上市公司董事和監(jiān)事法律責(zé)任ppt-wenkub.com
2025-01-13 04:07 本頁(yè)面
【正文】 23 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 證券交易所的授權(quán)性處罰 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)， 2021年被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人數(shù)： 29人 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近三年來(lái)被深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計(jì) 2021 60 20 80 2021 33 6 39 2021 13 2 15 24 董事、監(jiān)事免責(zé)機(jī)制 ? 《 上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引 》 第三十九條： 董事存在下列情形之一的，可以向本所申請(qǐng)免責(zé)： （一）相關(guān)行為人隱瞞相關(guān)事實(shí)，董事善盡職守未能發(fā)現(xiàn)的； （二）董事已及時(shí)對(duì)上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊(cè)的； （三）董事已及時(shí)向本所以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告上市公司違法違規(guī)行為的。 ” 16 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 刑 事 責(zé) 任 ? 《 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 》 “第五十五條 任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關(guān)信息依法公開(kāi)前，泄露該信息、買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司證券、利用重大資產(chǎn)重組散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行欺詐活動(dòng)的，依照 《 證券法 》 第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 11 上市公司監(jiān)事的忠實(shí)、勤勉義務(wù) ?《 上市公司章程指引 》 規(guī)定 ? 第一百三十六條 “ 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整； ? 應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)； 10 上市公司董事的忠實(shí)、勤勉義務(wù) ? 上市公司董事的勤勉義務(wù) ? 應(yīng)從公司最佳利益出發(fā)，考慮與其同等地位的人在類(lèi)似情況下可能做出的判斷，對(duì)上市公司待決策事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)做出審慎決策，不得僅以對(duì)公司業(yè)務(wù)不熟
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