【正文】 A：交易所 B：證監(jiān)會C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨考試機構(gòu)2根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核1期貨投資基金風(fēng)險控制的具體內(nèi)容包括__。A．不得濫用權(quán)利B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益1A市B區(qū)的段譽與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。A．最小變動價位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手1交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格C．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于2監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A．限倉數(shù)額根據(jù)價格變動情況而定 B．限倉數(shù)額與交割月份遠近無關(guān) C．交割月份越遠的合約限倉數(shù)額越小 D．進入交割月份的合約限倉數(shù)額最小下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．監(jiān)事會 B．理事會 C．董事會 D．委員會1滬銅期貨價格與滬銅現(xiàn)貨價格一元線性回歸方程為：Y=2213+,則當(dāng)銅現(xiàn)貨報價為60000元/噸時，預(yù)測滬銅期貨價格的季度收盤價為元/噸 A：57613 B：58613 C：55623 D：576251對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國證監(jiān)會應(yīng)責(zé)令其改正，給予警告，單處或者并處萬元以下罰款。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系在貨幣市場上，債務(wù)憑證的期限通常不超過__個月。A．15 B．10 C．5 D．3期貨交易采用__方式。A：頭寸 B：資金 C：基差風(fēng)險 D：交割期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司2保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果1下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)B．維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團結(jié)協(xié)作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)C．維護會員的合法權(quán)益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)1程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風(fēng)險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性期貨公司欺詐客戶的行為有__。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金2套期保值并不是消滅風(fēng)險，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場風(fēng)險的承擔(dān)者。A：對沖基金 B：共同基金C：對沖基金的基金 D：商品基金在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險說明書 D．期貨交易風(fēng)險免責(zé)書1反向市場牛市套利的市場特征有__。A：3 B：1 C：2 D：51《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保（）業(yè)務(wù)分開。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預(yù)測市場變化，程序化交易順從市場變化B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價格風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移的機構(gòu)和個人。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．CU B．AL C．FU D．IF 中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．200 B．50 C．160 D．240期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當(dāng)競爭直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。%計提風(fēng)險保證金。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。，30日內(nèi)刊登說明。、異常情況暫停交易的為3日。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。：年后4個月。：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年