【正文】 2023/1/252023/1/25January 25, 2023 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 2023/1/252023/1/25Wednesday, January 25, 2023 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 2023年 1月 25日星期三 2023/1/252023/1/252023/1/25 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 2023/1/252023/1/252023/1/251/25/2023 6:11:20 AM 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 2023年 1月 2023/1/252023/1/252023/1/251/25/2023 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023/1/252023/1/252023/1/25Jan2325Jan23 1故人江海別，幾度隔山川。多次應(yīng)邀在北京、上海、廣州、武漢、南京等地大學(xué)做演講和講座。 共同組織翻譯出版了哈佛商學(xué)院 《 哈佛商業(yè)評(píng)論精萃叢書(shū) 》 九本： 《 創(chuàng)業(yè)精神 》 、 《 非贏利性組織 》 、 《 信息技術(shù)的商業(yè)價(jià)值 》 、 《 不確定性管理 》 、 《 公司戰(zhàn)略 》 、 《 品牌戰(zhàn)略 》、 《 價(jià)值鏈管理 》 、 《 危機(jī)管理 》 、 《 談判與沖突化解 》 。 在中國(guó)和美國(guó)十五年管理咨詢經(jīng)驗(yàn)，在企業(yè)戰(zhàn)略、管理運(yùn)營(yíng)、資本運(yùn)作、高科技項(xiàng)目管理、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理等方面具有豐富的國(guó)際國(guó)內(nèi)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，主持和參與的管理咨詢項(xiàng)目幾十個(gè)。 提出了 “ 中國(guó)三代企業(yè)家 ” 、 “ 中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展三個(gè)階段 ” 、 “ 中國(guó)企業(yè)管理發(fā)展三步曲 ” 、 “ 中國(guó)企業(yè)的危機(jī)周期 ” 、 “ 中國(guó)企業(yè)的人才危機(jī)周期” 、 “ 中國(guó)企業(yè)的員工價(jià)值生命周期 ” 和 “ 改造董事會(huì) ” 等觀點(diǎn) 。 1999年 ， 發(fā)起向北大光華管理學(xué)院捐資 100萬(wàn) ， 設(shè)立 “ 新華信管理研究獎(jiǎng)勵(lì)基金 ” ， 成為中國(guó)第一家也是目前唯一一家向中國(guó)的大學(xué)商學(xué)院捐款設(shè)立研究基金的專業(yè)管理咨詢公司 。專業(yè)領(lǐng)域涉及：戰(zhàn)略、營(yíng)銷、業(yè)務(wù)流程重組、人力資源規(guī)劃、投資等。咨詢師們除了擁有良好的的管理和商業(yè)教育背景外，均擁有數(shù)年的戰(zhàn)略、營(yíng)銷、人力資源、管理、投資或工程技術(shù)等方面的一線國(guó)內(nèi)或國(guó)際一流企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。咨詢師們除了擁有良好的教育背景以外，均具備多年國(guó)內(nèi)或國(guó)際一流企業(yè)的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。新華信提出本階段的主要的運(yùn)作方式如下： – 在此期間，平均每個(gè)月提供不少于 3個(gè)工作日的服務(wù)，全年提供不少于 36個(gè)工作日的服務(wù) – 每次新華信會(huì)根據(jù)實(shí)際情況和需要提供相應(yīng)的輔導(dǎo)、評(píng)估和提出建設(shè)性的建議 – 咨詢的費(fèi)用和服務(wù)的具體方式和“集中咨詢”階段相同 – 項(xiàng)目運(yùn)作和提供方式由雙方每個(gè)月（季度）具體協(xié)商下個(gè)月（季度）的工作安排，一般情況下應(yīng)提前兩周確定 – 如果咨詢方式和運(yùn)作管理模式需要進(jìn)行調(diào)整，由和光集團(tuán)高層和新華信合伙人共同確定 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 23頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 一、項(xiàng)目初步分析和工作步驟 二、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式 三、新華信管理咨詢簡(jiǎn)介 附件一、咨詢顧問(wèn)候選人簡(jiǎn)歷 附件二、管理咨詢服務(wù)協(xié)議書(shū) 目錄 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 24頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 新華信管理咨詢簡(jiǎn)介 ? 新華信成立于 1992年，是中國(guó)本土最大和最早的管理咨詢公司之一，總部位于北京，在上海和廣州設(shè)有分公司。 ? 新華信將派出 2名經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)顧問(wèn)和 1名咨詢助理組成項(xiàng)目小組。 ? 具體工作內(nèi)容是： – 根據(jù)實(shí)際情況和具體形式，來(lái)研究、分析臨時(shí)提出的新課題； – 對(duì)于階段性的董事會(huì)和最高經(jīng)營(yíng)層的管理提出評(píng)估； – 在董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施操作上，分析最新的進(jìn)展，修改階段性目標(biāo)； – 提出下階段在董事會(huì)和高層管理人員操作層面的具體改進(jìn)措施。 四、文化再造改造：由于第三個(gè)制度創(chuàng)新改造而帶來(lái)的企業(yè)文化再造。 四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)戰(zhàn)略推進(jìn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的來(lái)自政府、資金提 供者（股東或銀行）、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者、管理層、員工、戰(zhàn)略 合作方的各種風(fēng)險(xiǎn)充分估計(jì)，并及時(shí)反應(yīng)。