【正文】 7．目標時否可實現(xiàn)？ 基本可實現(xiàn)。 6．是否按規(guī)定實施了更新？ 建立了評價更新的管理程序 目標 1．是否有文件 化的部門目標 有 2．目標是否符合本部門情況？ 符合 3．目標時否考慮法規(guī)要求和危險源和風險？ 考慮了 4．是否考慮員工和相關方的觀點 目標的建立是在員工和相關方討論下形成。 法規(guī)和其他要求 1．是否建立法規(guī)和其他要求管理程序？ 已建立 2．收集的法規(guī)是否能滿足要求？ 提供法規(guī)和其他要求清單。 9．危險源風險因素是否更改？ 規(guī)定了更改的時機。 3．是否對企業(yè)的危險源進行識別？ 已識別 4．是否考慮了活動、人員、設施及正常、非正常等情況？ 根據(jù)企業(yè)的相關活動，所涉及的人員、擁有的設施情況識別了危險源風險因素。 具有可操作性 有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？ 用告知的方式并形成記錄 員工是否了解運行標準？ 了解 實際運作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí)行？是否通超越控制界限？ 按規(guī)定執(zhí)行，未發(fā)生超標 是否按要求記錄？有關運行記錄是否證明其遵守程序？ 記錄執(zhí)行良好 是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務有關 的環(huán)境信息？ 已經(jīng)進行了通報 車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪音污染源有哪些？ 白天 75，晚上 55 分貝 噪聲防治設施和方法有哪些？ 設備保養(yǎng) 有無社區(qū)居民投訴？ 無 化學品的保管狀況怎樣？ 良好 YY/B/（ EMS） 第 7 頁共 9 頁 被審核部門：辦公室 /財務 負責人：趙登鵬、張曉紅 審核員： XXX 審核日期： 標準條款 （過程） 審核要點 審核結論 觀察項 不符合項 運行控制 是否按要求使用化學品？ 是 使用中是否存在滲漏的規(guī)定？ 未發(fā)生 有無搬運過程中防泄露的規(guī)定？ 有 是否對員工進行了關于油類及危險物質(zhì)的培訓？ 已經(jīng)進行培訓 廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？ 按三類要求劃分 確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？ 無 是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？ 主要是辦公設備的廢棄物，定點收集 污水法定排放標準及 內(nèi)部排放標準是多少？ 為 COD 和 TOD 指標 污水排放源有哪些？ 施工廢水 /生活廢水 確認工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）。 3．審核計劃是否已經(jīng)按規(guī)定發(fā)放 是 4．是否按規(guī)定培訓了內(nèi)審員 培訓了 3 名內(nèi)審員 5．策劃中內(nèi)審員是否有審核本部門的情況 沒有 管理評審 1．是否規(guī)定了管理評審的要求 編制了管理評審程序 2．是否按規(guī)定要求對管理評審進行了策劃？ 規(guī)定 3 月 15 日實施管理評審。 結構和職責 1．各層次 /部門 /崗位的職責是否已規(guī)定？ 已經(jīng)進行了較好的規(guī)定 2．職責是如何傳達的？ 通過發(fā)文、培訓、考試等方法。 5．目標是否量化 量化了 6．技術方案是否可行，財務資源是否充分？ 可行和保證的。 3．收集的法規(guī)是否充分？ 基本 4．是否針對不同的情況進行了法規(guī)的收集？ 是的 5．是否采用多種形式進行傳遞？ 培訓、考試、公布、交流等。目前無更改。 5． 是否根據(jù)危險源風險因素確定了重大的風險因素？ 提供了重大風險因素清單 6．是否對重大風險因素確定了目標和管理方案？ 提供目標和管理方案一覽表 7．是否對規(guī)定的控制活動進行的檢測？ 提供目標及管理體系運行情況檢查記錄 8．是否對員工進行了相關的培訓？ 提供了培訓記錄。 3．危險源風險評價結果是否與公司現(xiàn)狀相符？ 相符 4．相關方是否得到了方針 ？ 得到了方針 5．是否對方針進行了評審？ 已經(jīng)評審 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃 1．