商法學(xué)第四章證券(參考版)
2025-05-16 22:58本頁(yè)面
【正文】 （二）協(xié)議收購(gòu)限制 ? 報(bào)告； ? 公告。 暫停上市的條件： ? 公司有重大違法行為； ? 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件； ? 公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用； ? 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)； ? 公司最近二年連續(xù)虧損。 （二）公司債券上市 上市條件：公司債券的期限為一年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 上市股票交易的暫停 出現(xiàn)如下情況之一時(shí)，證交所可以決定暫停股票上市： ? 公司股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件； ? 公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載； ? 公司有重大違法行為； ? 公司最近三年連續(xù)虧損。 ? 公司在最近 3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。 （三）證券交易方式 證券交易方式有現(xiàn)貨交易與期貨交易、集中競(jìng)價(jià)交易與非集中競(jìng)價(jià)交易、股票交易、債券交易、基金券交易之分。 第三節(jié) 證券交易制度 一、證券交易概述 （一）證券交易的含義 證券交易是指已經(jīng)合法發(fā)行的證券在證券投資者之間的買賣活動(dòng)。 增資發(fā)行股票的程序 （ 1）不公開(kāi)增資發(fā)行股票的程序 ? 股東大會(huì)作出決議，準(zhǔn)備材料； ? 申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行審批； ? 發(fā)行股票并驗(yàn)資； ? 變更登記、公告、發(fā)放股票。 ? 申請(qǐng)審批，取得批準(zhǔn)文件（向國(guó)務(wù)院授權(quán)的行業(yè)主管部門或省級(jí)人民政府提交設(shè)立股份有限公司的申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)計(jì)劃、可行性論證報(bào)告、發(fā)起人出資部分的驗(yàn)資證明、章程草案、經(jīng)營(yíng)估算書(shū)、名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)等材料） ? 公開(kāi)募集股份的程序： A、 申請(qǐng)審批，取得批準(zhǔn)文件（向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交募股申請(qǐng)書(shū)、公司章程草案、批準(zhǔn)設(shè)立的文件、經(jīng)營(yíng)估算書(shū)、發(fā)起人的姓名或名稱和所認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)及出資方式、驗(yàn)資證明、招股說(shuō)明書(shū)、代收股款的銀行的名稱、地址、帳號(hào)、承銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和承銷協(xié)議等材料）； B、 正式募集股份并驗(yàn)資。 ? 申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn) (向省級(jí)以上工商局提交名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)、發(fā)起人的資格證明、公司章程草案 )取得企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。 ? 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份，交付出資并驗(yàn)資； ? 申請(qǐng)審批，取得批準(zhǔn)文件（向國(guó)務(wù)院授權(quán)的行業(yè)主管部門或省級(jí)人民政府提交募集設(shè)立的審批程序中除經(jīng)營(yíng)估算書(shū)以外的全部材料）； ? 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì) ? 申請(qǐng)注冊(cè)登記，取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（向省級(jí)工商局提交募集設(shè)立注冊(cè)登記程序中除經(jīng)營(yíng)估算書(shū)和批準(zhǔn)募股的材料以外的全部材料）； ? 向股東發(fā)放股票。 ? 距上次發(fā)行的時(shí)間不少于 12個(gè)月； ? 從上次發(fā)行到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為； ? 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 ? （ 2）原來(lái)的國(guó)有企業(yè)改組為股份有限責(zé)任公司時(shí)發(fā)行的股票的條件，除了具備前述條件外，還應(yīng)具備如下條件： ? 發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總
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