期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點難點整理小抄(參考版)
2025-06-07 02:29本頁面
【正文】 。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷 協(xié)議 的，應(yīng)在3 日 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。不得向非結(jié)算會員收取 結(jié)算擔(dān)保金 。 全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。 十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強行平倉。 全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 交易所 的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的 限倉制度 。 十、 全面結(jié)算會員公司按 照證監(jiān)會、交易所 的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員 保證金管理制度 。 八、 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從 全面結(jié)算會員 期貨保證金賬戶中劃撥。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。 因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。取得業(yè)務(wù)資格后 6 個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。 五、 證監(jiān)會 在受理后 3 個月做出決定或不決定的批復(fù)。 四、 申請 全面 結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的： ① 上述二 ② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 3 人的期貨或證券從業(yè)時間在 5年以上，至少 2 人的期貨從業(yè)時間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員 3 年以上。 三、 申請 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的條件 ①上述二 ②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 2 人期貨或證券從業(yè)時間 5年以上，其中至少 1人期貨期貨從業(yè) 5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員 3 年以上。 ③ 控股股東、實際控制人 2 年內(nèi)未受過處罰。高管人員近 2 年未 受處罰。 金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié) 一、 金融期貨結(jié)算資格分為： 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 和 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 1調(diào)整高管分工、對高管給與處分的， 5 日內(nèi)報告 ：2 年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在 3 個月 內(nèi)做離任審計。 1取得經(jīng)理層資格的， 未參加年檢 、 未通過資格年檢 、 連續(xù)5 年未在期貨公司任經(jīng) 理的，應(yīng)重新取得資格。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。 獨立董事最多只能在 2 家 期貨公司兼任獨董 1上述人員兼職的，自發(fā)生日期 5 個工作日 內(nèi) 報告派出機構(gòu)。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。 境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。 證監(jiān)會通過 審核資料、考察 談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 進行審查 取得資格 30 日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認(rèn)可 期貨公司任用、免除高管人員的， 5 工作日 內(nèi)向 證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。推薦人條件：任職 1 年 以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。 其他人員有： 證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。臨時任期只有6 個月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期 3 個工作日 內(nèi)報告 一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人） 高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力 在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè) 8 年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當(dāng)高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部 門行政處罰的 ， 執(zhí) 行 期 未滿 3 年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的 負(fù) 責(zé) 人 未滿 3 年 ④ 認(rèn) 定 不 適 合 人 選 日 起 2 年以內(nèi) ⑤ 在黨政機關(guān)任職的。 期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié) 注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是 5個工作日。 ① 為參 與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ② 實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的 20% 四、其他事項 公務(wù)員可以買賣期貨。 【 73 條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。 【 70 條】 期貨公司 違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒收違法所得，并處 13倍的罰款 沒有所得或不足 10 萬的，處以1030 萬 ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反 分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【 69】②中的事項 責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15 萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格 【 71 條】期貨公司有下列 欺詐 行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 10 萬元的，處以 1050 萬罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照
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