【正文】 ? 第一百三十六條 “ 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 ” ? 《 關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 》 “三、（二）上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員違反本《 通知 》 規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其整改，并依法予以處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)予以處理。董事對(duì)表決事項(xiàng)的責(zé)任不因委托其他董事出席而免除； ? 發(fā)現(xiàn)公司或者公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)、交易所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告等。 ” 17 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 構(gòu)成犯罪種類 公司、企業(yè)人員 受賄罪 職務(wù)侵占罪 挪用資金罪 提供虛假財(cái)務(wù) 報(bào)告罪、 不依法披露 重要信息罪 損害上市公司 利益罪 內(nèi)幕交易、泄露 內(nèi)幕信息罪 擅自發(fā)行股票、 債券罪 欺詐發(fā)行、債券罪 18 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 行政處罰的形式： ?警告 ?沒(méi)收違法所得 ?罰款以及市場(chǎng)禁入 ? 對(duì)上市公司再融資的影響： 受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 三十六個(gè)月內(nèi)， 公司不得公開(kāi)發(fā)行證券。授權(quán)事項(xiàng)和決策意向應(yīng)具體明確，不得全權(quán)委托。 19 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 對(duì)上市公司董事、監(jiān)事的行政處罰分別針對(duì)以下幾項(xiàng)違反義務(wù)的行為： ? 違反信息披露義務(wù)； ? 擅自改變募集資金用途 ； ? 非法買(mǎi)賣(mài)公司股票； ? 進(jìn)行內(nèi)幕交易； ? 操縱證券市場(chǎng)； ? 在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券； ? 虛假陳述； ? 法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的； ? 違法為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的； ? 上市公司收購(gòu)中董事未履行忠實(shí)勤勉義務(wù)的等 20 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任