【正文】 圖表整潔，布局合理，文字注釋必須使用工程字書寫，不準(zhǔn)用徒手畫 3）畢業(yè)論文須用 A4 單面打印，論文 50 頁(yè)以上的雙面打印 4）圖表應(yīng)繪制于無(wú)格子的頁(yè)面上 5）軟件工程類課題應(yīng)有程序清單，并提供電子文檔 1）設(shè)計(jì)（論文） 2）附件：按照任務(wù)書、開題報(bào)告、外文譯文、譯文原文（復(fù)印件）次序裝訂 3）其它 。 ：任務(wù)書、開題報(bào)告、外文譯文、譯文原文（復(fù)印件）。保密的論文（設(shè)計(jì)）在解密后適用本規(guī)定。有權(quán)將論文（設(shè)計(jì)）用于非贏利目的的少量復(fù)制并允許論文（設(shè)計(jì)）進(jìn)入學(xué)校圖書館被查閱。對(duì)本論文（設(shè)計(jì)）的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中作了明確說(shuō)明并表示謝意。 上海杉達(dá)學(xué)院畢業(yè)論文 證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的研究 20 畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）原創(chuàng)性聲明 本人所呈交的畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)） 是我在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。您的工作是那么的繁忙，但您還是那么細(xì)心地指導(dǎo)論文， 從論文題目的選定到論文寫作的指導(dǎo) ,經(jīng)由您悉心的點(diǎn)撥 ,再經(jīng)思考后的領(lǐng)悟 ,讓我更好地完成論文的寫作，我也深刻地體會(huì)到您對(duì)學(xué)生是如此的重視。 同時(shí)也感謝學(xué)院為我提供良好的做畢業(yè)設(shè)計(jì)的環(huán)境。論文即將完成，四年求學(xué)的種種景象都浮現(xiàn)在了眼前。 摘自《 美國(guó)證券和交易委員會(huì) 》 第 144：銷售限制和控制證券 ， 2021 年 10 月 10 日 上海杉達(dá)學(xué)院畢業(yè)論文 證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的研究 19 致 謝 四年的 大學(xué) 生活即將劃上一個(gè)句號(hào)， 走出校園，踏上社會(huì)， 我將面對(duì)又一次征程的開始。這些規(guī)定之一，知道其引用第 10B 5，尤其值得注意的，因?yàn)樗鼊?chuàng)造并規(guī)定私人當(dāng)事方之間在涉及證券的監(jiān)管，否則由聯(lián)邦證券交易免征聯(lián)邦民事賠償責(zé)任。 期貨及衍生工具的某些方面是受美國(guó)聯(lián)邦商品期貨交易委員會(huì)（ CFTC）。也有準(zhǔn)政府組織的自我規(guī)管機(jī)構(gòu)（偏析的），如金融業(yè)監(jiān)管局（ FINRA的）（由對(duì)全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì) 的執(zhí)法部門合并成立的公司（納斯達(dá)克）和新紐約證交所公司（ NYSE））。 在美國(guó)證券監(jiān)管是美國(guó)法律領(lǐng)域，涵蓋各個(gè)方面的與證券交易和其他交易。s) such as the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) (formed by the merger of the enforcement divisions of the National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) and the New York Stock Exchange, Inc. (NYSE)). A significant influence is exerted by the availability of private rights of action under both state and Federal securities laws, as well as more generalized laws covering fraud. Futures and some aspects of derivatives are regulated by the Federal Commodity Futures Trading Commission (CFTC). There are eight principal United States federal statutes in the area of securities regulation: The Securities Act of 1933 ； The Securities Exchange Act of 1934； The Public Utility Holding Company Act of 1935； The Trust Indenture Act of 1939； The Investment Company Act of 上海杉達(dá)學(xué)院畢業(yè)論文 證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的研究 17 1940； The Investment Advisers Act of 1940； The Securities Investor Protection Act of 1970； The Insider Trading Sanctions Act of 1984 ； The Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988； The SarbanesOxley Act of 2021 There are also fairly extensive regulations under these laws, largely made by the SEC. One of these regulations, know by its citation 10b5, is particularly notable because it creates and regulates federal civil liability in between private parties in transactions involving securities which are otherwise exempt from federal securities laws governing issuance and trading of securities are monly referred to as blue sky laws. In United States Securities and Exchange Commission. Rule 144: Selling Restricted and Control Securities. October 10, 2021. 