【正文】 同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。 答案 ： B LOGO 2021/6/ 65 【 6】 根據(jù) 《 深圳證券交易所交易規(guī)則 》 的規(guī)定 ， 以下（ ） 不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式 。 5萬(wàn)股 ， 或者交易金額不低于 30萬(wàn)元港幣 300萬(wàn)份 ， 或者交易金額不低于 300萬(wàn)元人民幣 500張 （ 以人民幣 100元面額為 1張 ） 或者交易金額不低于 50萬(wàn)元人民幣 50萬(wàn)股 ， 或者交易金額不低于 300萬(wàn)元人民幣 答案 ： C LOGO 2021/6/ 66 【 7】 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。 ： 15～ 1 1： 30 ： 30～ 1 1： 30 ： 00～ 15： 27 ： 00～ 15： 30 答案： D 【 8】 對(duì)于（ ）交易所每個(gè)交易日通過(guò)協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對(duì)外發(fā)布報(bào)價(jià)信息、成交信息和即時(shí)行情的要求是一樣的。 答案： BC LOGO 2021/6/ 67 【 9】 協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的 （ ） 暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算 ， 成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量 。 （ 除公司債券外 ） 答案 ： AC 【 10】 實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有 （ ）。 答案 ： ABD LOGO 2021/6/ 68 【 11】 （ 判斷題 ） 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定 ， B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 。（ ） 答案 ： 錯(cuò) 【 12】 上市公司出現(xiàn)以下 （ ） 情形之一的 ， 證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示 。 2年連續(xù)虧損 ， 公司股票已停牌 2個(gè)月 ，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正 ， 對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整 ， 導(dǎo)致最近 2年連續(xù)虧損 答案 ： ABC LOGO 2021/6/ 69 【 13】 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（ ）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。 答案 ： C 【 14】 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的 ，在 12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé) 股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò) 2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的 50%以上 （合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò) 1億元且占凈資產(chǎn)值的 100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外） 答案 ： ACD LOGO 2021/6/ 70 【 15】 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生 。 收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的 ， 以當(dāng)日該證券最后一筆交易 （ ） 所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià) （ 含最后一筆交易 ） 為收盤價(jià) 。 1分鐘 5分鐘 10分鐘 15分鐘 答案 ： A 【 16】 證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（ ） 并予以公告 ， 相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告 。 答案 ： D LOGO 2021/6/ 71 【 17】 在創(chuàng)業(yè)板 ， 股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò) （ ） 時(shí) ， 交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至 14： 57。 % % % % 答案 ： C 【 18】 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題 ， 我國(guó)證券交易所的規(guī)定有 （ ）。 ， 不能繼續(xù)申報(bào) ， 停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 ， 不能撤銷申報(bào) 答案 ： BD LOGO 2021/6/ 72 【 19】 證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易 、 通信系統(tǒng)出現(xiàn) （ ） 分鐘以上中斷 。 答案 ： B 【 20】 （ 判斷題 ） 在權(quán)證業(yè)務(wù)中 ， 標(biāo)的證券除權(quán) 、 除息 ，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格 。 （ ） 答案 ： 錯(cuò) 【 21】 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定 ， 通過(guò)（ ） 方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券 。 答案 ： AD LOGO 2021/6/ 73 【 22】 （ 判斷題 ） 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出 。（ ） 答案 ： 對(duì) [23]上海證券交易所證券的收盤價(jià)是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生的 。 答案 ： 錯(cuò) LOGO 2021/6/ 74 【 24】 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間 ， 即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ）。 、 當(dāng)日累計(jì)成交金額 、 當(dāng)日最低成交價(jià)格 5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 答案 ： ABCD 【 25】 （ 判斷題 ） 上海證券交易所規(guī)定 ， 首次上市證券上市首日 ， 其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià) （ 證券交易所另有規(guī)定的除外 ）。（ ） 答案 ： 對(duì) LOGO 2021/6/ 75 【 26】 下列不屬于上海證券交易所公布的股票價(jià)格指數(shù)的有（ ）。 答案 ： D 【 27】 對(duì)于 （ ） 達(dá)到 15%的前 3只證券 （ 深圳證券交易所為前 5只證券 ）， 證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入 、 賣出金額最大的 5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部 （ 深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元 ） 的名稱及其買入 、 賣出金額 。 答案 ： B LOGO 2021/6/ 76 【 28】 在上海證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括（ ）。 A股指數(shù) B股指數(shù) 答案 ： ACD 【 29】 對(duì)于連續(xù) 3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大 5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。 A.177。 15% B.177。 17% C.177。 19% D.177。 20% 答案 ： D LOGO 2021/6/ 77 【 30】 連續(xù) 3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（ ）個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到（ ）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù) 3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到 20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大 5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。 ， 30 ， 10 ， 30 ， 20 答案 ： C 【 31】 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。 5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱 5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出數(shù)量 5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出金額 答案 ： ABCD LOGO 2021/6/ 78 【 32】 （ 判斷題 ） 以同一身份證明文件 、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間 ， 大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易 ， 上海證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控 。 （ ） 答案 ： 對(duì) 【 33】 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的 ， 持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的 （ ）。 % % % % 答案 ： B LOGO 2021/6/ 79 【 34】 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A股數(shù)額 ，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的 （ ） 及其后每增加 2%時(shí) ， 證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站 ， 公布合格投資者已持有該公司掛牌交易 A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例 。 % % % % 答案 ： C 【 35】 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi) ， 可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具 ， 包括 （ ）。 答案 ： ABC