【正文】 日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易1期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規(guī)避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風險作用 D：交易所期權交易最早產生于美國芝加哥下列關于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價格風險進行轉移的機構和個人。A：對沖基金 B：共同基金C：對沖基金的基金 D：商品基金在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。董事會會議記錄應當。A：頭寸 B：資金 C：基差風險 D：交割期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A．限倉數額根據價格變動情況而定 B．限倉數額與交割月份遠近無關 C．交割月份越遠的合約限倉數額越小 D．進入交割月份的合約限倉數額最小下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．最小變動價位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手1交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A：交易所 B：證監(jiān)會C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨考試機構2根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人__。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格C．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．監(jiān)事會 B．理事會 C．董事會 D．委員會1滬銅期貨價格與滬銅現(xiàn)貨價格一元線性回歸方程為：Y=2213+,則當銅現(xiàn)貨報價為60000元/噸時，預測滬銅期貨價格的季度收盤價為元/噸 A：57613 B：58613 C：55623 D：576251對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的人員，中國證監(jiān)會應責令其改正，給予警告，單處或者并處萬元以下罰款。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關聯(lián)關系的期貨公司2保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風險管理狀況 D．公司經營狀況因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書1反向市場牛市套利的市場特征有__。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。、資產管理業(yè)務資格：2個月。賣出10手銅期貨建倉，基差為30元/噸。A．對違反警容風紀規(guī)定的，可以當場予以糾正B．對違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標志C．對違法違紀情節(jié)嚴重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場督察工作任務的，必要時可以帶離現(xiàn)場D．在酒館喝酒的，可以當場予以糾正1下列關于結算機構的說法，不正確的是__。第一篇：貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）中國證監(jiān)會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．目前，我國期貨結算機構是交易所的一個內部機構B．結算機構通常采用會員制，只有結算機構的會員才能直接得到結算機構提供的服務C．在國外，期貨交易所會員未必同時是結算機構會員D．對結算機構的所有會員資格持有人或股東的資本要求相同1下列關于買進套利的說法，正確的是__。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。申請條件：①注冊資本最低3000萬。：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。、變更、終止協(xié)議，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。證監(jiān)會2日內現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1在期權交易中，是期權合約中唯一能在交易所內討價還價的要素。A．3 B．5 C．7 D．10以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．風險準備金B(yǎng)．其他非結算會員的保證金 C．自有資金D．其他結算會員期貨公司的保證金2會員制期貨交易所專門委員會由__設立。A：1 B：2 C：3 D：51甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是__。A．居間人隸屬于期貨公司B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人期貨交易具有__的特點，吸引了眾多投機者的參與。A．可以是公民，也可以是法人 B．只能受期貨公司的委托C．可以接受期貨公司支付的報酬D．獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任2下列因素能影響國內消費量的是__ A．政治領袖的改選 B．人口的增長C．人們消費結構的變化 D．政府的就業(yè)政策2期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監(jiān)事。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情1關于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A．首先由有關會員自己執(zhí)行；若規(guī)定時限內會員未執(zhí)行完畢，交易所將處以罰款B．首先由交易所執(zhí)行；若規(guī)定時限內交易所未執(zhí)行完畢，則由有關會員強制執(zhí)行C．由交易所執(zhí)行D．首先由有關會員自己執(zhí)行；若規(guī)定時限內會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強制執(zhí)行1目前在我國，某一品種某一月份合約的限倉數額規(guī)定描述正確的是__。A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度