【正文】 ? 第一百三十六條 “ 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。 ” ? 《 關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知 》 “三、（二）上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員違反本《 通知 》 規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其整改，并依法予以處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)予以處理。董事對表決事項的責任不因委托其他董事出席而免除； ? 發(fā)現(xiàn)公司或者公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時，應要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時向董事會、交易所以及其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告等。 ” 17 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 構(gòu)成犯罪種類 公司、企業(yè)人員 受賄罪 職務(wù)侵占罪 挪用資金罪 提供虛假財務(wù) 報告罪、 不依法披露 重要信息罪 損害上市公司 利益罪 內(nèi)幕交易、泄露 內(nèi)幕信息罪 擅自發(fā)行股票、 債券罪 欺詐發(fā)行、債券罪 18 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 行政處罰的形式： ?警告 ?沒收違法所得 ?罰款以及市場禁入 ? 對上市公司再融資的影響： 受到過中國證監(jiān)會的行政處罰 三十六個月內(nèi)， 公司不得公開發(fā)行證券。授權(quán)事項和決策意向應具體明確，不得全權(quán)委托。 19 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 對上市公司董事、監(jiān)事的行政處罰分別針對以下幾項違反義務(wù)的行為： ? 違反信息披露義務(wù)； ? 擅自改變募集資金用途 ； ? 非法買賣公司股票； ? 進行內(nèi)幕交易； ? 操縱證券市場； ? 在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券； ? 虛假陳述； ? 法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的； ? 違法為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔保的； ? 上市公司收購中董事未履行忠實勤勉義務(wù)的等 20 上市公司董事、監(jiān)事法律責任