華泰證券客戶經(jīng)理績效管理辦法[20xx版(參考版)
2024-09-17 11:58本頁面
【正文】 第四十三條 本辦法自 2020年 4月 1日起 施行 ，原制定的相關(guān)制度與本辦法相抵觸時(shí)，以本辦法為準(zhǔn)；本辦法與國家相關(guān)政策相抵觸時(shí)以國家相關(guān)政策為準(zhǔn)。 第四十一條 本 辦法為 客戶經(jīng)理 勞動(dòng)合同不可分割的一部分，與合同條款具有同等法律效力。 華泰證券營銷管理系列制度 / 15 15 第三十九條 客戶經(jīng)理 應(yīng)該按照國家相關(guān)規(guī)定繳納個(gè)人所得稅，客戶經(jīng)理 個(gè)人所得稅由公司每月代扣代繳。 第三十七條 客戶經(jīng)理 薪酬通過 營銷人員考核管理系統(tǒng)每月初自動(dòng)試算， 按月將薪酬發(fā)放 至 客戶經(jīng)理 本人的實(shí)名銀行賬戶。制定的細(xì)則需 申報(bào)、 經(jīng) 公司 審批后方可實(shí)施 。 第三十五條 客戶經(jīng)理 離職后， 其 名下客戶由營業(yè)部 進(jìn)行服務(wù) ，團(tuán)隊(duì)經(jīng)理不再對(duì)離職人員客戶的凈創(chuàng)收計(jì)提管理津貼。 團(tuán)隊(duì)任務(wù)完成比例 上限為 200%。當(dāng)團(tuán)隊(duì)有成員離職時(shí)， 營業(yè)部可酌情調(diào)減 團(tuán)隊(duì)指標(biāo) ，華泰證券營銷管理系列制度 / 15 14 確定完成比例。 基本 津貼 =團(tuán)隊(duì)所轄 成員 人數(shù) *每人 100元 浮動(dòng)津貼 =團(tuán)隊(duì)成員的凈創(chuàng)收 *1% 管理津貼 =（基本津貼 +浮動(dòng)津貼） *團(tuán)隊(duì)工作任務(wù)完成的比例 管理津貼發(fā)放同時(shí)依據(jù)所轄 團(tuán)隊(duì)業(yè)績總量 任務(wù)計(jì)算。 第三十三條 營業(yè)部可根據(jù)所轄團(tuán)隊(duì)成員的人數(shù)、凈創(chuàng)收及團(tuán)隊(duì)任務(wù)完成情況，對(duì)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理發(fā)放管理津貼。 對(duì) 于營業(yè)部從外部吸引的優(yōu)質(zhì)人才，經(jīng)營業(yè)部申請(qǐng)、分公司或公司批準(zhǔn)，新入職的客戶經(jīng)理可特批聘為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。 第三十一條 每個(gè)營銷團(tuán)隊(duì)可設(shè)置團(tuán)隊(duì)經(jīng)理一名。 華泰證券營銷管理系列制度 / 15 13 第 六 章 團(tuán)隊(duì) 績效管理 第三十條 營業(yè)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況設(shè)置多個(gè)營銷團(tuán)隊(duì) ，每個(gè)團(tuán)隊(duì) 成員 不少于 5人 、不多于 15 人 。 獎(jiǎng)金池僅用于客戶經(jīng)理和員工型經(jīng)紀(jì)人之間的分配，不得用于其它員工及合作型經(jīng)紀(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)。 第二十九條 營業(yè)部可根據(jù)需要，設(shè)立 營銷人員 獎(jiǎng)金池， 根據(jù)客戶經(jīng)理和員工型經(jīng)紀(jì)人的綜合表現(xiàn)，進(jìn)行重新分配。 開戶津貼 ， 根據(jù) 新開 單個(gè) 有效戶的 月末 資產(chǎn)確定， 適 用于當(dāng)月凈新增有效戶和凈新增客戶資產(chǎn)大于零的客戶經(jīng)理。 培養(yǎng) 津貼 為幫助新入職的客戶經(jīng)理更好的成長， 新入職 客戶經(jīng)理 可 享受 培養(yǎng) 津貼 200 元 /月，期限為簽訂首次簽訂勞動(dòng)合同之日起半年。 凈創(chuàng)收 C（元） 凈創(chuàng)收超額獎(jiǎng)勵(lì)比例ｔ 20200C≤ 50000 3％ 50000C≤ 100000 4％ C100000 5％ 第二十七條 若客戶經(jīng)理因產(chǎn)假、病假等 合理原因 休假超過 1 個(gè)月，休假期間，經(jīng)營業(yè)部申請(qǐng)、公司批準(zhǔn)，可參照該客戶經(jīng)理休假之日前 3 個(gè)月平均提成比例，確定提成比例。 （ 3） P3 系數(shù)大于 1的 客戶經(jīng)理和員工型經(jīng)紀(jì)人人數(shù)合計(jì) ， ， 不得超過營業(yè)部客戶經(jīng)理 和員工型經(jīng)紀(jì)人 總?cè)藬?shù)的 20%。 綜合 調(diào)整系數(shù) P3 （ 1） 營業(yè)部可根據(jù) 客戶經(jīng)理 的 綜合業(yè)績情況、專項(xiàng)貢獻(xiàn) 和 對(duì) 客戶 的 服務(wù) 情況 等 ， 自行確定 綜合 調(diào)整系數(shù)的 具體方案， 公示客戶經(jīng)理后實(shí)施 。 違規(guī)程度 合規(guī)展業(yè)系數(shù) P2 無違規(guī) 1 一般違規(guī) 0P31 華泰證券營銷管理系列制度 / 15 11 嚴(yán)重違規(guī) 0 參照《 華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》中第十九條的規(guī)定，若 客戶經(jīng)理 發(fā)生如規(guī)定中所描述的禁止性行為，則為嚴(yán)重違規(guī)。 傭金率調(diào)整系數(shù) P1 為鼓勵(lì)客戶經(jīng)理 提高客戶對(duì)公司的服務(wù)依賴 ， 根據(jù) 當(dāng)月 客戶經(jīng)理開發(fā)客戶的 股基交易 傭金率 ，對(duì)業(yè)績績效 進(jìn)行系數(shù)調(diào)整，予以激勵(lì)。 業(yè)績薪酬 =凈創(chuàng)收 *（ 基本業(yè)績薪酬 比例 T*傭金率調(diào)整系數(shù) P1*合規(guī)展業(yè)系數(shù) P2*綜合調(diào)整 系數(shù) P3+凈創(chuàng)收超額獎(jiǎng)勵(lì)比例 t） 基本業(yè)績薪酬 比例 T 根據(jù)該客戶經(jīng)理 的 客戶 數(shù) 和資產(chǎn)增量情況， 確定 不同的 基本 業(yè)績薪酬 比例 T。 級(jí)別 A 類地區(qū) B 類地區(qū) C 類地區(qū) 資深 客戶經(jīng)理 3000 2800 2500 高級(jí) 客戶經(jīng)理 2500 2200 2020 中級(jí) 客戶經(jīng)理 2020 1600 1500 初級(jí) 客戶經(jīng)理 1500 1200 1000 如上述標(biāo)準(zhǔn)低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，遵從當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。其他福利參照公司相關(guān)規(guī)定。 第二十二條 對(duì)于
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