)查。 建設(shè)單位安全管理部門人員 中級 檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總； 建立項目安全風(fēng)險基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進行考核，按考核結(jié)果兌付。 建設(shè)單位工作管理部門 3監(jiān)理工程師接受施工單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率； 3 降低評判標(biāo)準(zhǔn)； 監(jiān)理單位總監(jiān)，專業(yè)監(jiān)理工程師 低級 中級 對弄虛作假監(jiān)理單位通報，記入信用檔案； 建立監(jiān)理工程師以上監(jiān)理人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進行信用評級，并與投標(biāo)資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準(zhǔn)入掛鉤。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門 3施工單位不具備初驗條件，提供虛假工程資料或賄賂驗收人員準(zhǔn)予初驗。 行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位質(zhì)量管理部門 3降低處罰標(biāo)準(zhǔn)或不予處罰。 建設(shè)質(zhì)量管理部門和招標(biāo)部門 3改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。 建設(shè)單位工程管理部門質(zhì)量管理部門、交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu) 44 序號 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險點涉及 部門和崗位 風(fēng)險等級 防控措施 責(zé)任主體 七 質(zhì) 量 控 制 3委托與其有利益（利害）關(guān)系 的檢測單位對工程項目進行檢測。 建設(shè)單位信訪部門 七 質(zhì) 量 控 制 對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格。 建設(shè)單位信訪部門 2強行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。 建設(shè)單位 2默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。 建設(shè)單位招標(biāo)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門 2直接指定或強行推薦與已有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。 建設(shè)單位工程管理部門 2介紹與已有利益（利害）關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實施。 行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位工程管理部門 43 序號 廉政 風(fēng)險點 風(fēng)險點涉及 部門和崗位 風(fēng)險等級 防控措施 責(zé)任 主體 六 分 包 管 理 2將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利。 行政監(jiān)督部門 2中標(biāo)后，將其承包的工程壓價轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當(dāng)利益。 建設(shè)單位試驗檢測部門、質(zhì)量管理部門 六 分 包 管 理 2施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì)量。 建設(shè)單位試驗檢測部門人員 高級 保存試驗檢測原始資料，建立臺賬。 監(jiān)理單位試驗檢測人員 高級 如建設(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責(zé)任人，將有責(zé)任的監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案。 監(jiān) 理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)單位工程管理人員 中級 加強隨機抽檢頻率。 建設(shè)單位管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 低級 規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認(rèn)真查處。 施工單位材料采購人員 中級 建立材料供應(yīng)商黑名單制度。 招標(biāo)人 低級 對招標(biāo)代理機構(gòu)建立信用檔案，定期進行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī) 操作的，降低其信用等級；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。 招標(biāo)代理機構(gòu)工作人員 低級 通過公開招標(biāo)或競爭性談判等方式選擇信譽好的招標(biāo)代理機構(gòu)。 招標(biāo)人 中級 嚴(yán)格執(zhí)行 7 天公示時間要求； 公示評標(biāo)情況，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資格后審不合格的具體原因，廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項目負(fù)責(zé)人以往類似工程的業(yè)績和 獎項等情況。中標(biāo)后在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對中標(biāo)單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行登記； 建立招標(biāo)投標(biāo)電子信用檔案，對有串標(biāo)、圍標(biāo)行為的投標(biāo)單位及投標(biāo)責(zé)任人，應(yīng)上報行政主管部門，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。 