上市公司董事和監(jiān)事法律責(zé)任ppt-閱讀頁(yè)
2025-01-31 04:07本頁(yè)面
【正文】 息的人員在相關(guān)信息依法公開(kāi)前，泄露該信息、買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司證券、利用重大資產(chǎn)重組散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行欺詐活動(dòng)的，依照 《 證券法 》 第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 ” 17 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 構(gòu)成犯罪種類(lèi) 公司、企業(yè)人員 受賄罪 職務(wù)侵占罪 挪用資金罪 提供虛假財(cái)務(wù) 報(bào)告罪、 不依法披露 重要信息罪 損害上市公司 利益罪 內(nèi)幕交易、泄露 內(nèi)幕信息罪 擅自發(fā)行股票、 債券罪 欺詐發(fā)行、債券罪 18 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 行政處罰的形式： ?警告 ?沒(méi)收違法所得 ?罰款以及市場(chǎng)禁入 ? 對(duì)上市公司再融資的影響： 受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 三十六個(gè)月內(nèi)， 公司不得公開(kāi)發(fā)行證券。 23 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 證券交易所的授權(quán)性處罰 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)， 2021年被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人數(shù)： 29人 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近三年來(lái)被深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計(jì) 2021 60 20 80 2021 33 6 39 2021 13 2 15 24 董事、監(jiān)事免責(zé)機(jī)制 ? 《 上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引 》 第三十九條： 董事存在下列情形之一的，可以向本所申請(qǐng)免責(zé)： （一）相關(guān)行為人隱瞞相關(guān)事實(shí)，董事善盡職守未能發(fā)現(xiàn)的； （二）董事已及時(shí)對(duì)上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊(cè)的； （三）董事已及時(shí)向本所以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告上市公司違法違規(guī)行為的。 淮海中路 300號(hào)香港新世界大廈 13樓 電話 : (8621) 6335 3102 傳真 : (8621) 6335 3618 郵箱 :
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