是否建立了主動的危險源辨識、風險評價和風險控制程序 已經(jīng)建立了控制程序 2．程序內(nèi)容是否符合規(guī)定要求？ 程序滿足規(guī)定要求，包含了危險源辨識、風險評價和控制的要求。 2．是否有利于不斷尋找改進職業(yè)健康安全的績效 是的 3．是否得到了有效地實施和保持 得到了 職業(yè)健康安全方針 1．方針是否包含了二個承諾？ 包含了：持續(xù)改進的承諾；遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。 ⑧環(huán)境管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。 ⑥ 環(huán)境績效趨勢；糾正和預防措施實施情況。 同上 如何參加管理評審？ 集中評審 是否就下列內(nèi)容進行了評審： ①環(huán)境方針是否適宜？環(huán)境方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新環(huán)境目標、指標和環(huán)境管理方案？ ②現(xiàn)有環(huán)境因素識別與評價的方法是否適宜。 ⑨可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調(diào)整，市場的變 化等。 ⑦來自管理者代表的關于環(huán)境管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關于局部有效性的報告。 ⑤相關方的投訴、建議及其要求。③重大事故調(diào)查處理情況。 保持了驗證的記錄 YY/B/（ EMS） 第 6 頁共 7 頁 被審核部門：領導層 負責人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標準條款 （過程） 審核要點 審核結論 觀察項 不符合項 管理評審 評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ 不超過 12 個月 是否按規(guī)定的時間進行管理評審？ 是 管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？ 是 受審核部門應為管 理評審提供什么資料？ 涵蓋標準規(guī)定的七大內(nèi)容 管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ①內(nèi)、外部質(zhì)量審核結果。YY/B/（ QMS） 第 1 頁共 4 頁 被審核部門：領導層 負責人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標 準 條 款 ( 過 程 ) 審 核 要 點 審核狀況及結論 觀察項 不符合項 覆蓋范圍 QMS覆蓋范圍及過程是否存在遺漏 ？ 覆蓋范圍及過程無遺漏 QMS 對標準條款有無刪減 ？ 刪減 條款 的理由是否確鑿 ？ 理由充分 總要求 QMS所需過程是否按標準要求被識別和管理 ? 管理職責、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)和測量分析改進四大過程均已識別 ? 順序已確定和管理 所需的準則和方法 ? 已制訂了程序文件、支持性文件，確保過程有效運行 QMS 過程所需的資源和信息是否充分 ，以支持過程的有效運行和對過程的監(jiān)視、測量？ 資源配置充分，信息提供及時可靠，監(jiān)視測量有效 所需 的過程測量和控制點是否確定并有效？ 已經(jīng)明確規(guī)定 進的工作中加以體現(xiàn)？ 及時監(jiān)測和分析，發(fā)現(xiàn)問題及時進行糾正 ？ 已經(jīng)識別 有效？ 進行了有效的控制 管理承諾 營指導思想？ 是 法規(guī)的重要性并提供依據(jù)？ 會議、宣傳、談話交流等 法律法規(guī)并予以認真的貫徹執(zhí)行？ 是 ？ 已經(jīng)制訂 ，各職能部門是否清楚并在工作中得到有效的執(zhí)行？ 全員理解并得到貫徹 ？ 是 、實施和改進質(zhì)量管理體系提供必要的資源？ 各種資源（包括設備、場地、人員）配置較充分 以顧客為 關注焦點 1.“以顧客為關注焦點”的觀點是否在全體員工中得到確立？ 是 ？ 是 ，并轉(zhuǎn)化為對工作質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的要求認真落實實施？