【正文】 四 、 糾正措施跟蹤的重要性 使受審核部門對已形成的不合格項進行清理和總結(jié) ， 防止顧客和內(nèi)部管理體系受到其后遺影響； 監(jiān)控受審核部門對現(xiàn)有的不合項采取措施 ， 防止其滋生和蔓廷或進一步擴大 ， 造成更大的不良后果； 督促受審核部門認真分析原因 ， 防止再發(fā)生 ，立足于改進管理體系 ， 為未來管理體系的運行創(chuàng)造良好條件 。 促進受審核部門持續(xù)改進管理體系的有效性 。 糾正措施 —— 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 。 末次會議通常由審核組長主持 。 從末次會議到正式提交審核報告的時間間隔不宜太長 。 ? 評定管理體系有效性可以考慮的內(nèi)容： ① 方針和目標的適宜性和實現(xiàn)情況； ② 人力資源 、 基礎(chǔ)設(shè)施 、 工作環(huán)境滿足要求的能力； ③ 主要過程和關(guān)鍵活動達到預(yù)期結(jié)果的情況； ④ 產(chǎn)品和管理過程的符合性和穩(wěn)定性； ⑤ 數(shù)據(jù)的收集 、 分析與利用 ， 持續(xù)改進措施的有效性； ⑥ 內(nèi)審 、 管理評審 、 糾正 /預(yù)防措施的自我完善機制的有效性 。 匯總整理和評審 （ 1） 同一性質(zhì)的偶然性的一般不合格項可適當合并 。 （ 4） 受審核部門認為這是方法問題 對策：審核員應(yīng)堅持方法的多樣性 ， 只要方法是有效的 ， 能達到規(guī)定的要求就承認 。 標準條款判定技巧 （略） 現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格后的處理 （ 1）收集充分證據(jù)，詳細記錄 （ 2）向受審核部門提出這是一項不合格 （ 3）向陪同人員指出，并出示證據(jù) （ 4）向?qū)徍私M長報告，在組內(nèi)討論 （ 5）編寫不合格報告 （ 6）請受審核部門在不合格報告上簽字確認 （ 7）要求并指導(dǎo)受審核部門制定糾正措施 （ 8）跟蹤糾正措施，驗證效果 不合格項的確認和驗證 不合格報告示例 受審核部門拒絕確認不合格項 報告情況及對策 （ 1） 受審核部門認為這不是客觀事實 對策：拿出充分證據(jù) ， 證明這是客觀事實 。 條款判定的原則： ①、以確切的事實為根據(jù)，不偏離審核準則的要求，且結(jié)果的判定不能超出標準的要求； ②、就近不就遠，有適用的具體條款一般不用綜合性條款； ③、由表及里，如果既給出不合格的事實，又給出經(jīng)證實的原因，按原因的適用條款判； ④、一事一判； ⑤、該細則細； ⑥、重復(fù)出現(xiàn)某種不合格，顧客抱怨未處理應(yīng)考慮糾正措施； ⑦、供方的問題應(yīng)考慮采購或運行控制； ⑧、未做、但文件中確無要求，要看文件規(guī)定對不對； ⑨ 、 有章不循不一定都判 ， 要看 “ 章 ” 屬于什么范圍 ， 如未執(zhí)行工藝規(guī)定 （ 有章不循 ） 判 規(guī)程判 ； ⑩ 、 已處于不合格邊緣 ， 又無措施 、 應(yīng)考慮預(yù)防措施； ⑾ 、 無不合格要說明理由 ， 但不判條款 。 ? 好的描述： 某某車間某某工序 2023年 9月 8日值班記錄上有亂寫亂畫現(xiàn)象。 四 、 不合格報告 內(nèi)容：不合格 事實描述 、 不合格的 理由 、 不符合 標準的條款 、 不合格性質(zhì)的 判定 、 審核員 簽名 、 受審 部門或要素 、 受審方 代表簽字 等 。 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ， 是個次要問題 。 三 、 不合格項性質(zhì)的判定 兩類性質(zhì)：嚴重不合格項和一般不合格項 。 ” ? 聯(lián)絡(luò)永輝公司清除其在由罐旁易燃易爆物品及阻礙通道的雜物 4. 內(nèi)部審核報告 ?審核的回顧 ?審核的總體情況 ?部門不符合項的分布 ?標準的不符合分布 第四節(jié) 不合格項和不合格報告 一、不合格項判定 不合格 —— 未滿足要求 ?！? 不符合原因分析 ?針對審核發(fā)現(xiàn) ?就事論事 ?抓住重點 ?追溯根源 糾正與預(yù)防措施 ?針對審核發(fā)現(xiàn) ?針對原因 ?符合依據(jù) ?消除不符合 ?能夠預(yù)防 糾正措施的風險分析 ?危險源識別 ?風險評價 ?不符合的風險是否得到了消除或降低 案例：不符合的實際案例 ?不符合事實描述 : ?柴油罐現(xiàn)場 5米范圍內(nèi)有零星鐵架放置 ,且放有永輝公司的大量雪種罐 。現(xiàn)場人員解釋說，建廠以來就一直這樣，員工習(xí)慣了，沒人抱怨。 4月 30日，操作工周潤發(fā)未將球磨機內(nèi)蒸汽放盡，被余留蒸汽燙傷眼角 。此員工說他因為在等待制作有近視度數(shù)的安全眼鏡，所以他沒有安全眼鏡。由于這幾天趕產(chǎn)量，事先已獲得單位主管與安全員的特別許可。你問司機小錢，小錢告訴你“我不知道有這樣的規(guī)定，而且也不知接地線放在何處。 ” ? “ 2023年 16月的監(jiān)測報告表明， 2月 15日， 5月 15日， A車間甲苯的濃度分別為 ，超過國家規(guī)定標準 ，仍然繼續(xù)生產(chǎn)?！? 問：？ 提問 ?如何應(yīng)對縮小了范圍的回答？ ?例如： 問：“公司的壓力表校了嗎？？ 答：“所有涉及重要危險源的壓力都校了。 1進入屋內(nèi)的男人沒有說要錢。 櫥柜內(nèi)有錢。 戶主打開了門。戶主打開了錢箱，里面的東西被搶了。 可以量化的目標有否量化？ ? 目標有否定期評審？ ? 目標有否每年更新？更新的目標能否反映持續(xù)改進的承諾？ ? 在建立與評審目標時，有否考慮法律與其他要求、自身職業(yè)健康安全危險源和風險、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點？ ? 目標有否符合職業(yè)健康安全方針 要素審核要點 ?制定管理方案能否幫助組織達到其目標？ ?管理方案有否規(guī)定實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的職責和權(quán)限？ ?管理方案有否規(guī)定實現(xiàn)目標的方法和時間表？ ?有否定期和在計劃時間內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進行評審？ 要素審核要點 ? 有否對以下人員的職責加以規(guī)定？各級管理人員；操作工及其他員工；職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負責人；對職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負責人；特種作業(yè)人員或職業(yè)安全健康專業(yè)人員；員工代表。 ? 職業(yè)安全健康職責和權(quán)限如何向相關(guān)人員進行有效傳達？ ? 提供的資源是否充足？ ? 4．詢問管理者代表、部門人員和員工代表，是否清楚本人在體系中的職責？ 要素審核要點 ? 有否制定培訓(xùn)計劃？如有，培訓(xùn)計劃能否按期實施？ ? 培訓(xùn)內(nèi)容是否符合標準及程序文件的要求，包括：體系文件、主要危險源分布及風險控制要求、法律法規(guī)、應(yīng)急準備和響應(yīng)等 ? 詢問現(xiàn)場人員：是否了解崗位的重大環(huán)境因素及其對環(huán)境的可能產(chǎn)生的影響？是否了解中度以上風險及其對健康安全可能產(chǎn)生的影響？是否了解相關(guān)法律法規(guī)？以驗證培訓(xùn)效果 ? 特種作業(yè)人員有否定期進行培訓(xùn)，能否做到持證上崗？ ? 培訓(xùn)內(nèi)容是否符合被培訓(xùn)人員的層次及工作特點？ ? 是否對相關(guān)方進行了培訓(xùn)？ ? 培訓(xùn)計劃的實施、培訓(xùn)記錄的管理是否符合程序文件的要求？ 要素審核