上海杉達(dá)學(xué)院畢業(yè)論文 證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的研究 18 美國(guó)證券監(jiān)管 美國(guó)國(guó)會(huì)在 1933年《證券法》和 1934年《證券交易法》中對(duì) “ 證券 ” 定義的規(guī)定相當(dāng)寬泛。self regulatory anizations39。 any stock traded in the national currency of the short options, options to buy empty, fictitious options, options, or privileges。隨著世博 會(huì)的來(lái)臨，相信又會(huì)掀起新一波的股市熱潮，希望證監(jiān)會(huì)在此次的熱潮中可以 有效地實(shí)施監(jiān)管， 借鑒以往的監(jiān)管漏洞，建立更完善的監(jiān)管體制， 不要讓“有心人“有機(jī)可乘，讓世博成功舉辦的同時(shí)，股市也能越來(lái)越健康！ 發(fā)展得越來(lái)越好！達(dá)到“投資者”和“上市公司”雙贏的局面！ 上海杉達(dá)學(xué)院畢業(yè)論文 證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的研究 15 參考文獻(xiàn) [1] 黃建中，《從馳宏鋅鍺案例看證券監(jiān)管透明化》，《新財(cái)經(jīng)》， 2021年 02期 [2] 吉楠 ，《證券業(yè)監(jiān)管體制研究》，《法商論叢》 ， 2021年 02期，第 89頁(yè)； [3] 李茂生，《中國(guó)證券市場(chǎng)問(wèn)題報(bào)告》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社》， 2021年 1月，第 422―426頁(yè) ； [4] 劉歆衎，何茜 ， 《對(duì)完善我國(guó)上市公司監(jiān)管的幾點(diǎn)思考》 [J]，《 知識(shí)經(jīng)濟(jì) 》 , 2021年 03期，第 102頁(yè) [5] 沈楠，宋鵬舉，《 論我國(guó)證券監(jiān)管體制的完善 》 [J]，《 法制與經(jīng)濟(jì)》 (下半月 ), 2021年 11期，第 82頁(yè)； [6] 王佩瑤 ，《 試論我國(guó)證券監(jiān)管體制及其完善 》 [J]，《 今日南國(guó) 》 (理論創(chuàng)新版 ), 2021年 05期 ,第 56頁(yè)； [7] 王 占軍， 王俐，《中美證券市場(chǎng)監(jiān)管體制比較研究》， 2021年 01期，第 8485頁(yè)； [8] 肖華， 熊波，《上市公司質(zhì)量與證券市場(chǎng)監(jiān)管研究》，《證券經(jīng)緯》， 2021年 05期，第 13頁(yè)； [9] 熊志剛，《我國(guó)證券發(fā)行監(jiān)管制度研究與思考》， 2021年 04期，第 127頁(yè)； [10] 徐番，史 亞鵬 ，《 試論我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制及其完善 》 [J]，《 廣西大學(xué)學(xué)報(bào)》 (哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版 )， 2021年 03期 [11] 徐立，《完善我國(guó)證券監(jiān)管制度的法律建議》 [J]，《法制與社會(huì)》， 2021年 22期，第 35頁(yè)； [12] 葉陳剛，《證券市場(chǎng)監(jiān)管結(jié)構(gòu)、機(jī)制與企業(yè)績(jī)效關(guān)系研究》，《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》， 2021 年 09頁(yè)； [13] 余希，《中國(guó)證券市場(chǎng)有效性研究》，《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》， 2021年 06期，第 38 頁(yè)； [14] 趙博，《我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管體制的問(wèn)題分析》，《各界 文論》， 2021年 06期，第 75頁(yè)； [15] 張?jiān)獞c ,《 對(duì)中國(guó)證券交易制度缺陷的思考與對(duì)策分析 》 [J],《消費(fèi)導(dǎo)刊》， 2021 年20期，第 76頁(yè)； [16] 張濤濤，《證券市場(chǎng)信息披露制度探討》，《中國(guó)法院網(wǎng)》， 2021年 4月 16日 [17] 周知群 ,《 試論美國(guó)的證券監(jiān)管體制及其對(duì)我國(guó)的啟示 》 [J]，《天府新論》 , 2021年06期； [18] 周國(guó)友，《完善證券市場(chǎng)監(jiān)管體 制探討》，《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》， 2021年 05期，第 31頁(yè)； [19] 中華人民共和國(guó)主席令 [2021]第 43號(hào) ， 《中華人民共和國(guó)證券法》（ 2021年新證券法全文） [20] 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)， 《 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)案件調(diào)查實(shí)施辦法》 ， 2021 年 3月 上海杉達(dá)學(xué)院畢業(yè)論文 證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的研究 16 附錄 Securities regulation in the United States United States Congress in 1933, Securities Act of 1934, Securities and Exchange Law to securiti