【正文】 % % % % 答案 ： C 【 35】 合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi) ， 可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準的人民幣金融工具 ， 包括 （ ）。 （ ） 答案 ： 對 【 33】 單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的 ， 持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 （ ）。 ， 30 ， 10 ， 30 ， 20 答案 ： C 【 31】 上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。 19% D.177。 15% B.177。 A股指數(shù) B股指數(shù) 答案 ： ACD 【 29】 對于連續(xù) 3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（ ）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大 5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或交易席位）的名稱及其累計買入、賣出金額。 答案 ： D 【 27】 對于 （ ） 達到 15%的前 3只證券 （ 深圳證券交易所為前 5只證券 ）， 證券交易所分別公布相關證券當日買入 、 賣出金額最大的 5家會員營業(yè)部 （ 深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元 ） 的名稱及其買入 、 賣出金額 。 、 當日累計成交金額 、 當日最低成交價格 5個買入申報價格和數(shù)量 5個賣出申報價格和數(shù)量 答案 ： ABCD 【 25】 （ 判斷題 ） 上海證券交易所規(guī)定 ， 首次上市證券上市首日 ， 其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價 （ 證券交易所另有規(guī)定的除外 ）。（ ） 答案 ： 對 [23]上海證券交易所證券的收盤價是通過集合競價方式產(chǎn)生的 。 （ ） 答案 ： 錯 【 21】 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定 ， 通過（ ） 方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券 。 ， 不能繼續(xù)申報 ， 停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 ， 不能撤銷申報 答案 ： BD LOGO 2021/6/ 72 【 19】 證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易 、 通信系統(tǒng)出現(xiàn) （ ） 分鐘以上中斷 。 答案 ： D LOGO 2021/6/ 71 【 17】 在創(chuàng)業(yè)板 ， 股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過 （ ） 時 ， 交易所可對其實施臨時停牌至 14： 57。 收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的 ， 以當日該證券最后一筆交易 （ ） 所有交易的成交量加權平均價 （ 含最后一筆交易 ） 為收盤價 。 答案 ： C 【 14】 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。（ ） 答案 ： 錯 【 12】 上市公司出現(xiàn)以下 （ ） 情形之一的 ， 證券交易所對其股票交易實行退市風險警示 。 （ 除公司債券外 ） 答案 ： AC 【 10】 實行當日回轉交易的有 （ ）。 ： 15～ 1 1： 30 ： 30～ 1 1： 30 ： 00～ 15： 27 ： 00～ 15： 30 答案： D 【 8】 對于（ ）交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布報價信息、成交信息和即時行情的要求是一樣的。 答案 ： B LOGO 2021/6/ 65 【 6】 根據(jù) 《 深圳證券交易所交易規(guī)則 》 的規(guī)定 ， 以下（ ） 不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式 。 答案 ： ABD 【 4】 在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（ ）或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 答案 ： D 【 2】 上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（ ）。 。 。 ?！卑凑辗傻倪@一要求，上海證券交易所和深圳證券交易所在相關的交易規(guī)則中，進一步明確了對交易行為進行監(jiān)督的責任。 另外 ， 根據(jù)市場發(fā)展需要 ， 證券交易所可以調整證券交易公開信息的內(nèi)容 。 ?上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的 ， 根據(jù)需要可以公布以下信息 ： （ 1） 成交金額最大的 5家會員營業(yè)部的名稱及其買入 、 賣出數(shù)量和買入 、 賣出金額 ； （ 2） 股份統(tǒng)計信息 ； （ 3） 上海證券交易所認為應披露的其他信息 。 ? 異常波動指標自復牌之日起重新計算。 15%的（深圳證券交易所為 177。 ?股票 、 封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的 ， 屬于異常波動 ， 證券交易所分別公告該股票 、 封閉式基金交易異常波動期間累計買入 、 賣出金額最大 5家會員營業(yè)部 （ 深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元 ） 的名稱及其累計買入 、 賣出金額 ： ? LOGO 2021/6/ 58 ?（ 1） 連續(xù) 3個交易日內(nèi) 日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到 177。 ?對于不實行價格漲跌幅限制的證券 ， 證券交易所公布其當日買入 、 賣出金額最大的 5家會員營業(yè)部 （ 深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元 ） 的名稱及其買入 、 賣出金額 。然而值得注意的是，換手率較高的股票，往往也是短線資金追逐的對象， 投機性較強 ， 股價起伏較大 ， 風險也相對較大 。 流通股數(shù)（份額） 100% ?⑴ 股票的 換手率越高 ，意味著該只股票的 交投越活躍 ，人們購買該只股票的意愿越高，屬于 熱門股 ；反之，股票的 換手率越低 ，則表明該只股票少人關注，屬于 冷門股 。 ?例如，有一支股票，今天最高上漲到 12塊 , 最低跌到過 10塊，那么價格振幅就是 20%， LOGO 2021/6/ 55 ?“換手率 ”也稱 “周轉率 ”， 指在一定時間內(nèi)市場中股票轉手買賣的頻率 ， 是反映股票 流通性強弱 的指標之一 。 當日最低價格 100% ?它在一定程度上表現(xiàn)了股票的活躍程度。 LOGO 2021/6/ 53 ?收盤價格漲跌幅偏離值 =單只股票（基金）漲跌幅 －對應分類指數(shù)漲跌幅 例如：假設某日中小企業(yè)板塊指數(shù)收盤漲幅為 3%，某只股票收盤漲幅為 10%，則該股票收盤價格漲跌幅偏離值為 7%。 ?對于有價格漲跌幅限制的股票 、 封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的 ， 證券交易所分別公布相關證券當日買入 、 賣出金額最大的 5家 會員營業(yè)部 （ 深圳證券交易所是營業(yè)部或席位 ） 的名稱及其買入 、賣出金額 ： ?（ 1） 日收盤價格漲跌幅偏離值達到 177。該指數(shù)2021年 1月 4日發(fā)布。代碼為399305。新上市的證券投資基金 ,自上市后第二個交易日起納入指數(shù)計算范圍。上證基金指數(shù)將同各指數(shù)一樣通過行情庫實時發(fā)布 ,上證基金指數(shù)在行情庫中的代碼為 000011,簡稱為“ 基金指數(shù) ”。 成分 B股指數(shù) 變更為包含深圳市場 10只 B股的 B股總收益指數(shù)。取 1994年 7月 20日為基準日 ,基日指數(shù)定為1000點 ,1995年 1月 24日試發(fā)布 ,1995年 5月 5日正式啟用。從深市的所有股票中抽取 具有代表性的 40家上市公司 作為計算對象。 附 ： G股 是已經(jīng)實施了股權分置改革 ， 并恢復交易的股票 ， 特在這種股票的簡稱前加 “G”標識 ， 以示區(qū)別 。按照上證所 《 新上證綜指編制方案 》 ,新上證綜指以 2021年 12月 30日為基日 ,基點為 1000點 ,簡稱新綜指 ,指數(shù)代碼為000017。自 2021年 1月 2日起對外發(fā)布 ,基日為 2021年 12月 31日 ,基點為 100點 ,代碼為 000012。 基日為2021年 6月 7日 ,基日點位為 1000點 。 首批樣本股包括當時已在中小企業(yè)板上市的全部 50只股票 。 LOGO 2021/6/ 48 ?中小企業(yè)板指數(shù) 簡稱“ 中小板指 ”。主要考察 A股上市公司流通市值和成交金額份額兩項重要指標。代碼 399004。并且 每半年 調整一次成分股。 LOGO 2021/6/ 47 ?上證 180指數(shù) 上海證券交易所于 2021年 7月 1日起正式對外發(fā)布上證