【正文】 審核員：陳向峰、任晉華 審核組長： 第 12頁共19頁 內 審 檢 查 表受審核部門： 工程技術部 審核日期：2010年10月15日 —03標準條款審核要點和審核方法審核記錄Y/N采購公司的采購過程有哪些？是否規(guī)定了對供方的評價準則？實施情況如何？采購信息規(guī)定的是否清楚、明確？采購實施前，是否對采購信息的適宜性進行了評審?對采購的產品是否實施了驗證？生產和服務提供的過程的確認對于焊接和噴涂過程是如何控制的？（查相關記錄）對人員的資格是如何鑒定的，對焊接和噴涂過程的儀器設備是如何認可的？預防措施對產品加工、安裝過程中潛在的不合格是否采取了預防措施？措施實施后的效果是否進行了檢查？審核員：陳向峰、任晉華 審核組長： 第 13頁共19頁 內 審 檢 查 表受審核部門： 生產部 審核日期：2010年10月15日 —03標準條款審核要點和審核方法審核記錄Y/N職責請部門負責人介紹部門的基本情況及人員分工？介紹正在進行的產品加工情況？文件控制生產過程中需要哪些控制文件?是否建立了本部門的文件清單？記錄控制抽查正在加工產品的相關記錄35份,查看記錄是否完整,清晰,真實？質量方針公司質量方針是什么,是否清楚?(與作業(yè)人員交談)質量目標詢問部門負責人本部門的質量目標是什么,實現情況如何?基礎設施對生產設備是否進行了建帳登記？操作人員是否對設備進行了必要的保養(yǎng)和檢修？是否對設備進行了掛牌標識，規(guī)定了設備保養(yǎng)人員？設備是否配備有必要的安全防護設施和措施？審核員：陳向峰、任晉華 審核組長： 第14頁共19頁 內 審 檢 查 表受審核部門：生產部 審核日期：2010年10月15日 —03標準條款審核要點和審核方法審核記錄Y/N工作環(huán)境生產區(qū)域的消防/保衛(wèi)/衛(wèi)生是否符合文明生產的各項要求(現場觀察)？生產現場是否有安全操作技術措施，對新入廠的人員是否進行了安全教育？是否對安全生產進行檢查,對發(fā)現的問題如何處置？產品實現的策劃是否清楚產品的質量目標是什么？是否清楚產品的制作流程及所需文件?是否清楚產品需要哪些檢驗過程及產品的合格標準是什么？產品制作過程中都應產生哪些記錄？生產和服務提供過程的確認對于焊接和噴涂這兩個特殊過程是如何控制的？查相關記錄？生產和服務提供的控制生產部人員和工人是否得到了有關質量要求的文件(如圖紙和作業(yè)指導書等)？現有的生產設備是否能滿足產品要求？對于產品質量是否按照規(guī)定的要求予以控制？（查相關檢查記錄）審核員：陳向峰、任晉華 審核組長： 第15頁共19頁 內 審 檢 查 表受審核部門：生產部 審核日期：2010年10月15日 —03標準條款審核要點和審核方法審核記錄Y/N標識和可追溯性顧客財產過程監(jiān)視和測量現場堆放的原材料及庫房存放的物資是否進行了標識？（到生產現場進行觀察）對于顧客提供的原材料是如何管理控制的？原材料、半成品及產品是如何標識的？產品防護 對生產現場堆放的材料是如何防護的(到生產現場觀察)？ 監(jiān)視和測量裝置控制現場使用的計量儀器是否進行了檢定？現場使用的儀器是否進行了必要的維護保養(yǎng)？產品的監(jiān)視和測量對于正在制作的產品是否按照國家地方有關規(guī)定的要求進行自檢互檢專檢?檢查產品質量記錄，查看記錄是否填寫正確/真實/簽字是否齊全?不合格品的控制對于自查或專查提出的質量問題,生產部是否進行了處理,并重新驗證？審核員：陳向峰、 任晉華 審核組長： 第16頁共19頁 內 審 檢 查 表受審核部門：生產部 審核日期：2010年10月15日 —03標準條款審核要點和審核方法審核記錄Y/N數據分析用什么方式來獲取并分析有關產品質量信息？分析這些信息時是否采用了統(tǒng)計技術？如何利用這些信息來改進產品質量？