【正文】 2） 性質(zhì)很輕微的不合格事實 ， 雖不開具不合格報告 ，但可集中寫成備忘錄或觀察項 ， 要求受審核部門一并采取糾正措施加以整改 ， 但審核組無需跟蹤驗證 。 （ 3） 一般不合格項如已整改 ， 可注明整改情況 ， 但仍然應開具不合格報告 。 二、管理體系的有效性評價 評價依據(jù)：審核中通過調(diào)查得到的客 觀證據(jù) 不合格項的統(tǒng)計與分析： —— 不合格項的數(shù)量統(tǒng)計 —— 不合格項的性質(zhì)情況統(tǒng)計 —— 不合格項的統(tǒng)計分布： a、在體系要素中分布 b、在部門中分布 評價項目 —— 內(nèi)部失效 —— 外部失效 —— 內(nèi)部管理體系審核 —— 糾正措施和實施 —— 管理者和員工的態(tài)度 有效性評價 可從四個方面評價管理體系的有效性： （ 1） 文件化體系對管理體系標準的符合程度； （ 2） 文件化體系的實施程度； （ 3） 體系實施的有效程度 ， 包括： ? 特定領域的優(yōu) /缺點 （ 按部門描述 ） ? 特定過程的優(yōu) /缺點 （ 按過程描述 ） （ 4） 建立和實施自我發(fā)現(xiàn)和改進體系運行問題的機制情況（ 內(nèi)審 、 管理評審 、 糾正和預防措施 、 持續(xù)改進 ） 。 ? 評定管理體系有效性可以考慮的內(nèi)容： ① 方針和目標的適宜性和實現(xiàn)情況； ② 人力資源 、 基礎設施 、 工作環(huán)境滿足要求的能力； ③ 主要過程和關鍵活動達到預期結(jié)果的情況； ④ 產(chǎn)品和管理過程的符合性和穩(wěn)定性； ⑤ 數(shù)據(jù)的收集 、 分析與利用 ， 持續(xù)改進措施的有效性； ⑥ 內(nèi)審 、 管理評審 、 糾正 /預防措施的自我完善機制的有效性 。 三 、 審核報告 （ 一 ） 概述 在對審核記錄匯總整理和管理體系評價以后 ， 由審核組長起草形成 。 在末次會議上 ， 審核組長以口頭形式作審核報告 。 正式的審核報告由組長將報告交給領導層審定后 ，再發(fā)給受審核部門 。 從末次會議到正式提交審核報告的時間間隔不宜太長 。 （二）審核報告的內(nèi)容通常包括： 審核目的； 審核范圍； 審核依據(jù)： 審核過程綜述； 不合格項統(tǒng)計與分析； a、不合格項統(tǒng)計（數(shù)量、主次） b、特定領域的優(yōu) /缺點（部門） c、特定過程的優(yōu) /缺點（過程） 管理體系評價； a、 文件化體系對體系標準的符合程度 b、 文件化體系的實施程度 c、 體系實施的有效程度 d、 發(fā)現(xiàn)和改進體系運行問題的機制情況 結(jié)論； a、 管理體系運行有效 ， 符合 （ 或基本符合 ） 管理體系標準 、 體系文件及法律法規(guī)要求 b、 管理體系運行無效 （ 或有效性很差 ） ， 須對管理體系作較大改進或調(diào)整 。 糾正措施要求； 審核報告分發(fā)對象等 。 第六節(jié) 末次會議 末次會議是現(xiàn)場審核的結(jié)論性會議 ，是審核組報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議 。 末次會議通常由審核組長主持 。 一 、 末次會議的目的 向受審核部門及領導層說明審核情況 ， 使其清楚了解審核結(jié)果； 宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論； 提出糾正措施追蹤要求； 宣布現(xiàn)場審核結(jié)束 。 二、末次會議前的溝通 三 、 末次會議內(nèi)容 感謝； 重申目的 、 范圍； 宣讀不合格項并澄清； 說明抽樣的局限性； 對體系作有效性評價； 宣布審核結(jié)論； 說明審核報告提交日期； 對糾正措施的要求 ， 包括時間和跟蹤驗證的要求； 請領導就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡明表態(tài) 。 第四章 糾正措施的跟蹤 糾正 —— 對不合格的一種處置 ， 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施 。 糾正措施 —— 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 。 預防措施 —— 為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施 。 一 、 糾正措施跟蹤的目的 糾正措施的跟蹤是指對不合格項采取糾正措施的情況及其有效性進行的跟蹤和驗證 。 督促并指導受審核部門認真分析原因 ， 防止現(xiàn)有不合格的再發(fā)生 。 促進受審核部門持續(xù)改進管理體系的有效性 。 二 、 糾正措施的跟蹤原則 不論審核的結(jié)論怎樣 ， 所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項 ， 必須由受審核部門切實采取糾正措施 ，并由審核組進行跟蹤驗證 ， 形成閉環(huán)； 根據(jù)不合項的性質(zhì)或程度 ， 可采取不同的跟蹤驗證方式； 糾正措施完成期限 。 三、審核雙方在糾正措施跟蹤驗證上的責任 審核人員的責任 —— 確定不合格項； —— 提出糾正措施要求（含實施期限）； —— 指導糾正措施的制定； —— 進行糾正措施的跟蹤驗證； —— 提交驗證報告。 受審核部門責任 —— 分析不合格項的原因； —— 確定和實施糾正措施； —— 驗證完成的糾正措施； —— 做好記錄、不斷改進管理體系。 四 、 糾正措施跟蹤的重要性 使受審核部門對已形成的不合格項進行清理和總結(jié) ， 防止顧客和內(nèi)部管理體系受到其后遺影響； 監(jiān)控受審核部門對現(xiàn)有的不合項采取措施 ， 防止其滋生和蔓廷或進一步擴大 ， 造成更大的不良后果； 督促受審核部門認真分析原因 ， 防止再發(fā)生 ，立足于改進管理體系 ， 為未來管理體系的運行創(chuàng)造良好條件 。 五、糾正措施的跟蹤程序 審核期間審核人員確定不合格項； 審核人員向受審核部門提交不合格報告 ， 并提出糾正措施要求； 受審核部門簽字認可不合格事實 ， 分析原因 ， 提出糾正措施計劃； 必要時 ， 審核人員對糾正措施計劃進行評價和指導； 受審核部門實施和完成糾正措施計劃； 審核人員對糾正措施完成情況進行驗證 ， 對糾正措施的有效性作出評價； 全過程作好記錄； 審核人員向管理層提交糾正措施跟蹤報告 。 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH