【正文】 A．A市B區(qū)人民法院 B．A市C區(qū)人民法院 C．C市中級人民法院 D．A市中級人民法院1期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)． A：期貨經(jīng)紀(jì)B：期貨保證金存管 C：期貨結(jié)算D：為期貨公司融資全球金屬期貨的發(fā)源地和目前最大的金屬期貨交易中心是__。A．3 B．5 C．7 D．10期貨交易所中由集合競價產(chǎn)生的價格是__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆1期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．英鎊標(biāo)價法 B．歐元標(biāo)價法 C．直接標(biāo)價法 D．間接標(biāo)價法建倉時，投機(jī)者應(yīng)在__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。，5日向證監(jiān)會報告。（法人簽字）。：2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險2期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一．會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料白糖價格將會大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元．在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是．A：處10萬元以上50萬元以下的罰款 B：處5萬元以上10萬元以下的罰款 C：處1萬元以上5萬元以下的罰款 D：處10萬元以上20萬元以下的罰款2發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險? A：期貨價格出現(xiàn)異常B：期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距 C：會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約 D：會員或者客戶交易存在較大風(fēng)險2對變量間相關(guān)關(guān)系進(jìn)行表現(xiàn)的方法，常用的有 A：餅狀圖法 B：散點圖法 C：相關(guān)系數(shù)法 D：最大似然法2下列表述中，（）是正確的。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力上海期貨交易所交易的品種包括__。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會和財政部1下列不屬于基本分析特點的是__。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變期貨公司發(fā)生下列__事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B．期貨交易活動必要的參與方 C． 影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織 D． 期貨合約商品的管理者2（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A：市場行為反映一切 B：價格呈趨勢變動 C：歷史會重演 D：市場是理性的1期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。%，報告證監(jiān)會。，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A：50 B：500 C：5000 D：50000中國證監(jiān)會重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：產(chǎn)業(yè)升級 B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化C：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 D：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化2客戶保證金不足時應(yīng)該。A：人事部門工作人員 B：交易人員C：風(fēng)險控制人員 D：財務(wù)部人員1依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．52當(dāng)巴西出現(xiàn)災(zāi)害性天氣時，：下跌 B：上漲 C：不變 D：不一定2就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格__期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨1《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．風(fēng)險測量B．風(fēng)險控制的原則和目標(biāo) C．風(fēng)險管理方法 D．投資限制期貨公司在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有。A．實行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴(kuò)大 D．國際收支逆差擴(kuò)大期貨交易有履約方式。A．3 B．6 C．9 D．121在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債D．銀行存單1期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1投機(jī)交易減緩價格波動作用的實現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．挪用客戶保證金B(yǎng)．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》期貨結(jié)算部門的作用是__。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力1（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)2某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．3 B．2 C．5 D．1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。報告義務(wù)%，5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。結(jié)算會員：3個月。A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東C．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。1下列僅適用于期貨市場的技術(shù)分析工具是__。A．由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償 B．由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償 C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 D．不再補(bǔ)償中國期貨業(yè)協(xié)會的成立，標(biāo)志著我國__級監(jiān)管體系的形成。A．允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進(jìn)行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標(biāo)準(zhǔn) D．收貨人可以拒收替代交割品2不僅對現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險的作用，而且對期貨商的期貨交易也具有一定程度的規(guī)避風(fēng)險的作用，相當(dāng)于為高風(fēng)險的期貨交易買上一份保險。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買進(jìn)看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1期貨公司的職能有______。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。、異常情況暫停交易的為3日。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之