【正文】 3. 管理辦法： 投訴設(shè)施配置： 公司審計(jì)監(jiān)察部和專業(yè)市場(chǎng)分別設(shè)立投訴專用電話，其號(hào)碼公布于眾。 釋意：群眾投訴指供貨商、檔主、消費(fèi)者、業(yè)務(wù)合作伙伴、社會(huì)人士、員工等群眾因?qū)炯跋聦賹I(yè)市場(chǎng)提供的管理、服務(wù)等不滿意，或者發(fā)現(xiàn)有不符合法紀(jì)制度的現(xiàn)象，而提出的意見、建議和要求。 本條例自 二零零三年 一月一日起施行。 5. 附則 ： 本條例所說以上、以下、以內(nèi)，都包括本數(shù)在內(nèi)。 被裁決負(fù)擔(dān)醫(yī)療費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)在裁決后五日內(nèi)將費(fèi)用交 審計(jì)監(jiān)察部代轉(zhuǎn) ；數(shù)額較大的，可以分期交納。 賠償給個(gè)人的財(cái)物，被處罰的人必須主動(dòng)給付，不主動(dòng)給付的，財(cái)務(wù)部應(yīng)權(quán)益人的要求可以在被罰人工資中扣還，轉(zhuǎn)交給權(quán)益人之后由權(quán)益人開具收條。拒絕交納的，財(cái)務(wù)部在本人工資中逐月扣除 。 賠償給公司的款項(xiàng)或罰沒的錢物一律歸公司所有。 執(zhí)行： 各種行政處罰一律由人力資源部負(fù)責(zé)執(zhí)行，并 作必要的員工檔案處理。 違犯國家和政府的相關(guān)法律法規(guī)，有下列行為之一的，處以開除，并且造成經(jīng)濟(jì)損失的賠償經(jīng)濟(jì)損失，觸犯刑律的移交司法機(jī)關(guān)處理： a) 聚眾賭博，涉及賭資較大，被公安機(jī)關(guān)刑拘的； b) 賣淫 嫖娼，情節(jié)嚴(yán)重，被公安機(jī)關(guān)抓獲的； c) 在社會(huì)上詐騙、誘騙他人錢財(cái)?shù)模? d) 吸毒或沾染毒品或誘使他人吸毒的。 特別嚴(yán)重行為的處罰： 違反公司行政制度，有下列行為之一的，處以開除 ，并賠償經(jīng)濟(jì)損失，觸犯刑律的移交司法機(jī)關(guān)處理： a) 酒后駕車造成違章事故致人重傷或死亡的； b) 私自借出公司機(jī)動(dòng)車輛發(fā)生嚴(yán)重交通事故的； c) 打架斗毆，致人重傷或死亡的； d) 嚴(yán)重違犯公司勞動(dòng)紀(jì)律的； e) 泄露公司重大商業(yè)機(jī)密或出賣情報(bào)的； f) 有小偷小摸行為等劣跡而不思悔改的； g) 惡意制造和傳播謠言，毀謗公司或他人，造成無法消除影響后果的； h) 玩忽職守，不聽指揮，給工作帶來極大負(fù)面影響或重大經(jīng)濟(jì)損失的。 違反公司財(cái)經(jīng)制度，有下列行為之一的，處以撤銷職務(wù)，同時(shí)視情節(jié)輕重，可以并處罰款、賠償損失或記過直至開除： a) 違規(guī)或超權(quán)限增加工資、發(fā)放獎(jiǎng)金福利，破壞公司統(tǒng)一薪資政策的； b) 未按規(guī)定審批，擅自決定開發(fā)項(xiàng)目，致使公司蒙受重大經(jīng)濟(jì)損失的； c) 管理不善，把關(guān)不嚴(yán)，使下屬人員大肆損 害公司利益而撈取個(gè)人好處的； d) 做假賬假報(bào)表，騙取上級(jí)信任或公司利益的； e) 財(cái)務(wù)管理混亂，成本費(fèi)用大幅上升造成極度浪費(fèi)的； f) 少報(bào)少繳收入，化公為私，或私設(shè)小金庫的； g) 有超過 500 元的貪污受賄或挪用資金超過 1000 元以上的； h) 財(cái)務(wù)人員失職瀆職，給公司造成重大損失的。 有下列侵犯公私財(cái)物行為之一的，處 三 百元以下罰款 或者記大過，并可并處以賠償損失 ： a) 偷竊、騙 取、搶奪少量公私財(cái)物的； b) 哄搶國家、集體、個(gè)人財(cái)物的； c) 敲詐勒索公私財(cái)物的； d) 故意損壞公私財(cái)物的。 