以何種方式測量？ 通過顧客要求評審→產(chǎn)品實現(xiàn)→顧客滿意來滿足顧客要求，并通過顧客滿意度進行測量 質(zhì)量方針 ？ 能適應 ？ 是 ？ 是，以顧客滿意度體現(xiàn) ？ 是， 框架？ 已作為制訂質(zhì)量目標的依 據(jù) 、每個員工中得到充分的溝通，確保正確理解和協(xié)調(diào)一致？ 通過各種方式在各個層次進行了溝通， 7 是否在各個層次中得到貫徹和堅持？ 是 ？ 在管理評審中進行 YY/B/（ QMS） 第 2 頁共 4 頁 被審核部門：領導層 負責人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標 準 條 款 ( 過 程 ) 審 核 要 點 審核狀況及結論 觀察項 不符合項 質(zhì)量目標 ？ 是，共包括了 3 個目標 ，建立了各部門的質(zhì)量目標？ 已經(jīng)在每個職能部門進行了分解 ？ 做到以小保大，以部門保公司 ？ 有反映產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)容 ？ 具備可測量性 ？ 進行了策劃并制訂了各種措施 ？ 按規(guī)定要求進行考核 ？ 能 和步驟？ 是 質(zhì)量管理 體系策劃 的總要求是否對質(zhì)量管理體系進行了策劃 ? 在時間、資源等方面進行了策劃 、資源及持續(xù)改進的相應措施？ 是 QMS 的變更進行策劃 和實施時過程是否得到控制？是否保持了體系的完整性？ 有規(guī)定，未發(fā)生變更 職責和權限 、各級人員的職責及其相互關系是否進行了明確的規(guī)定？ 在手冊 5 章節(jié)中對各個部門和人員予以了明確規(guī)定 、各類人員是否充分了解自己的職責、權限以及與其他部門或人員的關系？ 均能了解 時進行溝通和協(xié)調(diào)？ 是 管理者代表 其職責進行了明確的規(guī)定？ 手冊中已予以指定并規(guī)定了職責 ？ 符合標準的要求 質(zhì)量管理體系的策劃和運行中得到履行？ 管理者代表了解并在體系運行中履行了職責 內(nèi)部溝通 ？ 是 行有效、充分的溝通？ 按規(guī)定進行 ？ 多種形式的宣傳、會議、文件等 QMS 的運行情況？ 是 管理評審 規(guī)定的要求進行管理評審的策劃？ 已經(jīng)制訂了管理評審的計劃并予以下發(fā)，將按照計劃的安排執(zhí)行 （或時機的選擇）是否適宜？ 、輸出是否符合標準要求？能否簡述管理評審的輸入和輸出的主要內(nèi)容？ （包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標）變更的需要？ ？ QMS的適宜性、充分性和有效性作出了評價？ QMS 及 過程改進機會和措施？ 進的措施并實施跟蹤驗證？ YY/B/（ QMS） 第 3 頁共 4 頁 被審核部門：領導層 負責人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標 準 條 款 ( 過 程 ) 審 核 要 點 審核狀況及結論 觀察項 不符合項 資源的提供 、保持、 改進 QMS 過程并達到顧客滿意是否及時確定并提供所需的資源？ 是 ？ 關鍵過程資源充分， 是否清楚？ 包括了設備、場地、辦公通訊設施和運輸設備 ？ 按程序文件要求進行 ？ 未發(fā)現(xiàn) 持續(xù)改進 之一？ 按職能分配確定為領導層的主要工作 否已經(jīng)形成？ 是 ？ 有 、質(zhì)量目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審等方面工作，致力于提高企業(yè)質(zhì)量管理體系運行的有效性？ 包含了上述六種手段 ？ 較明顯 、充分的數(shù)據(jù)和事實對比予以證明？ 有改進的事例 其 他 在型式試驗或技術監(jiān)督部門對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量抽查或檢查中，對產(chǎn)品質(zhì)量現(xiàn)狀的判定結果是否合格？ 所有項目均通過相關部門組織的驗收 有 無重大的顧客投訴情況？對這類投訴的處理結果是否達到顧客滿意？ 無顧客投訴 企業(yè)產(chǎn)品如屬于申領許可證產(chǎn)品，是否具備生產(chǎn)許可證？ 本次認證的覆蓋范圍即為企業(yè)資質(zhì)證書的規(guī)定范圍 是否有屬于勞動或安檢部門監(jiān)管的設備？其檢查結果是否符合使用標準？ 均按計劃進行 內(nèi)部審核 ？ 已經(jīng)建立 ？ 符合標準要求