糾正措施預防措施對檢查發(fā)現的問題是否制定了與不合格性質相一致的糾正/預防措施計劃？是否重新進行了驗證？審核員：陳向峰、任晉華 審核組長： 第17頁共19頁內 審 檢 查 表受審核部門：設計部 審核日期：2010年10月15日 —03標準條款審核要點和審核方法審核記錄Y/N職責請部門負責人介紹：本部門的基本情況?本部門的主要工作是什么？本部門正在進行的設計項目有哪些？文件控制所主管的過程有哪些控制文件？是否建立了本部門的文件清單，對文件是如何進行使用，保管的？記錄控制問：本部門有哪些記錄？填寫是否正確、完整,并易于識別 (抽查34份記錄)？質量方針是否了解本公司的質量方針？質量目標本部門的質量目標及完成情況?人力資源是否識別了從事影響設計質量人員的工作能力?是否按要求對設計人員進行了再教育培訓？ 審核員：牛金英、唐文林 審核組長： 第 18頁共19頁 內 審 檢 查 表受審核部門：設計部 審核日期：2010年10月15日 —03標準條款審核要點和審核方法審核記錄Y/N設計和開發(fā)問部門負責人：對項目的設計和開發(fā)是否進行了策劃？抽檢2份項目的設計計劃表？詢問部門內各設計開發(fā)組之間的接口如何規(guī)定，溝通是否有效?設計和開發(fā)的輸入是否形成文件并進行了評審（查評審記錄）？輸入是否滿足相關的法律、法規(guī)要求，是否有矛盾之處？ 設計開發(fā)輸出文件有哪些？在發(fā)出之前是否經過評審和批準？是否滿足輸入的要求？是否在設計和開發(fā)的各階段進行了評審？評審內容是否適當？有無評審人員簽字？對評審出的問題是如何解決的？采取哪些方法對設計和開發(fā)實施驗證？查驗證記錄？檢查是否實施了設計和開發(fā)的確認？查確認記錄及顧客要求和意見的處理情況？對于設計和開發(fā)的更改是如何進行控制的？是否對更改進行了重新評審、驗證和確認？檢查相關記錄？審核員：牛金英、唐文林 審核組長： 第 19頁共19頁不合格品通知及評審處置表檢查部門發(fā)生部門檢查人發(fā)生地點評審人員：不合格事實：不合格品評審結論及處置意見：記錄人： 日期： 核實人： 日期：處置意見執(zhí)行情況：批準人： 日期：驗證意見：驗證人： 日期：不合格品處理單 單位規(guī)格、型號責任部門數量責 任 人不合格簡述：質檢員： 年 月 日處置意見： 審 批 人： 年 月 日處理結果： 單位規(guī)格、型號責任部門數量責 任 人不合格簡述：質檢員： 年 月 日處置意見： 審 批 人： 年 月 日處理結果： 單位規(guī)格、型號責任部門數量責 任 人不合格簡述：質檢員： 年 月 日處置意見： 審 批 人： 年 月 日處理結果：讓 步 申 請 不合格品名稱規(guī)格、型號數 量客戶名稱不合格品簡述客 戶 意 見 記錄人： 年 月 日讓 步 申 請 不合格品名稱規(guī)格、型號數 量客戶名稱不合格品簡述客 戶 意 見 記錄人： 年 月 日不合格品讓步使用、放行、接收審批表名稱不合格品發(fā)生時間不合格品發(fā)生部位不合格品類別不合格事實描述：申報單位：姓名：職務：申報內容： 申報人： 日期：審批單位：姓名：職務：處置意見執(zhí)行情況：批準人： 日期：備注：不合格品信息臺帳序號發(fā)生時間不合格事實檢查部門責任部門重新檢驗結果實施糾正措施通知書檢查部門被檢查部門檢查人負責人不合格事實：確認人： 日期：不合格原因分析： 責任部門： 日期：糾正措施計劃：計劃完成時間： 批準人： 日期：驗證意見：驗證人： 日期：驗證意見：驗證人： 日期：實施預防措施通知書檢查部門被檢查部門檢查人負責人潛在不合格事實：確認人： 日期：潛在不合格原因分析： 責任部門： 日期：預防措施計劃：計劃完成時間： 批準人： 日期：實施結果：報告人： 日期：驗證意見：驗證人： 日期：回 訪 計 劃—01顧客名稱產品名稱數量回訪內容回訪方式計劃時間責任部門(人員）完成情況計劃人: