【正文】 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 附錄 3:常用監(jiān)理內(nèi)外業(yè)資料臺賬格式 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 附錄 4 常用監(jiān)理 工作程序框圖 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 同意否（一）7721轉入下一分項分部工程施工附有：▲施工組織設計▲施工人員到場情況▲施工設備到場情況▲材料到場情況▲材料檢驗情況▲分包單位（如有） 資質材料本分項分部工程完成是本分項分部工程是否全部完成？簽署《報驗申請表》（監(jiān)理單位）43指示整改否否檢查檢驗批質量是整改（承包單位）檢查合格？（監(jiān)理單位）現(xiàn)場檢查、試驗室檢驗（承包單位）填報《報驗申請表》自檢是否合格？（承包單位）檢驗批完成后自檢（承包單位）分項分部工程施工（監(jiān)理單位）批準開工申請審查開工條件（監(jiān)理單位）提交工程開工報審表（承包單位）（承包單位）開工準備鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 756是否（承包單位）整改否是否否是是補充再準備指示整改簽署《報驗申請表》審查分項分部工程質量（承包單位）進行內(nèi)部竣工預驗（承包單位）竣工驗收文件資料準備 文件資料是否符合要求？現(xiàn)場檢查是否合格？（建設單位）組織工程驗收（監(jiān)理單位）簽署工程竣工驗收申請（監(jiān)理單位）審核竣工驗收申請（承包單位）申請工程竣工驗收本單位工程的各分項分部工程是否均完成？（監(jiān)理單位）予以確認驗收審查合格？（監(jiān)理單位）現(xiàn)場檢查質量文件核查填寫《報驗申請表》（承包單位）（二）鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 同意監(jiān)督工程保修頒發(fā)移交證書工程竣工驗收是同意監(jiān)理工程師審核不同意承包單位調整進度計劃監(jiān)理工程師督促承包單位采取趕工措施是否完工？正常有延期承包單位責任？檢查執(zhí)行情況監(jiān)督計劃實施第一次工地會議協(xié)調會議與指令有干擾否否影響工期？是承包單位提出工程延期監(jiān)理工程師審批工程延期監(jiān)理工程師審批要求整改監(jiān)理工程師下達工程開工令承包單位提交進度計劃發(fā)中標通知書并簽定施工承包合同 工階段工程施工進度控制工作流程圖鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 應附以下資料：◇已完工工程量清單◇計量支付申請書◇預付款申請表與支付證書◇計量支付申請審批表◇計量支付匯總表◇計量支付表◇合同價外計量支付表◇合同變更申請報告◇工程變更駐地監(jiān)理工程師指示◇駐地監(jiān)理工程師簽證單◇單項預算審批表◇單項預算表◇單價分析表◇實施的工程數(shù)量變更對照表全部工程移交證書頒發(fā)后56天內(nèi)提交完工付款申請，并附支持文件說明：、至證書規(guī)定日期止按合同完成全部工程最終價值；承包商認為應付的追加額；承包商認為按合同應付給的其他金額。 在處理各方面的爭議時，應堅持公平和公正的立場。一旦發(fā)現(xiàn)，應按照監(jiān)理單位的紀律嚴肅查處。 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 六、項目監(jiān)理機構監(jiān)理費用預算制度 項目監(jiān)理機構對本身在監(jiān)理工作過程中的費用開支情況要 有預算，以便監(jiān)理單位及時向項目監(jiān)理機構撥款。 五、技術、經(jīng)濟資料及檔案管理制度 項目監(jiān)理機構對于監(jiān)理工作中發(fā)出和收入的所有文件，都應該及時歸入檔案，并安排專人，以計算機技術進行文件管理。 四、監(jiān)理周報、月報制度 監(jiān)理周報和監(jiān)理月報是項目監(jiān)理機構向建設單位和監(jiān)理單位匯報監(jiān)理工作的一種形式，也是向承包單位反饋項目監(jiān)理機構對工程建設情況的監(jiān)理意見的一種手段，同時也是項目監(jiān)理機構匯總一段時期監(jiān)理工作的檔案。 二十、監(jiān)理辦公室圖表布置制度 監(jiān)理辦公室應布置以下圖表： 施工總平面布置圖 立面圖或剖面圖 工程進度、質量、投資控制形象圖 監(jiān)理人員崗位職責 監(jiān)理工作工程進度、質量、投資控制程序圖 監(jiān)理公司地鐵建設監(jiān)理職業(yè)守則 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 附件 2 項目監(jiān)理機構內(nèi)部工作制度 一、項目監(jiān)理機構工作會議制度 項目監(jiān)理機構應定期（每周）召開監(jiān)理例會，主要內(nèi)容是總結上一階段的工作，分析監(jiān)理工作中 存在的問題，提出新的建議，并介紹下一階段的主要任務和目標，使各有關人員都能做到心中有數(shù)，明確努力方向。 各監(jiān)理站在收到施工圖紙后應立即進 行施工圖紙的工程數(shù)量審核計算，并與施工合同的工程量清單進行對比，建立工程計量臺賬，嚴格做好工程投資控制。 監(jiān)理工程師需要施工單位執(zhí)行的事項，除口頭通知外，應使用“監(jiān)理工程師通知”或“監(jiān)理工程師現(xiàn)場指示”，催促施工單位執(zhí)行。 如承包單位不及時改正，情節(jié)較嚴重的，監(jiān)理工程師可在報請總監(jiān)理工程師批準后，發(fā)出《工程部分暫停指令》，指令部分工程、單項工程或全部工程暫停施工。 審查承包單位編制的實施性施工組織設計，要突出重點，并使各單位、各工序進度密切銜接。對于驗收不合格的項目不予進行工程計量和工程款支付。 承包單位應及時上報“質量問題報告單”，并應抄報建設單位和項目監(jiān)理機構各一份。 十三、工程質量事故和理制度 凡在建設過程中，由于設計或施工原因，造成工程質量不符合規(guī)范或設計要求，或者超出國家頒布的有關“工程質量評定或驗收標準”規(guī)定的偏差范圍，需做返工處理的統(tǒng)稱工程質量事故。 十一、施工備忘錄簽發(fā)制度 施工備忘錄是項目監(jiān)理機構就施工中的某些問題對承包單位的提示、督辦、警告等。 九、設計變更審核處理制度 如因設計圖錯漏，或發(fā)現(xiàn)工程實際情況與設計不符時，有關單位提出變更設計申請后，經(jīng)業(yè)主、承包單位、設計單位、監(jiān)理單位四方會勘同意后，形成會議紀要下發(fā)進行變更設計，設計完成后由設計單位填寫變更設計通知單。必要時，監(jiān)理工程師可要求承包單位進行試驗和演示。 特殊設計的或者與原設計圖變更較大的隱蔽工程，在通知承包單位的同時，還應通知設計單位工地代表參加，與監(jiān)理工程師共同檢查簽證。對較嚴重的質量問題或已形成隱患的問題，監(jiān)理工程師應正式填寫“不合格工程項目通知”或“監(jiān)理工程師指示“，通知承包單位，同時抄報總監(jiān)理工程師，承包單位應按要求及時做出整改，缺陷鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 整改后通知監(jiān)理工程師復驗簽認。不合格材料不允許進入施工場地。 三、工程開工申請審批制度 當單位工程的主要施工準備工作已完成時，施工單位必須向監(jiān)理機構提出《工程開工報告書》，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場落實后，一般工程即可審批，并報監(jiān)理機構。 第九十六條：施工階段監(jiān)理工作結束時，監(jiān)理單位應向建設單位提交監(jiān)理工作總結。 合同其他事項的處理情況： ① 工程變更； ② 工程延期； ③ 費用索賠。 第九十二條：監(jiān)理資料應在各階段監(jiān)理工作結束后及時整理歸檔。 第八十八條：監(jiān)理工程師在協(xié)調過程中應采用會議協(xié)調法、交談協(xié)調法、主動走訪等方法，運用談判技巧對工程施工進行有效的協(xié)調，對協(xié)調的事項均應形成紀要、備忘錄，形成書面記錄，分發(fā)有關單位，并加強跟蹤監(jiān)控工作。 第八十四條：工程延期造成承包商提出費用索賠時，監(jiān)理工程師應按合同的規(guī)定程序進行處理。 第四節(jié) 工程延期或工程延誤的處理 第八十二條：監(jiān)理工程師應嚴格按照施工合同文件的約定對承包商提出的工 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 圖 63 違約處理基本程序框 圖 程延期或工程延誤進行處理。 第七十九條：在總監(jiān)理工程師簽發(fā)合同爭議處理意見后，建設單位或承包單位在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)未對合同爭議處理決定提出異議，在符合施工合同的前提下，此意見應成為最后的決定，雙方必須執(zhí)行。 及時與合同爭議的雙方進行磋商。 在合同雙方協(xié)商取得一致意見后，提出索賠審查 意見，連同索賠報告文件一起提交業(yè)主，由業(yè)主支付已批準的索賠費用。 對支持索賠的有關資料和事實進行調查、核實、取證、分析和認證。 國家部門和地方有關標準、規(guī)范和定額。當工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時，應按規(guī)定經(jīng)有關部門審定。 圖 61 工程暫停及復工管理的基本程序 發(fā)生須暫停施工的情況 總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程暫停令》 施工單位暫停部分施工 消除工程暫停的因素 消除工程暫停的因素 具備復工條件，總監(jiān)理工程師應要求施工單位及時填寫《工程復工報審表》，并審核簽認 具備復工條件，施工單位填寫《工程復工報審表》及相關文件 總監(jiān)理工程師審核簽認 施工單位繼續(xù)施工 非施工單位原 因引起的暫停 施工單位原因引起的暫停 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 第二節(jié) 工程變更管理 第七十二條：監(jiān)理工程師應按照委托監(jiān)理合同的約定進行工程變更處理。 其他，如建設單位要求暫停施工，且工程需暫停施工等。 不按圖施工或擅自變更設計圖紙的要求。 第六十九 條：在發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)理工程師應指令承包單位停工 整改并報告業(yè)主 ： 未編制或施工組織設計未經(jīng)審批，擅自施工者。 第六十七條：對工程項目臨時設施建設達不到安全文明施工開工條件要求的，總監(jiān)工程師應不予簽發(fā)承包單位上報的開工報告。拒不整改或不停止施工的，應及時向有關主管部門報告。并結合工程項目特點制定有針對性強的應急搶險預案措施，防洪預案措施。 第六十條：項目監(jiān)理機構應參加由建設單位組織的竣工驗收，并提供相關監(jiān)理資料， 對驗收中提出的整改問題，項目監(jiān)理機構應要求承包單位進行整改。 對需要進行功能試驗的工程項目，監(jiān)理工程師應督促承包單位及時進行試驗，并對重要項目進行現(xiàn)場監(jiān)督、檢查，必要時請建設單位和設計單位參加；監(jiān)理工程師應認真審查試驗報告單。 第六節(jié) 竣工驗收工作 第五十七條：監(jiān)理工程師應督促、檢查承包單位及時整理竣工文件和竣工資料。 第五十四條：監(jiān)理工程師應依據(jù)施工合同有關條款、施工圖及經(jīng)過批準的施工組織設計制定進度控制方案，抓住關鍵節(jié)點工期對進度目標進行風險分析，制定防范性對策，經(jīng)總監(jiān)理工程師審定后報送業(yè)主。 第五十三條：監(jiān)理工程師應按以下程序進行工程進度控制： 總監(jiān)理工程師審批承包單位報送的施工總進度計劃。 第五十條：未經(jīng)監(jiān)理工程師質量驗收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，溢出施工圖紙部分的工程量，未按圖施工的行為，監(jiān)理人員應拒絕計量和支付該部分的工程款支付申請。 總監(jiān)理工程師審定竣工結算報表，與建設單位、承包單位協(xié)商一致后，簽發(fā)竣工結算文件和最終的工程款支付證書報業(yè)主審批。 鐵一院工程建設監(jiān)理公司廣州地鐵四號線黃黃段監(jiān)理部 經(jīng)驗收合格的工程，實際工程數(shù)量大于施工圖數(shù)量以施工圖數(shù)量計量，施工圖紙數(shù)量大于合同工程數(shù)量以合同紙數(shù)量計量。 第四節(jié) 工程投資控制工作 第四十五條：監(jiān)理工程師應首先對施工圖紙的工程數(shù)量進行審核計算與匯總，并與合同數(shù)量進行對比，建立計量支付臺賬，并按合同和招標文件的約定、依據(jù)下列程序進行工程計量和工程款支付工作?？偙O(jiān)理工程師下達工程暫停令和簽署工程復工報審表，宜事先向業(yè)主報告。 第四十條：監(jiān)理工程師應對承包單位報送的分項工程質量驗評資料進行審核，符合要求后予以簽認；總監(jiān)理工程師應組織監(jiān)理人員對承包單位報送的分部工程和單位工程質量驗評資料進行審核和現(xiàn)場檢查，符合要求后予以簽認。對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，監(jiān)理工程師應實行旁站監(jiān)理。并按合同 約定和業(yè)主規(guī)定的有關要求進行試驗。 試驗室的管理制度。 第三十四條：監(jiān)理工程師應對承包單位在施工過程中報送的施工測量放線成果進行復驗和確認，對發(fā)現(xiàn)的質量問題應及時書面通知承包單位糾正，并做好監(jiān)理記錄。 第三十一條：在施工過程中，監(jiān)理工程師應深刻領會施工圖紙設計意圖，嚴格監(jiān)督承包單位按施工規(guī)范、設計圖紙，以及批準的施工組織設計要求開展施工。 如進度、質量、協(xié)調等問題。 檢查工程量核定及工程款支付情況。 第二節(jié) 工地例會 第二十六條：施工