行政監(jiān)督部門 41 序號 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險點涉及 部門和崗位 風(fēng)險等級 防控措施 責(zé)任 主體 四 招 標(biāo) 投 標(biāo) 1圍標(biāo)、串標(biāo)。 招標(biāo)人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人 低級 采用智能抽簽自動通知系統(tǒng)（語音或短信），評標(biāo)前半小時打開電腦查看專家名單，驗明專家身份后再進場評標(biāo)。 招標(biāo)人 中級 及時更新專家?guī)欤? 采用招投標(biāo)信息系統(tǒng)網(wǎng)上隨機抽?。? 檢查專家是否與投標(biāo)單位有關(guān)聯(lián)關(guān)系； 4．所有工程 項目必須從縣級專家?guī)旎蚴屑墝＜規(guī)熘谐槿＜?；每次抽簽指定專人抽簽，并?fù)責(zé)在會議前對名單保密； 從專家?guī)熘谐槿＜視r，監(jiān)督部門現(xiàn)場監(jiān)督。 招標(biāo)人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人 中級 監(jiān)督編標(biāo)過程，并對審定標(biāo)底過程進行全程監(jiān)督管理。 招標(biāo)人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人 低級 縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時間差； 鼓勵采用無標(biāo)底招 標(biāo)； 為防止標(biāo)底和限價泄密而影響公平競爭，在開標(biāo)同時公布標(biāo)底，在投標(biāo)截止時間前七日公布限價。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評委對投標(biāo)人涉及每一項廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查； 嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。 行政監(jiān)督 部門 違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排拆潛在投標(biāo)人。 行政監(jiān)督 部門 虛假招標(biāo)。 招標(biāo)人 未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)。 建設(shè)單位財務(wù)部門人員 低級 政府審計部門或社會審計機構(gòu)對征地 資金撥付情況進行審計。 設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表 低級 建立設(shè)計質(zhì)量考核制度，設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標(biāo)掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進度掛鉤；在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員 中級 嚴(yán)禁排斥公平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。 負(fù)責(zé)前期工作 業(yè)務(wù)部門 二 勘 察 設(shè) 計 選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位 建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員和招標(biāo)部門人員 高級 嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案；制定設(shè)計及咨詢單位的管理工作責(zé)任追究制度。 19 上冊： 平陽縣 衛(wèi)生 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖 （ 一 ）、 衛(wèi)生 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖 項目預(yù)可、工可 勘察、設(shè)計 征地 招標(biāo)、投標(biāo) 材料采購 分包管理 質(zhì)量控制 安全管理 計量管理 設(shè)計變量及索賠管理 1項目資金管理 1交工驗收 1竣工決算審計、缺陷責(zé)任期 1竣工驗收 前 期 工 作 階 段 建設(shè)實施 階 段 交竣工驗收 階 段 20 （ 二 ） 、 平陽縣 衛(wèi)生 基礎(chǔ) 建設(shè)項目分項流程圖 項目預(yù)可、工可工作 衛(wèi)生建設(shè)單位 根據(jù)規(guī)劃提出開展項目預(yù)工可 選擇承擔(dān)單位 簽訂項目預(yù)工可研究 委托合同 承擔(dān)單位開展 預(yù)工可研究 承擔(dān)單位提交項目 預(yù)工可報告 衛(wèi)生主管部門審查 向行政審批主管部門提交項目預(yù)工可報告，申請批復(fù) 21 勘察設(shè)計工作 確定勘察設(shè)計及 咨詢單位 簽訂勘察設(shè)計合同 工程勘察設(shè)計 衛(wèi)生主管部門 審批 正式出版設(shè)計文件 設(shè)計文件審查 設(shè)計文件修改 22 征地 工作 實地測繪確定征地面積 簽定征地協(xié)議 撥付征地資金 實施征地 根據(jù)設(shè)計文件（施工圖） 初步確定征地范圍 按有關(guān)征地標(biāo)準(zhǔn) 計算征地費用 23 招標(biāo)、投標(biāo)工作 履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù) 編制招標(biāo)文件和 資格預(yù)審文件 公開發(fā)布招標(biāo)公告 接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件 接受申請人遞交的資格申請文件 資格預(yù)審評審 接受報名 或發(fā)出邀請函和 發(fā)售招標(biāo)文件 召開標(biāo)前會、開展現(xiàn)場考察 投標(biāo)、開標(biāo) 評 標(biāo) 中標(biāo)結(jié)果公示 定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書 確定資格預(yù)審 評審專家名單 清標(biāo) 編制標(biāo)底（限價）、簽封標(biāo)底（限價）和評標(biāo)基準(zhǔn)浮動系數(shù) 確定評標(biāo)專家名單 清標(biāo) 許可邀請招標(biāo) 資格后審 許可不招標(biāo) 與中標(biāo)人簽 訂工程合同 24 材料采 購工作 甲供材料采購工作