有下列違犯公司財(cái)務(wù)制度和相關(guān)規(guī)定造成 300 元以上 2020 元以下?lián)p失的，處三百元以下罰款或者記大過，同時(shí)可以并處賠償損失： a) 不經(jīng)審批自行開支資金的； b) 不經(jīng)審批或未按規(guī)定審批自行采購物資的； c) 擅自向他人泄露公司財(cái)務(wù)機(jī)密的； d) 違反現(xiàn)金管理規(guī)定，造成損失的； e) 違犯價(jià)格規(guī)定私自給親友折讓優(yōu)惠的； f) 接受顧客金錢賄賂或禮物的。 比較嚴(yán)重的行為的處罰： 有下列違犯安全制度的，處三百元以下罰款或者記大過，同時(shí)可并處賠償損失： a) 損壞消防設(shè)施而隱瞞不報(bào)的； b) 不執(zhí)行安全管理規(guī)定而尚未造成事故的； c) 發(fā)現(xiàn)安全隱患而不及時(shí)處理和報(bào)告而導(dǎo)致事故的； d) 值班時(shí)間擅自離崗造成嚴(yán)重影響或損失的； e) 違犯設(shè)施設(shè)備的操作規(guī)程造成嚴(yán)重事故的。 有下列違犯公司財(cái)務(wù)制度和相關(guān)規(guī)定造成 300 元以下?lián)p失的，處二百元以下罰款或者記小過： a) 不經(jīng)審批自行開支，資金數(shù)額較小的； b) 不經(jīng)審批或未按規(guī)定審批自行采購小宗物資的； c) 不及時(shí)上繳收入，造成被盜被搶數(shù)額較小的 ； d) 違犯價(jià)格規(guī)定私自給人折讓或優(yōu)惠的； e) 接受顧客金錢賄賂或禮物錢額較小的。 有下列毀損公司或他人名譽(yù)和形象的，處二百元以下罰款或者記小過： a) 不按規(guī)定著裝和佩戴企業(yè)標(biāo)志的； b) 毀損象征公司形象的標(biāo)志、標(biāo)牌、旗幟等物的； c) 在公司范圍內(nèi)造謠、污陷公司或他人的； d) 不按公司規(guī)定的道德行為對(duì)待公眾和顧客造成不良影響的。 工作不努力、不盡心盡責(zé)，有下列行為之一的，處一百元以下罰款或警告： a) 保管的重要文件和檔案資料被盜、丟失或損毀或泄密的； b) 管理的重要物資、現(xiàn)金、設(shè)備、產(chǎn)品被盜、被搶、丟失或損毀的； c) 經(jīng)批評(píng)和指導(dǎo)后仍然未完成應(yīng)完成的重要任務(wù)使公司遭受部分損失的； d) 對(duì)客戶的服務(wù)質(zhì)量差引至投訴或潛在顧客流失的； 283 CJ/MS00320XX 廣州市 CJ 企業(yè)發(fā) 展有限公司 A/0 e) 對(duì)公司重大方針政策決議執(zhí)行不力，影響統(tǒng)一部署的； f) 審批把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)漏洞，致使有人多報(bào)費(fèi)用或引發(fā)合同糾紛的； g) 采購供應(yīng)不及時(shí)或不符合要求影響生產(chǎn)或工程正常進(jìn)度的； h) 本班的工作不處理完故意留給下一班的人去完成的； i) 車輛出發(fā)前不加油、不檢查車況，走到途中拋錨的。 違反公司工作規(guī)定，有下列行為之一的，處一百元以下罰款或警告： a) 工作無能，明智不能按時(shí)完成任務(wù)， 又不主動(dòng)報(bào)告致使工作延誤的； b) 財(cái)務(wù)賬目不清，賬實(shí)無法相符的； c) 隱瞞開支或損失，欺騙上級(jí)的； d) 利用職務(wù)之便，照顧親友或搞小動(dòng)作的； e) 鋪張浪費(fèi)，揮霍資金或財(cái)產(chǎn)的； f) 有問題不及時(shí)整改或無整改措施的； g) 未經(jīng)許可出車或公車私用的； h) 其它違反工作規(guī)定但未造成經(jīng)濟(jì)損失的。 輕微故意行為的處罰： 有下列 違反規(guī)定和不道德 行為之一的，處 一 百元以下罰款或者警告： a) 故意污損 公司標(biāo) 志或他人肖像、飾物的 ； b) 故意損毀或者擅自移動(dòng)路牌、交通 標(biāo)識(shí) 標(biāo)志的； c) 故意損毀路燈、 公司 電話或者其他 公司經(jīng)營生產(chǎn) 設(shè)施，尚不夠刑事處罰的； d) 違反規(guī)定，破壞草坪、花卉、樹木的； 282 CJ/MS00320XX 廣州市 CJ 企業(yè)發(fā)展有限公司 A/0 e) 違反規(guī)定，在 宿舍等生活區(qū) 使用音響器材，音量過大，影響周圍居民 和其他員工 的工作或者休息，不聽制止的。 