每季度一次董事會(huì)，就是各種議題議和決的不 同組合。 在有效管理董事會(huì)這個(gè)階段，最重要的核心是“選擇正確的人” （即“ Person” ） 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 9頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 第二個(gè)臺(tái)階：“高效管理董事會(huì)” 一、 理念趨同過(guò)程：董事會(huì)成員在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等各方面有相同或 相近的價(jià)值觀，這是董事會(huì)決策快，沒(méi)有根本性爭(zhēng)吵和分歧的關(guān)鍵 因素。 – 其次，戰(zhàn)略實(shí)施肯定會(huì)涉及到集權(quán)和分權(quán)的關(guān)系問(wèn)題，董事會(huì)對(duì)于不同的董事和高層管理人員應(yīng)進(jìn)行不同的集分權(quán)管理和權(quán)責(zé)利對(duì)等的劃分，這樣可以有效的解決戰(zhàn)略實(shí)施權(quán)利和責(zé)任的問(wèn)題。 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 5頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 新華信董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)的原則 ? 健全和完善股東會(huì)、董事會(huì)、管理層三權(quán)清晰的治理結(jié)構(gòu) ? 董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)向二元化、三元化治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，引入戰(zhàn)略投資者、新技術(shù)股東、員工參股、外部獨(dú)立董事等 ? 董事會(huì)的決策分清主次，應(yīng)該把主要的精力放在發(fā)展戰(zhàn)略、績(jī)效考核和投資決策等最重要的三個(gè)決策上 ? 董事會(huì)內(nèi)部成員的理念趨同原則 ? 董事會(huì)內(nèi)部的委員會(huì)制度的優(yōu)化和有效運(yùn)營(yíng)，從而保證決策機(jī)制的完善和決策的效率 ? 做到戰(zhàn)略監(jiān)控、財(cái)務(wù)監(jiān)控、人才監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從而科學(xué)管理董事會(huì)，提升董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)的先進(jìn)性 ? 董事會(huì)成員和高層管理人員的績(jī)效考核體系將采取平衡積分卡的方式來(lái)進(jìn)行綜合衡量，如果可能，也可以用 EVA法衡量對(duì)于股東價(jià)值的創(chuàng)造 ? 董事會(huì)成員和高層管理人員的薪酬激勵(lì)體系先進(jìn)性原則 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 6頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 和光希望通過(guò)本項(xiàng)目提升高層管理人員的戰(zhàn)略實(shí)施能力，在此，新華信提出初步思路 ? 新華信認(rèn)為，董事會(huì)成員和高層管理人員的戰(zhàn)略的實(shí)施和執(zhí)行能力的強(qiáng)弱將直接影響到公司的業(yè)績(jī)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期的戰(zhàn)略規(guī)劃。 但這些初步判斷和設(shè)想只是我們項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)的分析起點(diǎn)，在進(jìn)行上述工作的過(guò)程中，我們會(huì)不斷檢驗(yàn)、修正甚至推翻開(kāi)始的判斷，并最后逐漸形成切實(shí)可行的適合和光集團(tuán)的戰(zhàn)略方案。沈陽(yáng)和光集團(tuán)股份有限公司 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢 項(xiàng)目建議書(shū) 機(jī)密 2023年 4月 29日 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 2頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 重要說(shuō)明 該項(xiàng)目建議書(shū)是基于我們對(duì)和光集團(tuán)的初步訪談和對(duì)和光及所在環(huán)境的宏觀分析提出的新華信對(duì)和光集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略咨詢項(xiàng)目的初步設(shè)想。 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 3頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 一、項(xiàng)目初步分析和工作步驟 二、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式 三、新華信管理咨詢簡(jiǎn)介 附件一、咨詢顧問(wèn)候選人簡(jiǎn)歷 附件二、管理咨詢服務(wù)協(xié)議書(shū) 目錄 2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 4頁(yè) 董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書(shū) 通過(guò)初步訪談，新華信明確了在本此項(xiàng)目中將進(jìn)行的工作 ? 通過(guò)初步的高層訪談 ， 新華信了解到了和光集團(tuán)在董事會(huì)治理結(jié)構(gòu) 、 高層管理人員的考核激勵(lì)體系和戰(zhàn)略實(shí)施能力等方面的現(xiàn)狀和存在的一些問(wèn)題 。應(yīng)該從三個(gè)層面上來(lái)解決戰(zhàn)略實(shí)施能力提升的問(wèn)題： – 首先，這是人的問(wèn)題。 – 最后，還是要?dú)w到信息匯報(bào)和指揮決策的程序和流程上來(lái)，要建立一套科學(xué)的行之有效的董事會(huì)的匯報(bào)和決策流程，從而優(yōu)化信息對(duì)稱過(guò)程、非正式溝通過(guò)程、決議組合過(guò)程和董事會(huì)決策的最終質(zhì)量。 二、 信息對(duì)稱過(guò)程：為了開(kāi)好董事會(huì)，必須讓董事會(huì)成員擁有決策 需要的充分的各種信息，包括管理