3. 違反 法紀(jì)或制度 行為 的 處罰 ： 輕微過失行為的處罰： 因不知道或過失違反公司制度，有下列行為之一的，處以賠償經(jīng)濟(jì)損失： a) 過失引起火災(zāi)事故，尚未造成嚴(yán)重?fù)p失的； b) 因個(gè)人上當(dāng)受騙，給公司 或他人帶來經(jīng)濟(jì)損失的； c) 不小心讓他人鉆了空子，公司蒙受損失的； d) 工作方法不當(dāng)，給公司或他人造成經(jīng)濟(jì)損失的； e) 誤入禁區(qū)導(dǎo)致影響他人工作或少量損失的； f) 無意中損壞損傷公私物品或他人身體的。 批準(zhǔn)： 審核： 編制： 日期： 281 CJ/MS00320XX 廣州市 CJ 企業(yè)發(fā)展有限公司 A/0 處罰從重從輕的原則： 違反 法紀(jì)或制度 有下列情形之一的，可以從輕或 者免予處罰： a) 情節(jié)特別輕微的； b) 主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤及時(shí)改正的； c) 屬于初犯的； d) 能夠檢舉揭發(fā)他人錯(cuò)誤或罪行的； e) 由于他人脅迫或者誘騙的。教唆或者脅迫、誘騙他人違反的，按照其所教唆、脅迫、誘騙的行為處罰。 一人有兩種以上違反 法紀(jì)和制度 行為的，分別裁決，合并執(zhí)行。 處罰的原則： 違反 法紀(jì)和 制度所 得的財(cái)物和查獲的 不法收入 ，依照規(guī)定退回原主或者沒收。本條例 另有規(guī)定的依規(guī)定執(zhí)行 。 開除。 記大過。 2. 處罰的種類和運(yùn)用 ： 對(duì)違反 法紀(jì)和制度 行為的 行政 處罰 有 下列 五 種： 警告。 在 公司管理范圍 內(nèi)發(fā)生的違反 國家法紀(jì)、企業(yè)制度的 行為，除 依 法 起訴 的以外，適用本條例。 280 CJ/MS00320XX 廣州市 CJ 企業(yè)發(fā)展有限公司 A/0 審計(jì)監(jiān)察 處罰條例 1. 總則 ： 目的： 為加強(qiáng) 公司的審計(jì)監(jiān)察 管理，維護(hù) 公司經(jīng)營 秩序和 財(cái)產(chǎn) 安全，保護(hù)公 司 的合法權(quán)益 不受侵害 ，保障 審計(jì)監(jiān)察的客觀公正，使公司的經(jīng)營運(yùn)作 順利進(jìn)行，制定本條例。 本細(xì)則的最終解釋權(quán)屬于公司審計(jì)監(jiān)察部。 人力資源部和財(cái)務(wù)部，按照《員工獎(jiǎng)懲管理制度》、《員工離職管理制度》以及《員工獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）管理程序》、《人事異動(dòng)控制程序》的規(guī)定和程序辦理。執(zhí)行過程由審計(jì)監(jiān)察部監(jiān)督進(jìn)行，其他相關(guān)部門按職能具體執(zhí)行。此次決定為最終裁定，不得再行申訴。到期不提出申訴的，視為默認(rèn)或默許。一旦作出懲處決定，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)通知被查人知曉。 審計(jì) 監(jiān)察部組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門，本著實(shí)事求是、公正、客觀的態(tài)度 279 CJ/MS00220XX 廣州市 CJ 企業(yè)發(fā)展有限公司 A/0 和原則，對(duì)被審理人的過失或違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，確定其犯的是哪一類罪錯(cuò)。 審理： 審計(jì)監(jiān)察部將所有調(diào)查材料和證據(jù)整理成案卷，將副本或其主要內(nèi)容出示給被查人，被查人應(yīng)在三天內(nèi)進(jìn)行申辯，到時(shí)不申辯的視為放棄。 財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)情況 的審計(jì)及行政稽查屬于調(diào)查取證的重要手段。交談前要向?qū)Ψ铰暶鳎剝?nèi)容及提供的資料均要記錄在案，成為證據(jù)，需要承擔(dān)責(zé)任。在調(diào)查取證時(shí)，被調(diào)查單位必須予以配合。 7. 偵察審理和執(zhí)行： 調(diào)查取證： 審計(jì)監(jiān)察部對(duì)于已經(jīng)立案的案件，應(yīng)當(dāng)立即組織人員進(jìn)行調(diào)查取 證。 審計(jì)監(jiān)察部在職能部門經(jīng)理、下屬經(jīng)營單位第一負(fù)責(zé)人由于各種原因需要離開現(xiàn)任職務(wù)時(shí)，一律應(yīng)當(dāng)自然立案進(jìn)行離任審計(jì)。 審計(jì)監(jiān)察部對(duì)于公司高層管理人員交辦的案件，原則上應(yīng)當(dāng)一律受理并立 案，但確有不宜立案的，應(yīng)當(dāng)書面解釋并退回交辦人。 凡適合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作為行政案件予以立案審理： a) 對(duì)上級(jí)的決定和指示不及時(shí) 落實(shí)，給公司帶來嚴(yán)重不良影響，或人民幣 300 元以上的經(jīng)濟(jì)損失的； b) 未貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度而給公司或他人造成嚴(yán)重后果或人民幣 300元以上的經(jīng)濟(jì)損失的； c) 因工作失誤、瀆職、不作為給公司或他人造成被騙、被盜或被損壞財(cái)物折合人民幣 300 元以上的； d) 出于不良目的虛報(bào)、隱瞞涉及金額人民幣 300 元以上的； e) 不請(qǐng)示匯報(bào)，私自開展不熟悉的業(yè)務(wù)給公司造成人民幣 1000 元以上損失的； f) 工作失職，致使本單位未完成任務(wù)，給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失人民幣 500元以上的； g) 不執(zhí)行安全管理制度，造成一次災(zāi)害影響惡劣的，或損失折合人民幣 1000 元 278 CJ/MS00220XX 廣州市 CJ 企業(yè)發(fā)展有限公司 A/0 以上的； h) 由于其他行政犯規(guī)，造成嚴(yán)重不良影響或給公司或者他人帶來經(jīng)濟(jì)損失人民幣 300 元以的。 對(duì)于有異?；蛴袉栴}的應(yīng)限期整改，其 中屬于故意或過失的，應(yīng)當(dāng)給予責(zé)任人相應(yīng)處罰。 與物資管理有關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)。對(duì)于與財(cái)務(wù)管理有關(guān)的制度執(zhí)行情況、報(bào)銷、 借支、現(xiàn)金管理、會(huì)計(jì)報(bào)表、賬表管理等過程及其結(jié)果，應(yīng)當(dāng)以國家相關(guān)法規(guī)和公司 的相關(guān)規(guī)章制度為依據(jù)，進(jìn)行真實(shí)性和合規(guī)性審計(jì)稽查，包括： a) 各類報(bào)銷憑據(jù)是否通過審批，必要時(shí)應(yīng)核查審批權(quán)限和審批依據(jù)；各類報(bào)銷的憑據(jù)是否完整齊全，真實(shí)有效； b) 借支用途及手續(xù)是 否合理、合規(guī)并經(jīng)審批； c) 借支款項(xiàng)是否按時(shí)歸還； d) 現(xiàn)金管理是否按規(guī)定進(jìn)行，是否有現(xiàn)金相關(guān)賬目，是否按時(shí)到銀行對(duì)賬； e) 現(xiàn)金支票的管理是否嚴(yán)密完善，是否符合規(guī)定； f) 資金使用是否?？顚Ｓ茫欠裼胁缓侠淼呐灿?；